中美產業內貿易發展趨勢與影響因素

　　摘要： 本文首先利用中美貿易的數據，對中美制造業產業內貿易的發展做出總體面分析；然后利用聯合國貿易數據庫等數據，采用G-L指數，從制造業角度對中美產業內貿易的影響因素進行了實證研究。在實證分析部分，本文創新性地將中國制造業的科技創新能力引入模型，旨在探討我國制造業的科技水平對于中美制造業產業內貿易的影響。文章也對中美制造業產業內貿易的其他關鍵影響因素進行了實證分析，并從產業結構、規模經濟、吸引外資、擴大內需以及縮小中美人均收入等角度給出了相應的對策建議。
　　關鍵詞： 產業內貿易；中美貿易；制造業；G-L指數
　　中圖分類號： F224；F752.7
　　
　　對于中美兩國而言，作為世界上最大的發展中國家和最大的發達國家，雙邊貿易不僅是各自經濟增長的重要推動力量，同時也是世界經濟發展的重要推動力量。
　　隨著2001年中國成功加入WTO以來，中美兩國的雙邊貿易保持了較快的發展速度，中美雙邊貨物貿易額飛速提升。據美國商務部統計，2009年中美雙邊貿易額為3659.8億美元。其中，美國對中國出口695.8億美元，自中國進口2964.0億美元，美方貿易逆差2268.3億美元。中國已成為為美國第二大貿易伙伴、第三大出口目的地和首要進口來源地，而在巨大的進出口貿易中，中美產業內貿易占據著重要的地位。而且到目前為止，中國制造業產業內貿易比重與發達國家和新興工業國家相近，比發展中國家平均水平要高出很多。
　　因此，中國和美國作為最大的發展中國家和發達國家，兩者之間的產業內貿易值得深入研究。
　　一、中美制造業產業內貿易發展分析
　　在《聯合國國際貿易標準分類》（SITC）的0—8類產品中，5—8類產品屬于制造業產品。從1995年到2009年，中美制造業產業內貿易額共計21726.26億美元，占中美這15年產業內貿易總量的80%左右。從表1中可以看出，在中國從美國進口產品方面，從1995年到2002年之間，中國從美國EbsGwIj+jBTxUqGlWIIBFQ==進口的制造業產品額占SITC商品總額的比例由1995年的69.62%上升到2002年的80.73%，之后份額出現了小幅的下降；到2009年為止，中國從美國進口的制造業產品占SITC總產品額的76.2%，可見中國從美國進口的所有商品中制造業產品具有絕對大部分的份額。從中國向美國出口方面看，從1995年到2009年中國向美國出口的制造業產品占總出口產品的份額一直在90%以上，2009年更是達到了98.55%。可以看出，在整個中美產業內貿易中，中美兩國的制造業產業內貿易起著舉足輕重的作用。
　　而且，中美兩國制造業產業內貿易的發展在全球經濟中表現不俗。下表是1995年到2009年中美雙邊制造業進出口總額及G-L指數。可以看出，雖然受2008年國際金融危機的影響，2009年中美制造業產業內貿易額較2008年出現了小幅下降，降幅為431.22億美元，但是中美雙邊制造業產業內貿易額依然由1995年的366.39億美元增長到2009年的2871.42億美元，平均增幅達45.58%，中美雙邊制造業產業內貿易成為全球經濟的閃光點。
　　由表2可以看出，G-L指數的趨勢在1995年到2009年之間出現了三個階段性的變化趨勢，1995年到1998年為第一趨勢階段，這個階段中美兩國制造業產業內貿易的G-L指數出現了較大幅度的下降。1998-2001年為第二階段，這個時間段中美制造業產業內貿易程度有增強的趨勢，但變化并不明顯，基本保持平穩。2001年后是第三階段，中國在2001年加入WTO后，G-L指數出現了下幅度的回落，呈現出下降趨勢，回落到較低水平；然而，雖然G-L指數表現出了下降趨勢，但是并不是意味著中美雙邊制造業產業內貿易呈下降趨勢，在絕對值方面，從表中可以看出，中美雙邊制造業產業內貿易的進出口總額增長非常明顯。
