論區域自主創新的本質及其動力

摘要：區域自主創新的本質是知識創新，具體內容主要包括原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新三個方面。從創新的演進路徑來看，原始創新是區域個人、群體、組織擁有的隱性知識通過外部化實現隱性知識創新，集成創新則是區域個人、群體、組織所掌握的顯性知識通過組合化方式實現顯性知識的創新，而引進消化吸收再創新是區域個人、群體、組織擁有的隱性知識通過內部化實現隱性知識創新。在這個意義上，構建知識創新網絡成為區域實現自主創新的關鍵。

關鍵詞：區域自主創新；隱性知識；顯性知識；技術創新

中圖分類號：F272 文獻標識碼：Ａ 文章編號：１００３－８５４Ｘ（２０11）08－０024－０5

區域自主創新是區域創新主體在創新投入的支持下，創造出新的技術知識，根據新的技術知識創造出新的產品或服務，并實現商業化的過程。在信息技術高度發達的今天，區域創新主體通過相互作用，形成錯綜復雜的創新網絡，區域自主創新發生在各種思想的交界處，而不是某一種知識和技能基礎的局限內。區域自主創新過程可以分為較寬泛并互有重疊的子過程（而不是階段），即技術知識的產生；技術知識轉化為“制品”包括產品系統、工藝和服務；制品與市場需求不斷地相匹配①。創新概念產生以來，中外學者一直關注區域自主創新的本質。早期學者通過解釋創新在某一地域出現的原因，將區域自主創新的本質歸結為創新與空間的密切關系。如馬歇爾認為，空間集聚可以帶來外部經濟，集聚帶來的外部經濟使得在特定區域內的技術創新變得更為經濟。帕魯認為，技術創新和經濟增長在空間上并非均勻分布，而是以不同強度首先出現在一些增長點或增長極上，然后通過不同渠道向外擴散，并對整個經濟空間產生不同的影響。弗里曼認為，產業在特定區域集聚形成的網絡對技術創新有積極的推動作用，在特定區域內，企業可以通過地域相鄰的優勢使其技術創新的風險和成本最小化。20世紀70年代以來，隨著創新進化論的出現，中外學者提出對于空間和技術創新關系的解釋必須結合大企業和小企業的不同作用來考慮，也必須考慮核心大城市的作用，認為區域自主創新的本質是創新主體進化。如Lamboy和Boschma認為，企業所面對的環境的多樣性使得企業的技術創新具有不確定性，創新企業在技術創新過程中克服不確定性的時候會做出選擇并形成路徑依賴。20世紀90年代以來，隨著社會網絡理論在區域創新研究中的廣泛應用，許多學者認為區域自主創新的本質是一種網絡現象。

一、區域自主創新的具體內涵

區域自主創新的本質是技術知識創新，包括原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，上述三種技術知識創新分別與隱性知識外在化、顯性知識組合化、顯性知識內部化相對應。所以，區域自主創新實質上是創新主體擁有的隱性知識與顯性知識在個人、群體、組織內部或之間相互轉化的過程（如圖1）。

知識創新是區域創新主體技術創新活動的目標，區域創新主體在研究網絡中的相互關系和交易都是圍繞知識價值鏈形成的。知識創新概念最早由戴布拉·艾米頓在1993年提出②，他認為知識創新是指為了企業的成功而創造、演化、分配和應用新思想，使其轉變為市場化的商品和服務的過程③。其中，區域創新主體在研究網絡中的主要任務是創造新的知識。在知識創新過程中，個人、團體與組織通過內部或之間知識形式的不斷轉化，產生新的知識。

