論農業生產能力與農戶生產能力提高的非均衡性

* 本文系教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“國家惠農政策的成效評價及完善研究”（批準文號：10JDZ0032）的階段性成果。

摘要：1980年代以來，中國農業生產呈現出“兩減一增”的狀況，即耕地減少和務農人口減少與農業產量增加，其重要原因是生產方式的變化。改革開放以后恢復家庭經營，但與傳統農業生產方式不同，愈來愈多的社會化要素進入農業生產領域。當今的農業生產已改變傳統格局，成為一個跨產業、跨地域、跨家庭的行業。農業生產經營的外部性成為農業生產增長的重要源泉和動力，但這種外部性對于農民經營的實力沒有帶來實質性變化。農民經營能力與農業生產能力的增長不是呈正比的，與農業生產能力增長相比，農民經營能力反而有下降的趨勢，家庭經營的脆弱性日益明顯。農業生產能力與農戶生產能力的不同步，給中國特色農業現代化提出了一個嚴肅的命題，即中國的農業現代化不僅要解決農業生產能力問題，而且要解決農民生產能力問題。

關鍵詞：農業；農戶；生產能力

中圖分類號：F32 文獻標識碼：Ａ 文章編號：１００３－８５４Ｘ（２０11）08－０005－０4

中國的農業生產經營是以家庭為單位的，農業生產能力與農戶生產能力應該是密切相關的。但是，自1980年代以來，中國的農業生產能力持續提高，而農戶生產能力并沒有與之相應提高，反而有相對萎縮的趨勢。農業生產能力與農戶生產能力提高的不同步和非均衡性，說明我國農業生產的社會化程度愈來愈高，農業生產領域也進入到社會化大生產過程之中。但與工業或者發達國家的農業不同的是，作為我國農業基本生產單位的農戶仍然屬于小規模經營，作為農業生產的微觀細胞——農戶的活力不夠，能力不強。這種“大生產與小農戶”的宏觀與微觀不對稱格局將長期制約中國農業和農村的發展。同時也說明，在中國，農業現代化可能解決農業問題，但不一定能夠解決農民問題。本文試圖從社會化小農的視角對這一問題作一探討。

一、農業生產能力的提高及其相關因素

生產能力的概念來自于企業，是指在計劃期內，企業參與生產的全部固定資產，在既定的組織技術條件下，所能生產的產品數量，或者能夠處理的原材料數量。同時，它也可以用于更廣泛的生產領域，主要是反映生產可能性的一個指標。具體體現在生產規模、數量和效益等方面。

農業生產能力是指農業產業領域獲得產品的能力。2005年中央1號文件的題目就是《關于進一步加強農村工作提高農業綜合生產能力若干政策的意見》。這是第一次以中央1號文件的標題點出農業生產能力問題。

中國是一個人口大國，且正在進行現代化建設。從滿足人口和現代化建設需求來看，中國的農業生產能力長期處于相對不足的狀態。與此相對應的是農產品長期處于供給不足而不是過剩的狀態。正因為如此，新中國建立后，執政黨長期實行“以糧為綱”的政策。中國的改革始于農村，目的也是通過調整生產關系，提高農業生產能力。總的來看，中國的農業生產能力呈不斷提高的走勢。特別是改革開放以來，中國農業生產呈現出“兩減一增”的狀況。①

所謂“兩減一增”是指在耕地減少、從事農業的人員和時間減少的條件下農業產量增加。1978年中國的糧食生產總量為30477萬噸，2010年糧食生產總量達到54641萬噸。1978年中國總人口是9.6億，2010年中國總人口是13.41億。糧食生產增速超過人口增速。中國因此結束了歷史上長期存在的糧食短缺的狀況。

更重要的是，1978年以來的糧食增產是在耕地和務農人員及務農時間“雙減少”的條件下實現的。1978年我國耕地面積為近15億畝，2010年為18.26億畝。耕地絕對面積有所增加。但是這一增加有統計上的改變。如1995年耕地面積才14.24億畝，1996年突然增加到19.50億畝。至1996年之后便呈逐年下降的趨勢。特別是1990年之后工業化和城鎮化加速，大量優質高產耕地被占有。如歷史上中國的兩大“糧倉”——長三角地區和珠三角地區的耕地急劇減少。新增的耕地大多質量不高或者有待提高。1978年農業從業人員為2.84億，2010年農業從業人員仍然只有不到3億。更重要的是，1978年的農業從業人員基本上是完全務農，而2010年的農業從業人員相當部分具有兼業性質，“農忙務農，農閑務工”成為常態。農民常年務農時間比1978年大大減少。

