基于博弈論的東北資源型城市財(cái)政支持建議

［摘要］ 東北是我國(guó)聚集資源型城市最多的地區(qū)之一，隨著開采的加劇，資源型城市的生存與發(fā)展面臨嚴(yán)重威脅。本文以東北地區(qū)資源型城市為樣本，運(yùn)用博弈論的分析原理，探索加快東北資源型城市轉(zhuǎn)型的財(cái)政支持建議。

［關(guān)鍵詞］ 東北地區(qū)；資源型城市；博弈分析

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2011 . 08. 016

［中圖分類號(hào)］F812.2；F224.32 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1673 - 0194（2011）08- 0030- 02

１ 基于博弈論分析資源型城市轉(zhuǎn)型過程中央與地方政府的關(guān)系

１．１博弈模型的建立

改革開放以來，中央政府與地方政府形成了相對(duì)獨(dú)立的利益主體。對(duì)于資源型城市而言，一方面，地方政府要完成中央下達(dá)的任務(wù)，配合轉(zhuǎn)型政策，代表中央實(shí)施轉(zhuǎn)型；另一方面，作為地方利益的代表，則極力爭(zhēng)取資金謀求地方利益。本文不考慮為縮小地區(qū)差異多個(gè)地方政府與中央之間的博弈關(guān)系，假設(shè)博弈的參與人是中央政府與一個(gè)資源型城市地方政府，中央與地方符合理性人假設(shè)，兩者之間是不完全信息靜態(tài)博弈，建立博弈模型。本模型建立在以下假設(shè)成立的基礎(chǔ)上：首先，中央政府和地方政府是理性的，都追求效用的最大化；其次，中央和地方政府對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型的努力可以由各自的投入來表示；第三，中央和地方政府投資于資源型城市轉(zhuǎn)型后，其效用函數(shù)符合柯布——道格拉斯函數(shù)的形式。

我們用Ｇ和Ｄ分別代表中央和地方，Ｅ和Ｖ分別代表用于資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的投入和其他用途投入。這樣，ＥＧ是中央用于地方轉(zhuǎn)型的投入，ＥＤ為地方政府用于轉(zhuǎn)型的投入，ＶＧ為中央用于其他方面的投入，ＶＤ為地方其他用途投入，ＬＧ為中央政府的效用，ＬＤ為地方政府的效用。

在這個(gè)模型里，中央政府和地方政府的戰(zhàn)略是選擇各自的投入方向，我們用ＣＧ、ＣＤ分別代表中央和地方可用于該地方投入的總預(yù)算，假定二者的目標(biāo)都是在滿足預(yù)算約束的前提條件下投入效用最大化，可以得出如下效用函數(shù)：

中央政府：ｍａｘ ＬＧ＝（ＥＧ＋ＥＤ）α（ＶＧ＋ＶＤ）β

ｓ．ｔ．（ＥＧ＋ＶＧ）≤ＣＧ，ＥＧ≤０，ＶＧ≤０

地方政府：ｍａｘ ＬＤ＝（ＥＧ＋ＥＤ）γ（ＶＧ＋ＶＤ）β

ｓ．ｔ．（ＥＤ＋ＶＤ）≤ＣＤ，ＥＤ≤０，ＶＤ≤０，

其中：０＜α，β，γ＜１，α＋β≤１，γ+β≤1

１．２模型分析

假定預(yù)算約束條件的等式成立（即全部可預(yù)算收入用于投入），解上述最優(yōu)化問題的一階條件，我們得到中央政府和地方政府的反應(yīng)函數(shù)分別為：

這里我們使用預(yù)算約束條件削掉了ＶＧ和ＶＤ。資源型城市的轉(zhuǎn)型不但有利于城市經(jīng)濟(jì)、人口及環(huán)境的改善，還能增加ＧＤＰ和中央財(cái)政收入，實(shí)現(xiàn)區(qū)域平衡發(fā)展，所以具有外部經(jīng)濟(jì)性，得到中央大力支持。況且地方財(cái)力有限，心有余而力不足，特別是瀕臨資源枯竭的城市入不敷出，中央比地方政府就更注重城市的轉(zhuǎn)型和發(fā)展。因此，α>γ，意味著中央政府理想投入收益總規(guī)模大于地方的最優(yōu)投入收益總規(guī)模。即：

ED*=0，VD*=CD；EG*=CG，VG*=0

在此條件下，雖然中央可撥付的資金不足以滿足資源型城市轉(zhuǎn)型的所有需要，但是可以采取財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等手段支持資源型城市的轉(zhuǎn)型，該地方政府的最優(yōu)策略是把自有資金投入本市其他地方建設(shè)，而不是重點(diǎn)投向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