　　總體上來看，隨著國際分工的日益深入，全球范圍內產業內貿易的發展模式正發生著深刻的變化，基于全球價值鏈的分工生產過程的分割及利益的分配，使得中美制造業產品產業內貿易的表現為同一產業不同生產環節或生產工序的零部件、中間產品及加工產品的進出口的貿易模式，中美制造業產業內貿易的這種模式的形成與發展說明了一種最終產品的獲得是在全球各國資源稟賦的比較優勢的基礎上產生的，而中美兩國之間在初級產品及勞動密集型（SITC6+SITC8）產品上的貿易方式主要是產業間貿易，在資本或技術密集型（SITC5+SITC7）的產品上，則是產業間貿易與產業內并存。①而我國在中美制造業產業內貿易這種方式中，主要從事的是價值鏈低端的產品生產加工，因此我國在生產主導的產業內貿易中只能獲得較少的利益②。
　　盡管這些年來中美兩國制造業產業內貿易有所提高，但是中美制成品行業產業內貿易水平仍然偏低，巨額的貿易差距不利于中美貿易的良性互動和我國經濟結構的優化，一方面，自從中國加入WTO以來，中美兩國之間的經常發生貿易摩擦，美國對中國產品采取反傾銷訴訟、對中國商品實施各種貿易壁壘以及對人民幣升值施壓等措施都給中美兩國的貿易帶來了許多不利影響，阻礙了中美兩國雙邊經貿的繁榮發展；另一方面，我國的一些出口型企業盲目向外擴張，導致我國制造業部分行業出現了投資增速過快及產能過剩的經濟結構問題。因此，有針對性的分析影響中美產業內貿易的因素，對于提升雙邊貿易水平、實現中美貿易可持續健康發展及優化我國的制造業產業結構具有重大的現實意義。
　　
　　二、中美產業內貿易影響因素的實證分析
　　（一）模型的構建
　　1.中美制造業產業內貿易的影響因素
　　很多經濟學家及學者以往都采用實證的方法對產業內貿易的影響因素進行了實證的檢驗，比如格魯貝爾（Grubel）與勞埃德（Loyd）等。總結這些前人的研究成果，可以得出這樣的結論：一般來說，人均收入越高，貿易伙伴國之間的資源稟賦條件越相似，市場規模越大，貿易壁壘越低，跨國企業的活動越頻繁，科技水平越相近，產業內貿易在貿易伙伴國的總貿易額中的比重就越高，產業內貿易的發展就越順利。③總的來看，影響貿易伙伴國的產業內貿易的因素有很多，主要分為兩大類，一類是國家特征因素，另一類是產業特征因素。從國家特征因素的角度看，影響產業內貿易的主要因素包括：單位資本收入、資源稟賦、國內生產總值（GDP）、貿易成本等；而從產業特征影響因素角度來講，則主要包括：產品差異、規模經濟、市場結構（市場集中度）以及外國直接投資（FDI）等。參考以前學者的研究及綜合考慮到國家特征層面的影響因素對產業內貿易的影響程度不高，因此，本文主要是從產業特征層面來對產業內貿易的影響因素進行實證分析。
　　產業特征層面影響產業內貿易的因素很多，上文提到的有產品差異、規模經濟、市場結構（市場集中度）以及外國直接投資（FDI），另外，產業特征層面的影響因素比較重要的還有成本產出彈性，消費者偏好，科技投入及區域經濟等④。考慮到以往很多學者對產業特征層面的影響產業內貿易的影響因素的實證研究都涉及到了市場結構、產業集中度、規模經濟及國際直接投資等，本文選取對中國制造業產業內貿易的影響較大的因素及以往學者研究較少的因素來進行實證研究。因此，本文選取的產業層面的影響因素主要有：規模經濟、消費者偏好、FDI、科技創新能力及中國對美國的經濟開放度這五個指標進行實證研究。
　　（1）消費者偏好
　　消費者偏好（Consumer Preferences）是從需求者角度來影響產業內貿易的，中美兩國是世界上最大的發達國家與發展中國家，因此，兩國的消費者的收入的差異性決定了兩國的消費者的偏好具有差異性（假定消費者是理性的），本文對消費者偏好（CP）的量化指標采用的是中國兩國的人均收入差異，數據來源于歷年《中國統計年鑒》及《國際統計年鑒》。
　　
