中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)——基于產(chǎn)業(yè)鏈為核心的視角

張 貴，李俊林，韓彥清，路振田

（河北工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300401）

●產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)
——基于產(chǎn)業(yè)鏈為核心的視角

張 貴，李俊林，韓彥清，路振田

（河北工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300401）

中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正在進(jìn)入戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇期，產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新是發(fā)展的關(guān)鍵。在遵循制度引致、突破重點(diǎn)、支撐引領(lǐng)和跨越發(fā)展的邏輯思路下，運(yùn)用因子分析方法，編制高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。研究表明，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新要以產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新為核心，大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)高效整合，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力。

產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；自主創(chuàng)新能力

當(dāng)前，金融危機(jī)的“外患”遠(yuǎn)沒有結(jié)束，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)壓力依然存在；工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“內(nèi)憂”急劇凸現(xiàn)，內(nèi)在矛盾突然顯性化，通過(guò)自主創(chuàng)新推進(jìn)來(lái)完成經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變刻不容緩，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新責(zé)無(wú)旁貸承擔(dān)著極為重要角色；但在推進(jìn)自主創(chuàng)新中，各級(jí)政府面臨價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、替代效應(yīng)以及配置不均衡三個(gè)方面的挑戰(zhàn)，所以必須重新認(rèn)識(shí)自主創(chuàng)新的模式，采取切實(shí)可行的政策措施提高創(chuàng)新績(jī)效。

一、理論框架與自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（一）后發(fā)國(guó)家趕超的創(chuàng)新理論與產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新理論提出

近年來(lái)，有關(guān)經(jīng)濟(jì)后發(fā)國(guó)家如何通過(guò)創(chuàng)新突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境的研究異常活躍起來(lái)。R.Garnaut（2002）提出了通過(guò)國(guó)際創(chuàng)新分工，后發(fā)國(guó)家可以提升其創(chuàng)新能力；Chesbrough（2004）[1]和 Hughes（2007）[2]研究了國(guó)際產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移給新興工業(yè)化國(guó)家?guī)?lái)的創(chuàng)新動(dòng)力；Hall（2005）[3]探討了學(xué)習(xí)改進(jìn)再學(xué)習(xí)的技術(shù)梯度型創(chuàng)新活動(dòng)；Yoo Y.（2008）[4]認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)創(chuàng)新擴(kuò)散有助于發(fā)展中國(guó)家提高創(chuàng)新績(jī)效；Megan（2009）[5]則強(qiáng)調(diào)后發(fā)國(guó)家通過(guò)組織結(jié)構(gòu)再造提升創(chuàng)新能力。在國(guó)內(nèi)，曹麗莉（2008）[6]從供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)角度出發(fā)，認(rèn)為自主創(chuàng)新將是一個(gè)“單鏈企業(yè)合作，多鏈展開競(jìng)爭(zhēng)”的合作創(chuàng)新模式；郎咸平（2008）[7]提出了著名的“6+1”產(chǎn)業(yè)鏈理論，強(qiáng)調(diào)我國(guó)制造業(yè)的未來(lái)，要從六大產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的高效整合開始，向產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的高端邁進(jìn)；曹朱、方偉等人（2008）[8]進(jìn)一步提出了發(fā)展中國(guó)家只有建立完整的技術(shù)鏈才能真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。這些研究在一定程度上豐富和發(fā)展了創(chuàng)新理論，但缺乏從產(chǎn)業(yè)整體提升與轉(zhuǎn)換出發(fā)，從擁有龐大人口大國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全角度，研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新模式，研究如何獲得較為完整的自主核心產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)鏈條。

基于此，本文提出了以產(chǎn)業(yè)鏈為核心的創(chuàng)新理論，這是依據(jù)技術(shù)、流程、服務(wù)和價(jià)值傳遞的原理，以產(chǎn)業(yè)鏈為軸線（既不是供應(yīng)鏈，也不是技術(shù)鏈），串聯(lián)政府、企業(yè)、科技中介、市場(chǎng)、高等院校和科研院所，把產(chǎn)業(yè)鏈條分為若干子模塊，子模塊展開各自創(chuàng)新活動(dòng)，并依據(jù)不同產(chǎn)業(yè)特性將子模塊統(tǒng)一起來(lái)，實(shí)現(xiàn)整體效益倍增。