國內外對知識創新的研究主要是從對知識創新起源的探討開始的，并逐步擴展到關注知識創新過程，同時也越來越強調知識創新過程中信息技術工具和組織管理的作用，即對如何進行知識創新研究經歷了一個從實體到過程、從靜態到動態的歷程，其研究范圍也由知識本身拓展到與知識創新相關的信息技術工具和組織管理的研究④。Polanyi根據知識的可表述程度，將知識分為顯性知識和隱性知識⑤，Nonaka認為，顯性知識可以用語言和數字進行表達，能脫離原有的情景，借助數據、科學公式、規范、手冊等形式加以交流和共享。這種知識可以通過系統、正規的方式在人們之間進行傳播，它存放在各種文獻中。而隱性知識的提出主要是基于其難以交流的特征，它產生于具體的實踐活動中，以經驗知識為主要組成部分，是高度個性化和難以格式化的知識，具有不可言說性，與人們的直覺、靈感、技能、洞察力、經歷、行動、理想、價值、情感密切相關，存在于人們的潛意識中，只有通過體驗和行動才能獲得，通過互動的對話、故事以及共同的經歷才能交換和共享，具有獨占性和排它性。Nonaka和 Takeuchi首次提出了知識創新過程的SECI模型⑥。與知識分類相對應，知識創新可分為顯性知識創新和隱性知識創新。

二、顯性知識與隱性知識的組合及其外部化

顯性知識創新是指知識創新主體通過顯性知識組合化和隱性知識外在化創造新的顯性知識的過程，顯性知識組合化和隱性知識外在化是顯性知識創新的兩條重要途徑。

1. 顯性知識組合化

顯性知識組合化是通過從顯性知識到顯性知識的轉化過程創造新知識。組合是將概念系統化為一個知識系統的過程，個人通過文檔、會議、電話對話或計算機通信網絡的形式交流和組合知識，組織通過知識產權交易、組織學習等形式組合知識，知識創新主體通過選擇、添加、組合和分類來重構顯性知識，可以產生新的知識。顯性知識組合化是集成創新的重要途徑。朱孔來、李俊杰認為，集成創新是指以系統理論方法為指導，利用各種信息技術、管理技術與工具創造性地將不同創新主體的知識、技術、市場、管理、文化以及制度等各種創新要素、創新內容進行綜合選擇和優化集成，相互之間以最合理的結構方式組合在一起，為實現創新目的而形成功能倍增性和適應進化性的有機整體的實踐過程。集成創新是自主創新的重要形式之一。自從20世紀70年代R.Nelson和S.Winter在生物進化論的啟示和借鑒下創造創新進化論以來，技術創新和制度創新融合研究發展很快，創新管理的集成化研究趨勢明顯增強。集成創新主體從其他創新主體集成的知識主要是各種顯性知識（如圖2），明確顯性知識組合化的動力、途徑、空間約束對研究區域集成創新具有重要意義。

圖2 顯性知識組合化的途徑

首先，顯性知識組合化的動力。企業是區域集成創新的主要主體，企業為集成創新將其他創新主體擁有的顯性知識創造性地集成起來，創造出新產品、新工藝、新服務或新的生產模式。企業顯性知識組合的外部動力主要有制度力量、產業力量；企業顯性知識組合的內部動力主要有企業知識存量、企業戰略方向、企業管理理念、企業創新能力等。市場需求是企業顯性知識組合化的第一動力。集成創新要解決的中心問題不是技術供給本身，而是多種復雜的技術資源與實際應用之間的脫節⑦。它要求企業從市場需求出發，把握技術的需求環節，創造出符合市場需求的產品，與豐富的技術資源供給之間形成匹配。在企業已有技術與產品的基礎上，通過對特定目標的各要素和各層面的系統集成，集成創新在較短時間內形成產品并占領市場，特別是用于復雜產品創新⑧。技術進步的加速是產品生命周期迅速縮短，單一技術難以給企業帶來長期競爭優勢，它們的有機結合和協同作用才能促進企業長期持續發展。要增強企業競爭力，必須利用集成創新創建和吸收新知識⑨。企業戰略是企業顯性知識組合化的第二動力。企業在一定時期有特定的戰略發展目標，企業組合資源、集成知識都是基于自己的戰略發展目標。企業只有以戰略為核心從其他創新主體那里集成知識，才能沿著既定的發展方向形成競爭合力，創造出具有差異化的產品、工藝或服務。企業創新能力約束是企業顯性知識組合化的第三動力。在企業自主創新的三種形式中，原始性創新偏重于基礎研究和重大技術開發，對創新者的知識基礎和創新能力要求標準較高，大型、特大型企業多從事原始性創新，多數企業受資源稟賦和創新能力限制，很難直接從事原始性創新。從事集成創新，通過從其他創新主體那里創造性地集成新技術、新知識創造出新的產品或服務是一條切實可行的自主創新之路。