在此條件下，地方政府才不得不參與轉(zhuǎn)型投資，而不是僅僅配合落實(shí)中央分配的資金及轉(zhuǎn)型政策，要以部分地方收入彌補(bǔ)中央投入的不足［１］。

２ 東北資源型城市轉(zhuǎn)型的財(cái)政支持建議

東北地區(qū)是新中國(guó)成立后國(guó)家大規(guī)模投資興建的主要工業(yè)基地之一，資源非常豐富，擁有資源型城市３３個(gè)，約占全國(guó)資源型城市數(shù)量的的１／４［２］。但是隨著資源的過度開采，儲(chǔ)量基本耗竭，地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)下降，資源型城市的鼎盛時(shí)期已經(jīng)過去，必須尋求支持途徑來實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展。現(xiàn)僅從中央財(cái)稅層面，可以考慮從以下幾個(gè)主要方面進(jìn)行改革：

（１）加大中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，助推東北資源型城市轉(zhuǎn)型。以振興東北老工業(yè)基地為契機(jī)，國(guó)家應(yīng)加大對(duì)該地區(qū)資源城市的財(cái)政支付力度。主要采取專項(xiàng)補(bǔ)助的方式，建議國(guó)家設(shè)立老工業(yè)基地轉(zhuǎn)型專項(xiàng)基金，專門用于資源城市衰退產(chǎn)業(yè)和國(guó)有企業(yè)的退出、接續(xù)產(chǎn)業(yè)的培育、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)型和城市再造等。該項(xiàng)基金可從處于高產(chǎn)期、穩(wěn)產(chǎn)期資源企業(yè)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)中按一定比例獲得，并從國(guó)家財(cái)政中劃撥一定比例資金匹配，加大轉(zhuǎn)移支付力度，省級(jí)財(cái)政和資源城市提供少許資金予以配套。

（２）增發(fā)地方債券，為轉(zhuǎn)型提供資金保障。建議國(guó)務(wù)院繼續(xù)加大地方債券的發(fā)型力度，在債權(quán)收入分配時(shí)能夠?qū)Y源型城市有所傾斜，提高其分配比例；同時(shí)增加典型資源型城市地方專項(xiàng)債券的發(fā)行數(shù)量，可以考慮在東北地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，每年選擇一個(gè)重大項(xiàng)目，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行一年期總額過億元的地方專項(xiàng)債券，主要用于資源型城市基礎(chǔ)設(shè)施、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及發(fā)展接續(xù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)等方面，用于重化工業(yè)、裝備制造業(yè)、汽車工業(yè)以及生產(chǎn)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品的國(guó)有、非國(guó)有企業(yè)改造和升級(jí)。

（３）制定監(jiān)督機(jī)制，提高轉(zhuǎn)型資金使用效率。應(yīng)該摒棄“下面申報(bào)，上面審批”的“項(xiàng)目”怪圈機(jī)制，防止地方政府利用信息不完全對(duì)稱的優(yōu)勢(shì)向中央政府討價(jià)還價(jià)，可以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的主導(dǎo)作用，輔以行政手段。包括對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的財(cái)政扶持資金建立專門賬戶的監(jiān)督，“專款專用”，防止挪用；定期和不定期對(duì)資源枯竭型城市政府財(cái)政扶持資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；對(duì)東北地區(qū)政府承擔(dān)的資源枯竭型國(guó)有企業(yè)關(guān)閉破產(chǎn)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，等等［３］。

３結(jié)論

在資源城市轉(zhuǎn)型中，中央和地方政府的行為是相互影響的。由于城市轉(zhuǎn)型具有明顯的外部經(jīng)濟(jì)性，中央考慮整體區(qū)域發(fā)展，地方考慮本位城市的可持續(xù)發(fā)展，在轉(zhuǎn)型過程中都具有積極性。資源型城市地方政府雖然是資源型城市的經(jīng)營(yíng)者，但是其自有資金有限，總是傾向于減少用于城市轉(zhuǎn)型的投入，并不能夠完全承擔(dān)城市轉(zhuǎn)型的任務(wù)。作為最有優(yōu)勢(shì)的中央政府，在資源可持續(xù)利用和資源城市可持續(xù)發(fā)展方面應(yīng)該發(fā)揮更大的作用，充分考慮到地方政府的反應(yīng)，制定相應(yīng)的財(cái)政扶持政策。

主要參考文獻(xiàn)

［１］張?jiān)S穎．中央政府和地方政府投資行為博弈分析［Ｊ］．經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，２００７（３）：２３－２７．

［２］國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合統(tǒng)計(jì)司．中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒（２００５）［Ｍ］．北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2006．

［３］謝蓉，溫倩文．財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度下中央與地方的博弈關(guān)系［Ｊ］．中國(guó)行政管理，２００５（７）：５３－５６．