如何進(jìn)行科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

　　 摘 要：所謂風(fēng)險(xiǎn)管理就是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估并采取措施進(jìn)行處理，防患于未然，或?qū)p失降低到最小程度。文章論述了重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)，提出了重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的識(shí)別，分析和處理方法。
　　 關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 特點(diǎn) 識(shí)別分析處理方法
　　 中圖分類(lèi)號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
　　 文章編號(hào)：1004-4914（2011）12-290-01
　　
　　 一、重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)
　　 風(fēng)險(xiǎn)一般指活動(dòng)或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。它具有幾個(gè)方面的含義：風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性；風(fēng)險(xiǎn)是損失或損害；風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)期和后果之間的差異。所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，就是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辯識(shí)、評(píng)估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理，防患于未然，或是在無(wú)可避免時(shí)尋求切實(shí)可行的補(bǔ)救措施，使意外損失降低到最小的程度。重大科研項(xiàng)目具有創(chuàng)新性強(qiáng)、投資量大、綜合系統(tǒng)優(yōu)化需求高等特點(diǎn)，因此在項(xiàng)目的可行性研究階段、審批階段、招標(biāo)投標(biāo)階段、招標(biāo)后及在項(xiàng)目的實(shí)施期間，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。重大科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)潛在的破壞機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍以及風(fēng)險(xiǎn)的破壞力錯(cuò)綜復(fù)雜，單一的管理技術(shù)或單一的工程、技術(shù)、財(cái)務(wù)、組織、教育和程序措施都有一定的局限性，必須綜合運(yùn)用多種方法、手段和措施，才能以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。因此重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種綜合性的管理活動(dòng)，其理論和實(shí)踐涉及到自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科。
　　 二、重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析與處理方法
　　 1.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)與識(shí)別。對(duì)項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。它要回答以下問(wèn)題：項(xiàng)目中有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素？這些因素會(huì)引起什么風(fēng)險(xiǎn)？這些風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度如何？簡(jiǎn)而言之，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和識(shí)別就是要找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對(duì)其后果做出定性的估計(jì)。重大科研項(xiàng)目容易存在以下風(fēng)險(xiǎn)：（1）重大科研項(xiàng)目周期長(zhǎng)，科研項(xiàng)目研究過(guò)程中不可確定的因素多。項(xiàng)目的涉及面廣，不僅同步進(jìn)行類(lèi)似的課題的進(jìn)展會(huì)影響課題的時(shí)效性，而且在科研期間的政治、經(jīng)濟(jì)、自然條件的變化等其他因素也會(huì)影響課題的進(jìn)展，有時(shí)甚至關(guān)系到課題的成敗。（2）重大科研項(xiàng)目所涉及到的人員數(shù)量眾多，而且由于項(xiàng)目周期長(zhǎng)，在項(xiàng)目研制過(guò)程中可能會(huì)因項(xiàng)目組成員離職、調(diào)職甚至傷亡等原因而影響項(xiàng)目的正常進(jìn)行。（3）重大科研項(xiàng)目范圍大，往往需要多學(xué)科交叉，多部門(mén)協(xié)調(diào)，容易引起協(xié)調(diào)上的問(wèn)題。所以，重大科研項(xiàng)目管理者必須密切關(guān)注環(huán)境因素的變化，包括類(lèi)似課題的進(jìn)展情況，以及在項(xiàng)目研究過(guò)程中政策及自然條件的變化；同時(shí)，重大科研項(xiàng)目管理者也必須協(xié)調(diào)好項(xiàng)目組成員以及項(xiàng)目?jī)?nèi)各學(xué)科之間的關(guān)系，避免由于人事糾紛、人員變動(dòng)以及各部門(mén)、各交叉學(xué)科間不能協(xié)調(diào)一致工作而給項(xiàng)目帶來(lái)的損失。
　　 2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析即對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行前期預(yù)測(cè)和識(shí)別的基礎(chǔ)上，建立問(wèn)題的系統(tǒng)模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響進(jìn)行定量分析，并估算出各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)設(shè)置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并按其嚴(yán)重程度排序。首先需確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，進(jìn)而確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平。在實(shí)踐過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)絕非互不相關(guān)，常常相互重疊，需要反復(fù)交替進(jìn)行。
　　 3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理。可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)處理方法通常有：風(fēng)險(xiǎn)避免、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)避免是指當(dāng)項(xiàng)目潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又沒(méi)有其他策略可用時(shí)，通過(guò)更改方案、要求、規(guī)范等將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平，消除高風(fēng)險(xiǎn)源，代之以較低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)避免有時(shí)需要做出一些必要的犧牲，但較之承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這些犧牲與風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí)造成的損失相比，要小得多。風(fēng)險(xiǎn)控制不是試圖消除風(fēng)險(xiǎn)源，而是努力降低或緩解風(fēng)險(xiǎn)，就是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或是盡量減輕風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是在方案研制和設(shè)計(jì)過(guò)程中重新分配風(fēng)險(xiǎn)，從而降低整個(gè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。所謂重新分配是指系統(tǒng)某個(gè)部分風(fēng)險(xiǎn)重新分配到該系統(tǒng)的另一部分，或者使風(fēng)險(xiǎn)在研制管理部門(mén)、研制方或使用方之間進(jìn)行重新分配。保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的最常見(jiàn)的一種方法。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)是指對(duì)存在的特定風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)知從而主動(dòng)做出決策接受相應(yīng)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)須專(zhuān)門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。但是，應(yīng)當(dāng)預(yù)留出費(fèi)用信息余量和進(jìn)度余量，以應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)階段決策可能產(chǎn)生的問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)需要一定量的費(fèi)用投入，因此，在建立項(xiàng)目的費(fèi)用和性能目標(biāo)時(shí)，必須為此留出一定經(jīng)費(fèi)額度。因此，重大科研項(xiàng)目管理者應(yīng)該在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)重大科研項(xiàng)目中可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別及對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的危害程度采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方法。
　　 三、結(jié)論
　　 重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種綜合性的管理活動(dòng)，其理論和實(shí)踐涉及到自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科；是一個(gè)復(fù)雜的、龐大的、動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)工程，涉及到不同層次多個(gè)部門(mén)、多個(gè)環(huán)節(jié)、多個(gè)方面，也涉及到不同類(lèi)型的管理人員。重大科研項(xiàng)目管理者必須綜合運(yùn)用多種方法、手段和措施，堅(jiān)持不懈地跟蹤整個(gè)項(xiàng)目生命周期的進(jìn)展情況，逐步形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的閉環(huán)系統(tǒng)，對(duì)重大科研項(xiàng)目各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)處理，確保重大科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是重大科研項(xiàng)目管理中重要環(huán)節(jié)，通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可有效提高項(xiàng)目管理水平，為重大科研項(xiàng)目的順利完成提供重要保證。
　　
　　 參考文獻(xiàn)：
　　 1.陳勁.研發(fā)項(xiàng)目管理.機(jī)械工業(yè)出版社，2009（2）
　　 2.王建勇.研發(fā)人員如何提高價(jià)值.企業(yè)研究，2008.3
　　 （作者單位：山西新華化工有限責(zé)任公司 山西太原 030008）
　　（責(zé)編：李雪）