其次，顯性知識組合化的途徑。通過圖2可以看出，企業對顯性知識進行組合，實現集成創新，已經超越了單純的技術創新范疇。企業進行顯性知識組合化的途徑主要有科研院所或大學、其他企業、區域自主創新聯盟、政府等。科研院所或大學是許多技術創新的發源地，企業從科研院所或大學集成知識，主要是獲取它們的原創性技術知識，如專利等。除此之外，根據企業技術發展需求，及時將技術創新過程中發現的技術問題反饋給科研院所或大學，并從它們那里獲取技術問題解決方案，是企業從科研院所或大學組合顯性知識的重要途徑。企業從其他企業組合顯性知識既包括從互補性企業組合顯性知識，也包括從競爭性企業組合顯性知識。企業從互補性企業組合的顯性知識主要是各種互補性知識，如與企業配套產品相關的各種知識；企業從競爭性企業組合的顯性知識主要是符合企業發展戰略、本企業缺乏、其他企業具備的異質性技術知識。企業從同行競爭企業組合的異質性技術知識，必須具備競爭企業需要、本企業具備、而競爭企業不具備的異質性資源，這種知識組合方式實質上是一種知識交易。企業通常通過各種自主創新聯盟從競爭性成員中獲取互補性顯性知識。政府作為區域技術創新的重要參與者，是企業顯性知識組合過程中重要的知識供給者，但企業從政府組合的顯性知識不同于從科研院所或大學、企業組合的顯性知識，企業從政府獲取的顯性知識主要是各種制度性知識。企業從政府組合制度知識也是有條件的，主要是企業必須能為政府創造一定的稅收。

第三，顯性知識組合化的空間約束。顯性知識可以用語言、圖形、數字等表達，而且可以通過“硬”數據、數學公式、成文的程序或通用的原則等形式交流和共享⑩。顯性知識組合化是知識創新主體從其他創新主體那里獲取或共享顯性知識的過程，所以，顯性知識組合化受空間約束較小。馬歇爾提出“產業空氣”，認為知識在集群內傳播猶如空氣般自由、均衡、免費地擴散?輥?輯?訛。就顯性知識而言，上述觀點有一定道理。企業間的知識交流依賴于兩個條件：一是企業已積累的知識存量；二是能夠識別和吸收來自其他企業可潛在轉移的知識的能力。知識交流遵循一些行為結構規則，即由企業吸收能力的相對值（即企業間的認知距離）所決定。具備高級知識稟賦的企業有可能被集群其他企業視為當地的“技術領導者”或技術“早期試用者”，這些企業經常被技術落后的或邊緣企業當作技術和知識信息的源泉。一些企業轉移的知識可能比起從其他企業那里所獲的知識更多，它們在集群知識體系里充當凈“源”?輥?輰?訛。所以，顯性知識在一定區域的流動是非均衡的，主要在一部分具有較強吸收能力的核心企業之間流動。企業組合顯性知識，實現集成化創新，必須提高自身知識創新和組織學習的能力。

2. 隱性知識外部化

隱性知識外部化是將隱性知識顯性化的過程。隱性知識是非常個性化的，很難將其外部化，很難用語言、數字表達，因此隱性知識難以和他人交流和共享。隱性知識顯性化是原始性創新的重要途徑，原始創新意味著在研發方面、特別是在基礎研究和高技術研究領域做出前人所沒有的發現或發明，推出創新成果。它不是延長一個創新周期，而是開辟新的創新周期和掀起新的創新高潮?輥?輱?訛。