　　（2）科技創新能力
　　科技創新能力（Technology Innovation）是首次作為產業內貿易的影響因素成為實證分析模型中的指標的，在國家大力提高制造業產品的科技含量及附加值的背景下，我國制造業的科技投入規模也日益增大，因此，科技創新能力對中美制造業產業內貿易的影響究竟有多大，需要進一步的量化分析，本文對制造業科技創新能力的量化指標（TI）以我國規模以上工業企業的研究與試驗發展經費支出占主營業務收入比重來描述。數據來源于2009年《中國科技統計年鑒》。
　　（3）規模經濟
　　規模經濟（Scale Economy）作為實證分析一個重要的指標，是考慮到我國我國正處于經濟結構調整的關鍵時期，對于制造業來說，國家在宏觀層面上正努力扶持先進產能，淘汰落后產能，使制造業產業產生規模經濟效應，以此來促進我國制造業的轉型升級。規模經理的數據是根據1995-2010年《中國統計年鑒》公布的規模以上大中型企業增加值和單位數計算而得。
　　（4）中國對美國的經濟開放度
　　經濟開放程度（Economics Openness）直接影響到中美產業內貿易的程度。Balassa(1986)的研究表明兩國之間的貿易壁壘越多，產業內貿易的程度就越低。近年來，中國在世界市場上越來越多的遭遇反傾銷調查及很多技術壁壘，這很大程度上影響了中國對外經濟的發展，因此，實證分析中不得不考慮到中國對美國的經濟開放度。理論上一國對另一國的經濟開放度（EO）用兩國的進出口貿易總額與其GDP比重來衡量。數據根據歷年《國際統計年鑒》計算而得。
　　（5）國際直接投資
　　國際直接投資（FDI）與產業內貿易的關系取決于國際直接投資的類型。一方面，市場尋求型的國際直接投資，其為擴大在東道國的市場份額，一般針對東道國的市場特征及消費者的偏好所生產的產品將成為母公司出口供給的補充和替代，進而降低兩國產業內貿易的水平；另一方面，成本尋求型的國際直接投資，是為最大限度地降低成本和獲得規模經濟效益為目的的投資，其往往通過產業內投資，根據不同國家的所有權優勢和區位優勢，將多階段產品生產的各個環節進行分割，來獲取各個中間環節的比較利益。因此，中國吸引的美國直接投資如何影響中美制造業產業內貿易將通過實證進行分析。數據根據歷年《國際統計年鑒》計算而得。
　　2.模型的假定及變量的含義
　　根據上文對中美制造業產業內貿易的影響因素的分析，結合之前學者對產業內貿易理論的研究，本文選取規模經濟、消費者偏好、科技創新力、中國對美國的經濟開放度及美國對中國的FDI這五個影響因素進行實證分析，把這五個因素作為解釋變量，建立多元線性回歸模型：
　　其中GLi 表示中美兩國制造業產業內貿易指數；其余參數及變量的含義見下面的表3。
　　3.模型的檢驗
　　（1）平穩性檢驗
　　運用回歸分析方法對時間序列模型進行估計和檢驗，首先應對所研究的變量進行平穩性檢驗，本文采用單位根檢驗法檢驗各變量的平穩性。若所有變量是平穩的，則可以直接運用最小二乘法（OLS）進行回歸分析，否則需要進行協整分析，如果有些變量之間存在協整關系，也可運用回歸分析方法。本文采用ADF檢驗對各個變量的平穩性進行分析，如果ADF統計量的絕對值小于臨界值，則該變量存在單位根，即非平穩；如果ADF統計量的值小于臨界值的值，則該變量不存在單位根，也就是變量表現為平穩。
　　由表4可以看出，運用ADF檢驗對各變量的穩定性進行分析，發現6個變量中只有SE（規模經濟）是具有平穩性的，也就是說SE是平穩序列，屬于I（0），其余的5個變量均表現不平穩，即不屬于I（0），因為SE與其余變量單整階數不同，所以SE與GL不存在協整關系，也就是說長期來看，SE（規模經濟）對GL（產業內貿易）沒有影響，因此，將SE剔除解釋變量。但是對其余5個變量是不平穩的，有必要對他們的一階差分進一步做平穩性檢驗，都表現出平穩性，這5個變量都屬于I（1），因此，這五個變量有可能存在協整關系，需要對這5個變量進行協整檢驗。