（一）影響產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力的主要因素

產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的影響因素是一個(gè)多要素的組合。它側(cè)重資源轉(zhuǎn)化能力對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，表現(xiàn)為創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新成果產(chǎn)出、創(chuàng)新合作和創(chuàng)新環(huán)境[11]；它強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新能力的重要性，從創(chuàng)新基礎(chǔ)、科技投入、產(chǎn)出效益、環(huán)境支撐、持續(xù)創(chuàng)新這五個(gè)方面去影響產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力[12]；它突出R&D這一產(chǎn)業(yè)特性，從自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、R&D的組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、成長(zhǎng)性（總資產(chǎn)與銷售成長(zhǎng)率）四個(gè)方面影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用科技資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)[13]。

產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的影響因素是一個(gè)完整的開放式的系統(tǒng)。系統(tǒng)因素是創(chuàng)新的成功決定因素（弗里曼，1997）[14]。產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新等完整的系統(tǒng)集成，是企業(yè)創(chuàng)新最高層次和歸屬，是企業(yè)突破已結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)業(yè)的約束。它運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新或組合創(chuàng)新等來(lái)改變現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或創(chuàng)造全新產(chǎn)業(yè)的過(guò)程[15]。產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新也是一個(gè)向鏈條內(nèi)外開放、主體間互動(dòng)、整體創(chuàng)新不斷發(fā)展的過(guò)程。鏈條內(nèi)各行為主體之間頻繁互動(dòng)、知識(shí)技術(shù)的交流、組織學(xué)習(xí)達(dá)到內(nèi)部的有機(jī)整合，而且鏈條網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)結(jié)點(diǎn)不斷與鏈條外的網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)發(fā)生多方位、多層次的聯(lián)結(jié)，尋找新的合作伙伴，以獲取遠(yuǎn)距離的知識(shí)和互補(bǔ)性創(chuàng)新資源。

產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新影響因素是全過(guò)程發(fā)揮作用的。從生產(chǎn)流程來(lái)看，主要從投入能力、產(chǎn)出能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)方面來(lái)影響產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力[16]；從微笑曲線來(lái)看，主要影響因素貫穿于研發(fā)部門、制造部門、營(yíng)銷部門的產(chǎn)業(yè)全程[17]。

綜合上述分析，本文認(rèn)為影響產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的主要因素有：（1）支撐創(chuàng)新基礎(chǔ)資源因素，主要是通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作，拓展產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新一體化的深度和廣度；（2）創(chuàng)新投入因素，突出核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)的作用，這也是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心問題；（3）創(chuàng)新產(chǎn)出因素，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目建成投產(chǎn)率、固定資產(chǎn)交付使用率等考察，反映該產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)作用，決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；（4）創(chuàng)新擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，突出反映創(chuàng)新的外部性和社會(huì)效應(yīng)，國(guó)際合作、技術(shù)改造和技術(shù)獲取程度等；（5）創(chuàng)新環(huán)境支撐，突出對(duì)市場(chǎng)和政策環(huán)境的創(chuàng)新影響，反映經(jīng)濟(jì)自由度。

（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的編制與特性

基于我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新現(xiàn)狀，把握世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，遵循產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力的影響因素及指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的目標(biāo)和原則，參考國(guó)內(nèi)外多套產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新為理論基礎(chǔ)，圍繞“制度引致—突破重點(diǎn)—支撐引領(lǐng)—跨越發(fā)展”的邏輯軸線，編制了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。該評(píng)價(jià)體系包括：支撐創(chuàng)新基礎(chǔ)資源、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、創(chuàng)新環(huán)境支撐5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，18個(gè)二級(jí)指標(biāo)，76個(gè)三級(jí)指標(biāo)（見表1）。

該套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的核心是產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新，一是強(qiáng)調(diào)提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化和升級(jí)能力；二是強(qiáng)調(diào)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，把現(xiàn)實(shí)和潛在的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為較強(qiáng)的市場(chǎng)占有率的綜合素質(zhì)。可見，產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新是行業(yè)整體創(chuàng)新，而不是局部的創(chuàng)新，就是用新的產(chǎn)品和新的技術(shù)滿足需求，其結(jié)果形成了一個(gè)嶄新的產(chǎn)業(yè)[9]。