隱性知識有兩個維度：第一個維度是技術維度，包括“訣竅”所致的非正式和難以記錄下來的技巧、技藝；第二個維度是認知維度，也是更為重要的一個維度，它包括在人們心中根深蒂固的、通常被視為理所當然的心智模式、信念和認知等。隱性知識的認知維度反映了人們對現實的印象（是什么）以及人們對未來的愿景（應該怎樣）?輥?輲?訛。根據Roy Lubit的分類，組織中有四種類型的隱性知識：一是難以表達的技術訣竅；二是心智模式；三是解決問題的方式；四是組織管理?輥?輳?訛。不同類型隱性知識外部化的動力、途徑和空間約束也不同。

基于不同動力通過不同途徑，個人和組織的隱性知識外部化，形成個體顯性知識或組織顯性知識，是組織原始性創新的重要來源。原始創新偏重于基礎研究和重大技術開發，在實際應用方面可能考慮不周或離實際應用還有距離，消費者可能無法直接觀測到原始性創新尤其是基礎研究原始性創新的成果?輥?輴?訛。由于隱性知識顯性化是一個從混沌到有序的過程，顯性化前的隱性知識信息非常弱，所以，如何從隱性知識著手，針對不同隱性知識顯性化的動力，選擇切實可行的顯性化途徑，是區域自主技術創新的關鍵。

三、知識創新的社會化與內部化動力

隱性知識創新是通過隱性知識社會化和顯性知識內在化兩種途徑實現的。區域創新能力在表面上體現為顯性知識，但形成區域顯性知識的基礎是區域有關創新主體所擁有的隱性知識。所以，隱性知識創新是區域技術創新過程中知識創新的基礎，是區域研究網絡形成的重要前提條件。

1. 隱性知識社會化

社會化是一個分享經驗、創造隱性知識的過程，獲得隱性知識的關鍵是體驗，沒有一定程度的共同體驗，一個人很難將自己的想法投影到另外一個人的思維過程中去。如果將共同體驗從相關的環境和情緒中分離出來進行簡單的信息傳遞，這樣做的效果甚微。對區域而言，隱性知識社會化的過程實質上是區域創新文化形成的過程。明確區域創新文化形成的動力、途徑和空間約束規律，是揭示隱性知識社會化規律的關鍵。

首先，隱性知識社會化的動力。隱性知識具有技術維度、認知維度、問題維度、組織維度四個維度。就技術維度而言，技巧、技藝社會化，技巧、技藝擁有者在價值觀取向上必須具備利他主義的價值觀，利他主義價值觀鼓勵成員積極貢獻自己的知識，促進成員之間的隱性知識交流；而利己主義的價值觀則使成員停滯在“信息詢問者”或“瀏覽者”階段，只享受資源而不給予。組織價值觀取向對成員機會主義行為和知識共享行為發生的概率起決定作用?輥?輵?訛。就技巧、技藝學習者而言，信任機制是隱性知識社會化的重要動力。Chowdhury通過研究信任在復雜知識共享中的作用，指出信任是連接組織成員的情感紐帶，對知識共享活動的發生起推動作用?輥?輶?訛。McEvily等通過測試信任在組織設置中的角色，驗證了信任程度與組織各成員知識共享行為的正向相關性?輥?輷?訛。所以，高度信任的組織文化氛圍，能夠有力地促進技巧、技藝性隱性知識的社會化。基于共同認知維度的隱性知識是成員具有共同的信仰、共同的歷史、共同的地區等形成的，區域創新文化就是這種隱性知識的重要組成部分，具有共同的信仰、歷史、區域是隱性知識社會化、組織成員共享心智模式的重要動力。

其次，隱性知識社會化的途徑。隱性知識是高度個性化的知識，隱性知識社會化的途徑主要通過共同文化環境下的組織學習；基于技術維度的隱性知識社會化主要通過從經驗中學習、干中學學習、交互式學習、知識沖突學習。基于認知維度的隱性知識社會化主要通過成員共享體驗、共享心智模式。組織共享心智模式是指一個組織的全體成員共享關于共同認知對象的知識與意義的有組織的利己和心理表征，它可以是各成員在認知過程與工作過程中對問題的界定、對情景采取的反應以及對未來的預期表現出協調一致性?輦?輮?訛。基于問題維度的隱性知識社會化主要通過問題科學決策習慣化來實現，基于組織維度的隱性知識社會化主要通過組織創新習慣化來實現。