　　 （2）協整關系檢驗
　　協整關系是指在涉及兩組或兩組以上的時間變量中，對于單個時間序列而言可能是非平穩的，但是它們的線性組合卻是平穩的。協整分析涉及的是各組一組變量，一般而言，它們各自都是不平穩的，但它們能夠一起漂移。這幾組變量的共同漂移使得這些變量之間存在長期的線性關系，使得他們在長期中存在著一種穩定的線性關系。因而協整使人們能夠研究經濟變量間的長期均衡關系。協整分析的經濟意義是對于兩個具有各自長期波動規律的經濟變量，如果它們之間存在協整關系，那么它們之間存在一個長期的均衡關系，可以用一個固定的表達式反映。反之，如果這些變量不是協整的，則它們之間不存在一個長期的均衡關系，沒有固定的線性關系可以描述。目前有許多具體的技術模型來對協整關系進行檢驗與估計，如Engle-Granger兩步法、Johansen極大似然值法、頻域非參數譜回歸法等等。由上面的單位根檢驗結果可知，GL、CP、EO、FDI、TI均為一階單整序列I（1），構成了協整檢驗的前提條件，需要對其進行協整檢驗，本文將使用Engle -Granger兩步檢驗法進行協整檢驗。通過OLS回歸得到協整檢驗的結果見表5。
　　協整方程為：
　　從協整方程（公式2-2）的估計結果來看，回歸方程擬合的很好，擬合優度達到84.29%，T統計量、F統計量均顯著。設回歸模型的殘差為e，對殘差e進行ADF平穩性檢驗，得到的結果如表6。
　　由表6可以看出，ADF檢驗統計量為-3.265429，在5%顯著性水平下的臨界值為-3.175352，P值為0.0434，這說明殘差e 在5% 的顯著性水平下拒絕了原假設，因此該殘差序列是平穩的，協整關系成立。并且DW值為1.2130，說明殘差序列沒有單位根，是平穩性序列，且殘差序列不存在自相關性，所以變量回歸方程是協整方程，表明變量之間存在長期均衡關系。
　　（3）共線性診斷
　　在回歸分析時，多元共線性是指在解釋變量之間存在較強的線性相關的關系。如果解釋變量之間存在共線關系，可使得估計系數方差加大，系數估計不穩，結果分析困難。之前進行的ADF檢驗，只有解釋變量SE（規模經濟）自身表現平穩，其余變量均在一階方差ADF檢驗時才表現平穩，因此，有必要對回歸進行共線性診斷，來判斷回歸中是否存在嚴重的多元共線性。常用的共線性診斷的指標是方差膨脹因子VIF。其計算公式為：
　　（），其中Rj2為Xj與其余（m-1）個自變量線性回歸的決定系數。VIFj值越大，多元共線程度越嚴重。一般當VIFj≥10時，可認為方程中的變量存在嚴重的多元共線性。
　　由回歸結果可知，決定系數R2 =0.842874 ，帶入到公式4-3中得到VIF=5.2遠小于10，因此，回歸方程中不存在嚴重的共線性問題。
　　由回歸結果可知，EO（中國對美國經濟開放度）、TI（中國制造業科技創新能力）與GL（中美兩國制造業產業內貿易）成負相關關系，而其余的變量CP（消費者偏好）、FDI（中國吸收美國的直接投資）、與GL（中美兩國制造業產業內貿易）成正相關關系。而SE（中國制造業規模經濟）與GL（中美兩國制造業產業內毛喲）在長期不存在顯著性的相關關系。
　　（二）實證結果分析
　　根據上文的實證分析，可以得出以下結論：
　　第一，中國制造業的規模經濟對中美兩國制造業的產業內貿易有輕微的促進作用，但效果有限，主要原因在于我國制造業還沒有達到規模收益遞增階段，盡管本文的數據是采用規模以上大中型工業企業的數值來代替的，但是制造業規模經濟依然不明顯，況且我國制造業除了規模以上大中型企業以外，多是中小型的企業，因此，實證分析的結果具有片面性。規模經濟對中美制造業產業內貿易的影響并不顯著。
　　