二、評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建與計(jì)算

（一）樣本選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.減少人為因素干擾，全部采用定量指標(biāo)。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算出各項(xiàng)指標(biāo)原始值，本研究全套76個(gè)三級(jí)指標(biāo)全部采用定量數(shù)據(jù)。同時(shí)為了數(shù)據(jù)可獲得和減少處理量，采用了各省會(huì)所在城市數(shù)據(jù)代替全省情況，因此在下面數(shù)據(jù)分析時(shí)，各省（區(qū)、市）情況會(huì)有些偏差。考慮到直轄市轄區(qū)面積和人口規(guī)模較小的特點(diǎn)，在一些主要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系中，選擇了相當(dāng)一部分人均發(fā)展水平指標(biāo)。

2.注重指標(biāo)體系的對(duì)比性，先國(guó)內(nèi)后國(guó)外。一個(gè)地區(qū)的自主創(chuàng)新力很難直接與其他國(guó)家相比較，故本文采用國(guó)內(nèi)31個(gè)省市的主要指標(biāo)進(jìn)行比較，分析發(fā)展情況和趨勢(shì)，然后在國(guó)家間比較差距。

3.數(shù)據(jù)難獲得的，采用替代指標(biāo)。如在創(chuàng)新環(huán)境支撐指標(biāo)中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式與可持續(xù)發(fā)展中，采用城市環(huán)境質(zhì)量指數(shù)替代空氣質(zhì)量、水源質(zhì)量、工業(yè)固體廢物綜合質(zhì)量指標(biāo)。

（二）構(gòu)建評(píng)價(jià)模型

評(píng)價(jià)模型的關(guān)鍵在于各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重確定，本文采用了因子分析模型進(jìn)行分析。因子分析的基本思想是通過(guò)變量的相關(guān)矩陣內(nèi)部結(jié)構(gòu)的研究，找出能控制所有變量的少數(shù)幾個(gè)隨機(jī)變量去描述多個(gè)變量之間的相關(guān)（相似）關(guān)系。建立因子分析的數(shù)學(xué)模型為：

由于該模型是針對(duì)變量進(jìn)行的，各因子又是正交的，所以也稱為R型正交因子模型。

其矩陣形式為：x=AF+e.

其中X=（X1X2Xm）為可實(shí)測(cè)的m個(gè)指標(biāo)所構(gòu)成的m維隨機(jī)向量，F(xiàn)=（F1F2Fm）是不可測(cè)的向量，F(xiàn)稱為X的公共因子，aij稱為因子載荷在第i個(gè)變量在第j個(gè)公共因子上的負(fù)荷，矩陣A為因子載荷矩陣，ε稱為X的特殊因子。通常理論上要求ε的協(xié)方差矩陣是對(duì)角陣，ε中包含隨機(jī)誤差。

表1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系

（二）計(jì)算與綜合排序

在對(duì)行業(yè)進(jìn)行重要性分析時(shí)要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行綜合處理。第一步，借助統(tǒng)計(jì)分析軟件SPSS13.0將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化以消除量綱的影響并建立指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)矩陣R。第二步，求R的特征值和方差貢獻(xiàn)率。由于因子分析結(jié)果雖然保證了因子間的正交性，但對(duì)因子不易命名，所以對(duì)因子模型進(jìn)行方差最大化旋轉(zhuǎn)，使得對(duì)公因子的命名和解釋變得更加容易，并得到正交因子表。第三步，將指標(biāo)按高載荷分類。最后是因子的得分分析，借助統(tǒng)計(jì)分析軟件SPSS，可以計(jì)算出各地區(qū)主因子的得分，并根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中各個(gè)主因子旋轉(zhuǎn)后的貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)求和可以計(jì)算出各省（區(qū)、市）的總得分，最后對(duì)中國(guó)大陸31個(gè)省市自治區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合排名（見表2）。

三、實(shí)證評(píng)價(jià)與比較

（一）支撐創(chuàng)新基礎(chǔ)資源

在該項(xiàng)指標(biāo)綜合排名中，北京市、上海市和陜西省位列三甲（見表3），但從具體指標(biāo)來(lái)看，排序很不均衡，如北京市在創(chuàng)新資源水平排名第一，而產(chǎn)學(xué)研排名第十六；同樣，上海市前者排名第二，而后者排名第十一；重慶市產(chǎn)學(xué)研排名第一，而創(chuàng)新資源水平排名第十四。造成這一現(xiàn)象的直接原因是三級(jí)指標(biāo)中，重慶市科技活動(dòng)企業(yè)占全部企業(yè)的比重為90.9%，排名第一，明顯領(lǐng)先于其他省（區(qū)、市），這顯然是中央政府多年來(lái)積極扶持中西部地區(qū)發(fā)展、推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的積極結(jié)果。

