水上交通安全風(fēng)險源管理研究

本文引用風(fēng)險管理理論，對水上交通風(fēng)險源管理的各個環(huán)節(jié)進行論述并著重介紹了風(fēng)險評估的簡易方法，提出了水上交通風(fēng)險源管理的思路和解決問題的辦法。

水上交通安全風(fēng)險源是指水上交通安全管理中造成未來結(jié)果不確定性或危險情況發(fā)生的因素。作為水上交通主管部門，及時對這些風(fēng)險因素進行辨識、評估，找出切實有效的控制措施，是確保水上交通安全的重要環(huán)節(jié)。

水上交通安全風(fēng)險管理概述

風(fēng)險管理是研究風(fēng)險發(fā)生的規(guī)律和風(fēng)險控制技術(shù)的一門新興管理學(xué)科，通過危害辨識、風(fēng)險評價，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對風(fēng)險實施有效的控制和妥善處理，達到以最少的成本獲得最大安全保障的目標(biāo)。水上交通安全風(fēng)險源管理是風(fēng)險管理的一部分，其實施內(nèi)容實際上就是水上交通安全的風(fēng)險控制與預(yù)防的各個環(huán)節(jié)與要素，它們包括了風(fēng)險源（或危險源）標(biāo)識、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制（危機預(yù)警與風(fēng)險干預(yù)）、應(yīng)急處置和持續(xù)改進方面等五項內(nèi)容。

水上交通風(fēng)險源管理的基本過程

水上交通風(fēng)險源管理涉及多方面的因素，其基本過程包括風(fēng)險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制，整個過程是一個循環(huán)往復(fù)的過程。其基本步驟：危害辨識→風(fēng)險評估→風(fēng)險控制→應(yīng)急處置→持續(xù)改進

1、風(fēng)險源標(biāo)識

通過周期性安全隱患排查及工作中發(fā)現(xiàn)的問題，初步確定轄區(qū)水上交通安全風(fēng)險源。

2、風(fēng)險評估

風(fēng)險評估概念。風(fēng)險評估是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度，它是評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程，是風(fēng)險管理的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其目的是對風(fēng)險進行評價分級，有重點地進行風(fēng)險控制。水上交通風(fēng)險源評估則是對確定的風(fēng)險源進行逐一評價，按照風(fēng)險等級進行風(fēng)險排序，最終確定該階段不可容許的風(fēng)險源，即劃為重點監(jiān)管的風(fēng)險源。

風(fēng)險評價方法。風(fēng)險評價的方法有很多，定性評價方法、半定量評價方法、定量評價方法等。其中作業(yè)條件危險性評價法（LEC）是一種常見的、簡單易行的評價船舶在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時，進行危險性半定量評價的方法。該方法可計算出每一項已辨識出的危險源所帶來的風(fēng)險。其風(fēng)險值D由三個主要因素L、E、C的指標(biāo)值的乘積表示，即D = L×E×C。三種主要因素意義及賦值分別見下表：

L—發(fā)生事故的可能性大小。事故發(fā)生的可能性大小用概率來表示時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0，必然發(fā)生的事故概率為1，因此人為的將發(fā)生事故可能極小的分數(shù)定為0.1，必然要發(fā)生事故的分數(shù)可定為10，介于這兩者之間的情況定為若干中間值，如下表：

E—暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度。出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，發(fā)生危險性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中的為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干中間值，如下表：

C—事故的后果。事故造成人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，所以規(guī)定分數(shù)值在1-100之間。輕微傷害或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)值為1，造成人員傷亡較大的可能性規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值在1-100之間，如下表：

D—風(fēng)險值。D = L×E×C，確定D值后關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變的，在不同時期可根據(jù)具體情況確定風(fēng)險級別的界限值，以確定持續(xù)改進的措施。如下表：

風(fēng)險控制：是對風(fēng)險源監(jiān)控及管理的全過程，即確定風(fēng)險源、列出風(fēng)險因素、制定管控措施、明確責(zé)任部門、現(xiàn)場跟蹤監(jiān)控、實行周期性排查及時更新風(fēng)險源。

應(yīng)急處置。應(yīng)急處置是水上交通風(fēng)險源管理的一個重要環(huán)節(jié)，也是對風(fēng)險控制的一個重要關(guān)口。應(yīng)急處置不僅僅是對險情事故的現(xiàn)場處置，還要提前完善應(yīng)急救援體制與機制、應(yīng)急預(yù)案，準(zhǔn)備好應(yīng)急救援資源。要及時對應(yīng)急預(yù)案要進行培訓(xùn)、演練、評審、改進，并通過強大的移動信息系統(tǒng)和專家會商系統(tǒng)對各種資源進行整合和調(diào)配，包括專家資源、管理人員資源、信息資源、物資資源、地理信息系統(tǒng)資源等。