　　第二，在理性人的假設前提下，消費者偏好與中美人均收入存在呈負相關關系。中美人均收入差距越大，兩國消費者的偏好就越不同。中美兩國居民的人均收入差異越大，中美制造業產業內貿易指數越低。這說明了當今中美制造業產業內貿易雖然是以垂直型為主，但是隨著中國制造業科技水平的提高，中美制造業產業內貿易正逐漸向水平型過渡，而中美人均收入差距的拉大對于中美制造業產業內貿易的發展有一定的負面效應。
　　第三，中國制造業的科技創新能力與中美制造業產業內貿易呈顯著的負相關關系；這與前面的理論分析也是相吻合的。短期內，科技創新能力短期內會不利于中美制造業產業內貿易的發展，但是，從長期來講，提高我國制造業產品的附加值有利于在國際分工中取得較高的價值，從而有利于我國制造業的長久發展。
　　第四，從模型的回歸結果可以看出，中國對美國的經濟開放度與中美兩國產業內貿易表現為負相關的關系。可能的原因是中國對美國的經濟開放度提高了，但是中國對美國的外貿依存度也提高了，所以一方面美國經濟出現衰退使得兩國的產業內貿易受到了影響，貿易規模減小，另一方面，中美兩國越來越頻繁的貿易摩擦以及非關稅壁壘的出現不利于兩國產業內貿易發展。
　　第五，中國吸收美國的FDI與中美制造業產業內貿易呈正相關關系；美國對中國的FDI投資于制造業產業上多以加工貿易為主，這也符合目前中美制造業產業內貿易的類型，但是我國在這種貿易類型中獲得的利益分配較少，從而制約了我國制造業的發展。
　　三、對中美制造業產業內貿易發展的政策建議
　　根據前文的分析，中美制造業產業內貿易額歷年來占中美產業內貿易總額的比重在90%以上，因此，通過對中美制造業產業內貿易的發展的實證研究，有利于從總體上對中美產業內貿易的發展有所把握。而對于中美制造業產業內貿易的政策建議在一般意義上也適用于中美總體的產業內貿易。對于中美制造業產業內貿易的建議有：
　　第一，促使我國制造業盡快達到規模經濟狀態。我國制造業企業還沒有達到規模經濟收益遞增階段，我國制造業企業規模小，集中度低不利于我國制造業的國際競爭力，而且我國制造業在區域特征，產業特征、資源特征方面發展不平衡，東西差距，沿海與內陸的差距依然很大，產業結構布局不甚合理。因此，應該對我國制造業的產業結構進行調整，集中優勢資源發展大中型工業企業，重點扶持將要達到規模經濟的大型企業，對中小制造業企業進行分類整合，可以兼并重組的要積極的兼并重組，對于落后的產能要大力整改或者淘汰⑤。通過政策鼓勵，市場主導以及國家宏觀調控手段將我國制造業推向規模經濟收益遞增階段。
　　第二，迅速提升我國制造業吸引外資的質量及規模。國家經濟的繁榮發展是與合理的大規模利用外資分不開的，而且，外國投資給我國帶來大量的資本的同時，也帶來了先進的科學技術，吸引外國投資具有較強的外部經濟性，而與此相對應的法律、會計、金融等服務業的完善又具有較高的外溢效應。如今我國的制造業在外資的促進作用下正迅猛發展，進而對我國最終形成與發達國家從事水平型產業內貿易發揮積極作用。因此，未來，我國在優化外資結構的同時，應繼續的吸引外資，尤其是先進行業、先進領域的外商投資。
　　第三，繼續通過擴大我國的國內需求來促進制造業的繁榮。2008年的金融危機席卷全球，對世界經濟產生了廣泛深入的消極影響，也使各國認識到在廣泛發展對外經濟的同時，也要努力發展本國的國內經濟，積極的擴大內需。我國是一個擁有十幾億人口的大國，而目前在我國經濟的發展中，三駕馬車中的吸引外資和對外出口取占有相當大的份額，而內需的刺激卻并不顯著，因此，我國適時的提出了擴大內需的經濟發展戰略。對于制造業而言，如果制造業想要發展，想要達到規模經濟，那么本國市場是制造業最好的培育土壤，我國制造業應盡快通過資產重組，開發潛力巨大的國內市場，以此來達到規模經濟的要求，從而具備成本優勢和技術優勢參與對發達國家的水平型產業內貿易中去。
　　
　　注釋：
　　① 林琳.中美產業內貿易研究[J].國際貿