（二）創(chuàng)新投入

在創(chuàng)新投入方面，近年來(lái)我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有了較大提高，但各省市差距還很大（見表4）。具體而言，在研發(fā)投入能力方面，利用因子分析方法對(duì)研發(fā)投入各三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行分析，排名前十的北京、廣東、江蘇、上海等省市，與排在后十位的省（區(qū)、市）相比，差距懸殊。在高新區(qū)方面，排名第一的北京市與第二的上海市相比，優(yōu)勢(shì)明顯。上海市與位列其后的城市相比優(yōu)勢(shì)也很明顯。在排名前十位的城市中，東部沿海城市亦占據(jù)八個(gè)席位，東強(qiáng)西弱明顯。在企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)方面，排名第一的廣東省是位列第二的江蘇省的3倍多，優(yōu)勢(shì)明顯且擁有相對(duì)完善的企業(yè)科研創(chuàng)新機(jī)制。

表2 全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)綜合排名每部分綜合排位

表3 支撐創(chuàng)新基礎(chǔ)資源綜合排名前十位

（三）創(chuàng)新產(chǎn)出

在創(chuàng)新產(chǎn)出的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品、專利和國(guó)際貿(mào)易四個(gè)方面，各省（區(qū)、市）表現(xiàn)不盡相同（見表5）。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率、主營(yíng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)率、盈利率、項(xiàng)目建成投產(chǎn)率、固定資產(chǎn)交付使用率等幾項(xiàng)比較，排名靠前的幾個(gè)省市水平相差不大。從新產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品收入三項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看，北京、天津、上海、廣東和江蘇始終都保持較高的排名。國(guó)際貿(mào)易出口交易值排名前十位的省（區(qū)、市），全部集中在東部地區(qū)，沿海城市優(yōu)勢(shì)明顯。在專利申請(qǐng)數(shù)和擁有數(shù)量方面，上海和天津顯然要落后其他沿海發(fā)達(dá)地區(qū)。

（四）創(chuàng)新擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

在該指標(biāo)的綜合排名中，江蘇省、廣東省、上海市和浙江省最早開發(fā)開放的地區(qū)名列前四位（見表6）。具體為，在市場(chǎng)擴(kuò)散方面，北京、上海、廣東、浙江、江蘇省（區(qū)、市）位列前五位，其他省（區(qū)、市）與前幾位主要省（區(qū)、市）差距較大，我國(guó)其他省（區(qū)、市）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)市場(chǎng)還不成熟，市場(chǎng)擴(kuò)散效應(yīng)還不明顯。在國(guó)際技術(shù)合作方面，排名前7位的省市之間差距也較大，中國(guó)大多數(shù)省（區(qū)、市）與國(guó)外合作少，國(guó)際合作型創(chuàng)新體系還沒有形成，對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的吸納能力較低。在技術(shù)改造與獲取方面，江蘇省、廣東省、浙江省位列前三位，進(jìn)行二次開發(fā)和獨(dú)創(chuàng)的能力較強(qiáng)，其他地區(qū)與其存在明顯的差距。在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)方面，東部地區(qū)占據(jù)前八位，西部省（區(qū)、市）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集程度明顯較低。

表4 創(chuàng)新投入綜合排名前十位

表5 創(chuàng)新產(chǎn)出綜合排名前十位

表6 創(chuàng)新擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)綜合排名前十位

（五）創(chuàng)新環(huán)境支撐

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境支撐綜合排名中，廣東省、上海市、北京市居于前三位（見表7）。在全民素質(zhì)方面，上海市、北京市、浙江省位列三甲。西部在全民素質(zhì)指標(biāo)下數(shù)據(jù)全面落后，我國(guó)居民總體素質(zhì)發(fā)展不均衡，東強(qiáng)西弱。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式與可持續(xù)發(fā)展方面，上海、北京、天津三市分列前三位，但城市環(huán)境質(zhì)量指數(shù)排名上海、北京等主要省市排名均比較靠后。在科學(xué)環(huán)境方面，雖然東部沿海占據(jù)前十位，但是中西部地區(qū)發(fā)展突飛猛進(jìn)，我國(guó)居民的素質(zhì)整體在不斷提高。在政策環(huán)境方面，上海市、北京市、浙江省、天津市和江蘇省排名靠后，其服務(wù)能力、創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展相比存在較大差距。