在耕地和農民勞動減少的情況下實現農產品產量增長，這說明了農業效益的提升。而農業效益是農業生產能力的重要體現。

那么，1980年代以來，中國農業生產能力的提高主要依靠什么因素呢？早在1980年代，執政黨領導人就提出，發展農業生產“一靠政策，二靠科技”。這一思路為實踐所證明。1980年代以來中國農業生產能力的提高主要是依靠傳統農業外部性條件的變化。傳統農業生產能力主要取決于農業生產內部，在土地規模不變的情況下主要依靠農業勞動投入。而勞動投入愈多，其邊際效益就會愈低，從而出現所謂“過密性增長”。② 因此，傳統農業生產能力的提高是十分有限的。1980年代以來，中國農業生產能力得以大幅度提高的重要因素就是農業生產不再局限于傳統生產內部，而是進入到一個社會化大生產過程之中。

生產能力取決于生產要素。生產要素愈多質量愈高，生產能力就愈強。1980年代以來，科技（包括農藥、化肥、良種等）、機械裝備、信息等先進生產要素進入農業生產領域，推動了農業生產能力的提高。據農業部權威說法，至2009年科技對農業的貢獻率已達到50%。③ 特別是種子的改良大大提高了農業產能。如山西省大同市良種對農業增產貢獻率達45%。④ 自1998年中國的化肥產量便已達2956萬噸，占世界總產量的19％，居世界第一位。近年還在持續增長。這些傳統農業生產領域所沒有的生產要素進入農業生產領域之后，大大提高了農業生產能力。傳統農業生產屬于自給自足的生產，產品的商品率和農業的市場化程度都很低。1980年代以來農業生產的一個重大變化，就是農業生產的市場化程度迅速提高。農業生產進入或者被卷入廣闊的市場領域。一個重要表現就是農副產品產量大幅度增加，以不斷適應和滿足市場的需求。農業效益因此得以提升。特別是出現了大型農業公司。而開放的農業市場經濟又促進了農業生產內部分工及專業化生產。愈來愈多的專業性生產進入農業生產過程。農業生產過程不再是一家一戶所完成。專業化分工促進了農業生產能力的提高。

總的來看，1980年代以來，農業生產已改變局限于農業內部和農戶內部的狀況，已與工業和其他產業一樣，屬于社會化大生產的范疇。從生產資料、生產過程，到生產的產品，都是社會共同活動的產物。農業生產已成為一個跨產業、跨地域、跨家庭的行業。這是傳統農業向現代農業轉變的重要標志，也大大提升了農業生產能力。正因為如此，2005年中央1號文件的提法是“農業綜合生產能力”。也就是農業生產能力是不同要素共同構成的，而不僅僅局限于傳統農業生產領域。

二、農戶生產能力的相對萎縮及其限制

我們必須注意到，1980年代農業生產能力的提升主要是依靠外部性條件的改善。農業生產經營的外部性成為農業生產增長的重要源泉和動力。但這種外部性對于農民經營的實力沒有帶來實質性變化。農民經營能力與農業生產能力的增長不是呈正比的。相反，與農業生產能力增長相比，農民經營能力有下降的趨勢，家庭經營的脆弱性日益明顯。

一般來講，宏觀生產能力與微觀生產能力是呈正比的。如工業生產能力是各個工業企業生產能力的總和。但中國的農業生產能力的形成有所不同。農業生產能力是包括農業、工業、服務業在內的各個產業的生產能力共同構成的，具有鮮明的跨產業的特性。它不僅僅是微觀農戶生產能力的總和。1980年代農業生產能力的提高主要得力于傳統農業和農戶之外的社會化因素或者說外部性條件的改善。這種情況的重要后果是，作為農業生產基本單位的農戶的生產經營能力與整個農業生產能力的提高是不同步的，甚至具有相對下降的特征。

所謂農戶生產能力，是指農戶生產的可能性。我們可以如下指標來度量。

其一，耕種面積。土地是農業最基本的生產資料。土地耕種面積與農戶生產規模是一致的。任何生產能力都與規模相關。1980年代以來，中國農戶的耕作面積沒有太大改變，反而有下降的趨勢。1978年我國戶均耕地為10.83畝，2005年則為8.53畝。雖然畝產量大大提升，但面積減少，戶均生產總量仍然有限。