持續(xù)改進。持續(xù)改進是對險情事故的調(diào)查與處理、整改跟蹤、檢查驗收、隱患消耗的過程，是風(fēng)險源管理閉環(huán)中最后一個環(huán)節(jié)，也是推動安全管理螺旋式上升的關(guān)鍵步驟。

實例分析

下面以日照海事局風(fēng)險源-中韓客箱班輪“日照東方”輪為例，重點說明水上風(fēng)險源管理中的危害辨識、風(fēng)險評估及風(fēng)險控制過程。

1、危害辨識

對轄區(qū)危險源的辨識一般通過調(diào)查法、經(jīng)驗法進行辨識，經(jīng)辨識的風(fēng)險源可填入《風(fēng)險源調(diào)查表》內(nèi)。對于風(fēng)險源的更新采用周期性與臨時性相結(jié)合的方式進行，除頻次較小的臨時性更新外，一般根據(jù)各單位的實際情況，每月或每季度對轄區(qū)水上交通風(fēng)險源進行更新。

2、風(fēng)險評估

風(fēng)險評估應(yīng)由通航管理部門、基層海事處、海上執(zhí)法支隊等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員成立評價小組，在熟悉轄區(qū)通航環(huán)境、相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、評價方法后方能進行。對每月或每季度匯總的若干風(fēng)險源信息進行風(fēng)險評價，確定風(fēng)險等級。以LEC法（作業(yè)條件危險性評價法）為例對中韓客箱班輪“日照東方”客箱班輪這一風(fēng)險源進行風(fēng)險評價。

根據(jù)日照港區(qū)水域通航環(huán)境、“日照東方”輪營運狀況以及以往交通安全記錄，對該輪發(fā)生事故險情的可能性、船舶暴露于危險環(huán)境中的頻次以及一旦發(fā)生事故可能造成的后果進行分析，并參照表一、表二、表三內(nèi)容，對該輪風(fēng)險三要素數(shù)據(jù)進行確定，見表五：

通過分析計算，該客箱班輪屬極其危險的風(fēng)險源，按照日照海事局對風(fēng)險源制定的風(fēng)險等級，確認該風(fēng)險源的風(fēng)險等級為最高級，即特別重大（紅色），應(yīng)采取嚴格的監(jiān)控措施。

3、風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是對風(fēng)險源進行充分分析的基礎(chǔ)上，列明風(fēng)險源各風(fēng)險因素，從人、船舶、環(huán)境、管理等各個環(huán)節(jié)制定管控措施，明確各相關(guān)責(zé)任部門，并進行現(xiàn)場跟蹤監(jiān)控。其中現(xiàn)場跟蹤監(jiān)控是全過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，現(xiàn)場跟蹤監(jiān)控可由不同部門如海事處、執(zhí)法支隊、通航部門等單獨或聯(lián)動執(zhí)法完成。該過程又可由兩方面的層次組成，即數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)傳輸、判斷分析、風(fēng)險評估、預(yù)警報警。提高現(xiàn)場控制能力、執(zhí)行能力，通過管理系統(tǒng)的主動控制約束各相關(guān)人員責(zé)任心，提高所有人的安全意識，提高遠程監(jiān)控的整體管理水平。

常見的問題和解決方法

水上交通隱患排查是貫穿在水上交通監(jiān)管的各個領(lǐng)域及各個時間段。而對風(fēng)險源的確認是滯后于隱患排查時間段的，這就存在對于風(fēng)險控制的接口問題。最好的解決辦法是對發(fā)現(xiàn)的隱患采用網(wǎng)格化精細管理，全程專人負責(zé)，確保對風(fēng)險源無縫隙安全管控。

對于風(fēng)險源的更新采用周期性與臨時性相結(jié)合的方式進行，除特殊情況外一般采用周期性更新方式。對于更新周期不宜過短或過長，否則易陷于疲勞應(yīng)付或無法對新問題新情況做出及時處置。應(yīng)根據(jù)各個轄區(qū)的特點和單位的具體情況而定，一般以季度為單位較合適。

LEC法雖然比較科學(xué)，但卻難以確定各種因素的準(zhǔn)確數(shù)值。如果發(fā)生事故的可能性（L）和發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），對于同一風(fēng)險源，不同的評估人員可能得出不同的評價結(jié)果。因此在確定各種因素的數(shù)據(jù)時，需要建立在經(jīng)驗判斷和專業(yè)技術(shù)保障的基礎(chǔ)上。

結(jié)語

水上交通風(fēng)險涉及因素繁多，危險情況的發(fā)生及其損失存在許多不確定性。通過對風(fēng)險源的風(fēng)險進行量化分析，從而有針對性的制定控制措施，才能最大限度的避免或減少事故的發(fā)生。

（作者單位：日照海事局）