（六）綜合結(jié)果

綜合與聚類上述五個(gè)一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果，中國(guó)大陸31個(gè)省（區(qū)、市）形成了六個(gè)等級(jí)組（見圖1）。上海市、北京市、江蘇省、廣東省、浙江省為第一組，天津市、遼寧省、山東省、湖北省、福建省和四川省為第二組，河北省、黑龍江省、安徽省、河南省、湖南省、陜西省和重慶市為第三組，其他省（區(qū)、市）分列第四到第六組。從分組結(jié)果看，近年來(lái)強(qiáng)弱分明的格局繼續(xù)保持且強(qiáng)弱兩極分化的趨勢(shì)更為明顯。北京市借助于中央在京單位的優(yōu)勢(shì)逐步拉開了與其他地區(qū)的距離，通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新形成了微電子、印刷、軟件服務(wù)等若干條相對(duì)較為完整的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系，呈現(xiàn)“贏者通吃”局面；第一組的上海市和廣東省位次無(wú)變化，正在逐漸形成獨(dú)立的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈且與第二組距離逐步加大；第二組的天津市、山東省等地產(chǎn)業(yè)鏈條模塊化布局正在展開，但模塊與模塊之間的集成有待時(shí)日；西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈只是某些產(chǎn)業(yè)結(jié)點(diǎn)的點(diǎn)狀分布，目前無(wú)法串聯(lián)成鏈條和形成集聚效應(yīng)。總體上呈現(xiàn)出西部落后于沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的趨勢(shì)，西部的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新不足，亟待改變。

圖1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新總體分組

表7 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境支撐綜合排名前十位

四、國(guó)際比較與我國(guó)差距

與國(guó)際上經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家相比較，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新方面存在較大差距，主要表現(xiàn)：

（一）產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，無(wú)法圍繞核心企業(yè)形成完整產(chǎn)業(yè)鏈條

雖然2000—2008年期間，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重平均值為12.4%，2008年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值達(dá)到5.8萬(wàn)億元；而同時(shí)期的韓國(guó)、芬蘭，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重達(dá)到20%以上，美國(guó)也在17%左右。產(chǎn)業(yè)規(guī)模偏小，對(duì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的支撐力不足，無(wú)法圍繞核心企業(yè)形成完整產(chǎn)業(yè)鏈條。

（二）研發(fā)投入強(qiáng)度不足，無(wú)法獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的高新技術(shù)企業(yè)研究與開發(fā)（簡(jiǎn)稱R&D）經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值中的比重遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國(guó)家及新興工業(yè)化國(guó)家（地區(qū)）的水平。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，日本（2003）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D強(qiáng)度達(dá)到9.96%，德國(guó)（2005）和法國(guó)（2002）也在 8%左右，而韓國(guó)（2005）和意大利（2005）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D強(qiáng)度也4.0%以上。2008年，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度僅為2.56%，再引進(jìn)消化研發(fā)投入也只有1∶0.15，與發(fā)達(dá)國(guó)家相距甚遠(yuǎn)。在這種情況下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的核心技術(shù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)基本上都不具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，無(wú)法獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)際分工中也沒有主導(dǎo)權(quán)，如太陽(yáng)能的硅晶片技術(shù)、風(fēng)能的電存儲(chǔ)技術(shù)、鋰電池的活性炭技術(shù)等。

（三）各行業(yè)研發(fā)投入低且不平衡，很難獲得產(chǎn)業(yè)間相互支撐

我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體水平雖然高于制造業(yè)整體，但各行業(yè)發(fā)展并不平衡。從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)分布來(lái)看，航空航天制造業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值比例最高，2007年超過(guò)4.36%，其次是醫(yī)療、精密儀器和光學(xué)器具制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)的R&D強(qiáng)度超過(guò)1.7%；而辦公、會(huì)計(jì)和計(jì)算機(jī)制造業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度相對(duì)處于較低水平，僅為0.57%。這種狀況導(dǎo)致各行業(yè)創(chuàng)新能力參差不齊，各產(chǎn)業(yè)鏈條很難尋找適合的合作伙伴，以獲取互補(bǔ)性創(chuàng)新資源，產(chǎn)業(yè)間很難相互支撐發(fā)展。

（四）國(guó)際貿(mào)易基本被外資壟斷，無(wú)法通過(guò)國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工獲得應(yīng)有位置