其二，生產人員。農業生產人員是農業生產能力中最有活力的因素。1980年代以前，農業勞動力主要從事農業生產。1980年代以來農村的一個重大變化就是，大量青壯勞動力外流，甚至完全脫離農業生產。農業生產的女性化、老人化的趨勢日益明顯。有的農業大省從事農業的女姓已占65%以上。農戶內部的兼業性愈益明顯。最有能力的人外出務工，能力弱些的人在家務農。不僅農業是弱質產業，且農業從業人員是弱質人員。作為農業生產組織細胞的農戶缺乏活力，質量不高。這是制約農戶生產能力提高的重要因素。

其三，生產工具。生產工具直接決定了生產能力。農業生產落后于工業生產主要在于生產工具。1980年代以來，農業生產工具的先進性有所提高。但就單個農戶而言，先進的農業生產工具的擁有量并不大。一則農戶耕作面積太小，使用先進生產工具沒有必要。二則單個農戶自己擁有先進的生產工具不合算。

其四，生產效益。生產效益是生產能力的直接體現。應該說，農業的社會化大生產也促進了農戶生產產量的提高。但是，產量的提高不等于效益的提高。其中的一個重要原因就是社會化大生產使農戶的生產成本迅速上升。如農藥、化肥、種子等生產資料需要農戶出資購買，且農產品價格的增長經常低于農業生產資料價格的增長，由此造成農戶“增產不增收”。農業市場化使農戶生產除了承受自然風險外，還必須承受市場風險。專業化分工減輕了勞動負擔，但增大了現金支出負擔。有相當部分外出務工的農民是基于開支的擴大而不是簡單的增加收入。從1990年代初，農民就開始通過外出務工進行自我“以工補農”。

其五，生產收入。收入是生產能力的最終結果，也是農民生產能力能否擴大的來源。自1980年代以來，農民的收入有了大幅度提高，但總體上看收入水平還較低。2009年全國農民人均純收入為5153元，與城鎮居民人均可支配收入的17175元有相當差距。而在農民人均純收入中有相當一部分來自非農。隨著農民生活消費的社會化，農民收入中的相當一部分要用于日常消費。農民自有收入中幾乎沒有什么剩余資金用于擴大再生產。在非農生產領域，擴大再生產的資金來自于經濟組織，而農民需要自我籌措擴大再生產的資金。如果收入不多，就難以依靠自己的能力擴大再生產。當今，農民自我擴大再生產的能力還很有限。特別是因為收入不高，且無法通過擴大再生產增加收入，會進一步促使優質農民外流非農產業。由此會形成惡性循環。

正因為以上原因，自1980年代以來，盡管我國的農業生產已步入社會化大生產的軌道，但在這一軌道上運行的農戶仍然屬于小農。依照生產能力來看，我國絕大多數農戶屬于小農，中等農戶不多，大農戶更是極少。

造成農業社會化大生產與農民社會化小農并存的原因很多。其中，既有外部性原因，也有內部性原因。在外部性原因當中，有農民負擔沉重，農產品價格相對較低且跟不上農業生產資料價格上漲幅度，農業生產基礎設施和農村教育水平落后等。從內部原因看，有土地規模、優質勞動力外流、村莊共同體的衰敗等。1980年代以來，國家政策主要用于改善農業生產的外部性條件。如取消農業稅，提高農產品價格，給農民生產以補貼，實行農村義務教育全免費，加強農業生產基礎設施建設，提出建設社會主義新農村的重大戰略等。但是，造成農民生產能力低下的內部性原因卻沒有太大改變。最為核心的是土地制度。國家長期將土地視之為農民最大的社會保障。⑤ 家庭經營造成的土地細碎化經營模式很難改變。既然土地作為社會保障，其經濟效益的因素必然會降低。農民在小塊土地上經營的模式很難改變。這種模式的延續使農民的生產能力難以提高，必然造成優質勞動力進一步外流，村莊共同體的衰敗也是難以避免的。

三、中國特色農業現代化的“兩個提高”

農業生產能力與農戶生產能力的不同步，給中國特色農業現代化提出了一個嚴肅的命題。這就是，在中國，農業現代化不僅要解決農業生產能力問題，而且要解決農民生產能力問題。擴大來說，中國現代化在解決農業問題的同時，必須解決農民問題。