第三，隱性知識社會化的空間約束。隱性知識是具有高度個性化的知識，隱性知識社會化不但受到個體異質性的約束，還受個體所在空間約束很大。基于技術維度的隱性知識社會化，受技巧、技藝擁有者個體異質性和技巧、技藝擁有者所在的空間約束較大；基于認知維度的隱性知識社會化，受組織文化氛圍約束較大，知識需求者和知識供給者的異質性特征都影響著隱性知識的社會化程度；基于問題維度的隱性知識社會化，受決策主體的知識存量和決策習慣約束較大；基于組織維度的隱性知識社會化，受組織歷史約束較大。

2. 顯性知識內部化問題

顯性知識內部化是將顯性知識具體到隱性化的過程。當通過社會化、外部化和組合化得到的經驗內部化到個人，形成以共同知識或技術“訣竅”形式存在的隱性知識時，它們便成為寶貴的資產。為了促進組織知識的創新，個人積累的隱性知識需要和其他組織成員社會化，從而引發新一輪知識創新的螺旋上升過程。從復雜性科學角度講，混沌——有序——混沌是隱性知識產生的基本過程，顯性知識內部化是上述過程中從有序到混沌的重要環節。顯性知識內在化是引進消化吸收再創新的重要途徑，通過顯性知識內部化，組織或個人將外部知識轉化為內部知識，實現自主創新。引進消化吸收再創新是三種自主創新中最低層次的自主創新形式，這種創新模式的主要意義在于發展中國家形成技術后發優勢。美日韓等發達國家的技術創新歷程表明，通過引進消化吸收再創新，可以使引進技術在引進國條件下快速商業化，形成具有本國特色的自主創新能力。

就技術性知識而言，顯性知識內部化的主要動力在于后發國家和后發區域缺乏自主技術知識，同時在技術更新換代不斷加快的情況下，實現技術追趕，縮短同發達國家之間的技術距離。就認知性知識而言，信息全球化、經濟全球化是這類顯性知識內在化的重要動力，顯性知識內在化的主要途徑是對外開放，通過學習外部顯性認知知識實現外部顯性知識隱性化。顯性知識可以以語言、文字、數字等形式表達，便于交流和共享，所以，顯性知識隱性化時，顯性知識的來源受空間約束較小，但顯性知識隱形化受創新個體隱性知識基礎的影響，創新個體的隱性知識受空間約束較大。

注釋：

① 法朗博格等：《牛頓創新手冊》，知識產權出版社2009年版，第89頁。

② D. M. Amidon， Innovation Strategy: The Common Language， Journal of Technology Studies， Epsilon Pitau， Fall 1993， p.218.

③ D. M. Amidon， Innovation Strategy for the Knowledge Economy， Butter Worth-Heinemann， Boston， MA， USA， 1997， p.124.

④ 林山：《知識創新研究述評》，《科技管理研究》2005年第6期。

⑤ M. Polanyi， The Tacit Dimension， Routledge and Kegan Paul， 1966.

⑥⑩ Nonaka， The Knowledge Creating Company， Harvard Business Review， 1991(11)， pp.96-104.

⑦ H. Tang， An Integrative Model of Innovation in Organizations， Technovation， 1998， 18(5)， pp.297-309.

⑧ 胡樹華、李榮：《產業聯盟中的企業集成創新研究》，《工業技術經濟》2008年第3期。

⑨ 李文博、鄭文哲：《企業集成創新的內涵、動因及層面研究》，《科學學與科學技術管理》2004年第9期。

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作者簡介：魯銘，男，1971年生，河南淮陽人，江蘇大學財經學院博士研究生，江蘇鎮江，212013。

（責任編輯 陳孝兵）