從2000—2008年以來(lái)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)出口交貨值逐年上升，目前已超80%以上，如2009年上半年，我國(guó)手機(jī)出口2.3億臺(tái)，中外商投資企業(yè)出口手機(jī)共2億臺(tái)，占同期我國(guó)手機(jī)出口總量的88%。其中，出口量最大的前5家均為知名外資企業(yè)，合計(jì)占同期我國(guó)出口總量的48.3%。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際貿(mào)易基本被外資壟斷，跨國(guó)公司和國(guó)際金融寡頭牢牢控制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端環(huán)節(jié)，強(qiáng)化其全球壟斷地位，迫使后發(fā)國(guó)家遵從他們建立的國(guó)際分工體系，無(wú)法通過(guò)國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工獲得應(yīng)有的位置。

造成這種現(xiàn)象的深層原因：一是企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足，因?yàn)槿丝诩t利帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益沒有釋放完，企業(yè)往往可以通過(guò)廉價(jià)的生產(chǎn)要素獲得高額利潤(rùn)而不愿意增加研發(fā)投入；二是在中央和地方政府的二元結(jié)構(gòu)強(qiáng)化下，外資引資成為政府政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的一個(gè)關(guān)鍵的剛性指標(biāo)，對(duì)研發(fā)投入的關(guān)注被GDP快速增長(zhǎng)而掩蓋，即政府研發(fā)投入不足；三是缺乏公平合理的創(chuàng)新環(huán)境，既包括內(nèi)外資不平等的國(guó)民待遇，也包括國(guó)資民企的不對(duì)稱的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

五、結(jié)論與啟示

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科技全球化向縱深發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工越來(lái)越明顯。發(fā)達(dá)國(guó)家相繼實(shí)施“生產(chǎn)分享項(xiàng)目”、“黑洞”戰(zhàn)略和“鎖定”戰(zhàn)略，將生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及應(yīng)用性研究開發(fā)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，強(qiáng)化其全球主導(dǎo)權(quán)與控制力；跨國(guó)公司也不遺余力地借助不斷進(jìn)步的信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，加緊全球化布局，進(jìn)行跨界并購(gòu)和重組；生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)不斷進(jìn)行調(diào)劑、共享和優(yōu)化配置，一個(gè)網(wǎng)絡(luò)化的全球新產(chǎn)業(yè)體系正在迅速形成，這構(gòu)成了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化的全新微觀基礎(chǔ)。

要實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)突圍，必須用新思路、新體制和新機(jī)制，立即啟動(dòng)大轉(zhuǎn)型、大批量的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張政策，大力推進(jìn)以產(chǎn)業(yè)鏈為核心的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，實(shí)施重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分工戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)“一體化”協(xié)作戰(zhàn)略，盡快進(jìn)行跨行業(yè)融合和重組戰(zhàn)略，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)和全過(guò)程，向產(chǎn)業(yè)高端邁進(jìn)，形成高一級(jí)的新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

注釋：

①《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2008》、《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2008》、《中國(guó)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年鑒 2008》、《中國(guó)金融年鑒》、《中國(guó)社會(huì)統(tǒng)計(jì)年鑒2008》、《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)年鑒2008》和《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2008》。

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Evaluation and Empirical Analysis of the Independent Innovation Capabilities of China's High Technologies

Zhang Gui,Li Junlin,Han Yanqing,Lu Zhentian

China's high-tech industry has entered the period of strategic development when the innovation in the industrial chain is the key.Following the logic line of being guided by institutions,breaking through key areas,enhancing support and leading capacity,promoting leaped development,this paper designs a set of evaluation system of independent innovation capacity of high-tech industry,which is suited to China's conditions,relying on all kinds of statistical data released by authoritative departments and factor analysis model.It can accurately and scientifically reflect the status and features of the independent innovation in 31 provinces and autonomous regions.Research shows that the independent innovation of China's high-tech industries shall focus on industrial chain innovation and push forward industrial restructuring so as to improve the independent innovation capabilities.

industrial chain innovation;high-tech industries;independent innovation capabilities;index evaluation

F820

A

1007-2101（2011）01-0072-08

2010-09-21

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（10BJY023）；河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（HB09BYJ016）；天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目（09ZLZLZT04800）

張貴（1971-），男，河北尚義人，河北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

孫 飛

責(zé)任校對(duì)：何 軍