農業現代化是指從傳統農業向現代農業轉化的過程和手段。在這個過程中，農業日益用現代工業、現代科學技術和現代經濟管理方法武裝起來，使農業生產力由落后的傳統農業日益轉化為當代具有世界先進水平的農業。實現了這一轉化過程的農業就叫做現代化的農業。但是，農業現代化不僅包括技術方面，還必須有組織作為依托。如工業大生產除了先進的生產技術之外，還有先進的企業組織制度。

從世界發達國家的農業現代化來看，除了有發達的農業技術以外，同時有發達的農業生產組織，農業生產能力與農戶生產能力是同步的。如美國的農業生產盡管也是家庭經營，但其生產能力相當強。美國現有3億人，但僅有農民400萬人左右，平均每個農民可供養人口超過75人。我國大約有14億人口，農業人口卻有3億多，平均每個農民供養人口不到5人。以此計算，中國農業勞動生產率僅為美國的1/15。⑥ 而其中的重要因素是美國農民人均耕種面積大大超過中國。大規模耕種為美國的農業現代化和農戶生產能力的提高提供了基礎性條件。因此美國的農民可以說都屬于大農。農業的大生產與大農戶是相對應的。

而以上情況是長期歷史形成的。美國是新大陸。當資本進入美國時，面臨的主要是農業勞動力的短缺，因此才有販賣黑奴的問題。直到當今，農業勞動力短缺仍然是一個問題，從而有大量墨西哥人的涌入。中國是一個農業古國，長期存在的是人多地少的問題。進入近代以后，基本國情是資本短缺，勞動力過剩。為了解決所有人口的基本生存問題，近百年的基本國策是“耕者有其田”，土地經營更加均等化、細碎化。直到當今，土地仍然作為農民的最大社會保障。而保障是與人相伴，不能變動的。換言之，土地在中國更主要的是生計和公平，而不是經濟效益問題。也正因為如此，土地在中國是一根難以逾越的“紅線”，家庭經營也成為國家的一項基本經濟制度。

家庭經營作為基本經濟制度不可動搖，但是，如果家庭這個“細胞”不活，能力不強，家庭經營制度就難以顯示其優越性。這正是近年來不斷有人質疑中國實行“分田到戶”合理性的原因之一。而在中國農業現代化進程中，恢復過往的人民公社制度也是不現實的。農業，從其特性來看更適合家庭經營。但也不能將家庭經營制度固化，甚至僵化。家庭經營只是就生產經營單位而言的，并不是說一定要有多少家庭從事農業經營活動。1980年代以來，中國在解決農業外部性條件，提高農業綜合生產能力方面取得了重要成就，但面臨的重要問題是農業內部性條件的改善相對不足，特別是農戶的生產經營能力不強。由此有可能限制農業現代化的深化。農業的大生產不可能長期建立在小農戶基礎之上。

總體上看，提高國家的農業生產能力與提高農戶的生產能力是可以相互并存和促進的。但由于農業生產的特殊性，它們之間也會有矛盾。這就是在農業生產愈來愈依靠外部性條件的過程中，會增加農戶的經營負擔，特別是對貨幣的渴求。而對于農民來說，不差勞動，只差錢。這種困境是農民自身無法擺脫的。因此，在中國農業現代化進程中，除了繼續改善農業的外部性條件以外，要將重心移向改善農業的內部性條件，特別是增強家庭細胞的活力，提高農民的生產能力。在社會主義新農村建設中，“生產發展”是基礎，提高農戶的生產能力又是基礎的基礎。

注釋：

① 參見徐勇《以中國大歷史為視角看農村改革——紀念農村改革30周年》，《中國農村研究》2008年卷（上），中國社會科學出版社2009年版，第10－13頁。

② 黃宗智：《長江三角洲小農家庭與鄉村發展》，中華書局2000年版。

③《農業部公布科技對農業的貢獻率已達50%》，《農村實用技術》2009年 第11期。

④《大同市良種對農業增產貢獻率達45%》，《大同日報》2011年2月19日。

⑤ 溫家寶：《土地是農民最大社會保障 流轉不能強迫》，《新京報》2011年4月5日。

⑥ 參見李長安《“用工荒”有什么可慌》，《瞭望東方周刊》2011年第12期。

作者簡介：徐勇，男，1955年生，湖北宜昌人，法學博士，華中師范大學中國農村研究院院長、教授、博士生導師，湖北武漢，430079；林冠，男，1968年生，廣西平南人，華中師范大學政治學研究院博士研究生，湖北武漢，430079。

（責任編輯 劉龍伏）