探析企業(yè)自主創(chuàng)新過程中政府行為

摘 要 企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高離不開政府行為，本文剖析目前我國政府在促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新方面存在的不足，借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，提出政府行為的改進(jìn)方向和方法。

關(guān)鍵詞 自主創(chuàng)新 政府行為

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

“自主創(chuàng)新”是具有中國特色的理念，對(duì)于創(chuàng)新的理解，通常意義上國外沒有“自主”或“非自主”的區(qū)分。傳統(tǒng)概念上的自主創(chuàng)新是“不依靠外部力量的原始創(chuàng)新活動(dòng)”。鑒于我國企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)起步較晚，在經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下是借鑒別的國家或企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，立足本國或本企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行的創(chuàng)新有其實(shí)際意義。圖1中描繪出自主創(chuàng)新的3個(gè)分類：

圖 1 自主創(chuàng)新的分類

然則，我國企業(yè)的自主創(chuàng)新過程中，最大的不足之處便是投入的不足，按照發(fā)達(dá)國家的要求，企業(yè)RD的投入占當(dāng)年GDP的比例應(yīng)在2%以上，而我國的企業(yè)RD占當(dāng)年GDP基本在1.5%以下。

表1 國家第一次經(jīng)濟(jì)普查我國RD/GDP的比值變化情況

資料來源：中國科技部網(wǎng)站

表2 最新科技資源與投入報(bào)告

資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部 2008年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)

其次，在企業(yè)的自主創(chuàng)新的投入中，其投入類型不夠均衡，其基礎(chǔ)研究的投入過小，在和應(yīng)用性研究以及試驗(yàn)發(fā)展性研究相比，基礎(chǔ)性研究所占的比例從2004年的6％降低到2008年的4.8％，存在原創(chuàng)性不足的問題。

二、基于市場(chǎng)失靈理論的政府行為對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響分析

政府行為是一個(gè)非常寬泛的概念。由于本文主要研究企業(yè)自主創(chuàng)新過程中的政府行為，因此本文論述的政府行為是狹義概念上的政府行為，是指國家直屬行政機(jī)關(guān)及下屬部門在支持企業(yè)自主創(chuàng)新過程中的行政行為。

（一）市場(chǎng)失靈理論。

目前，對(duì)于政府行為在企業(yè)自主創(chuàng)新的影響的理論研究主要由兩個(gè)方面構(gòu)成，最先被提出的是市場(chǎng)失靈理論。市場(chǎng)失靈在著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森((P.A. Samuelson)在闡發(fā)凱恩斯關(guān)于政府市場(chǎng)關(guān)系的思想時(shí)，就被提出，市場(chǎng)不是萬能的，它存在著功能上的局限和缺陷，即市場(chǎng)失靈。

自主創(chuàng)新是一種高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)行為，具有極大的外部性和不確定性。據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，純基礎(chǔ)研究的成功率一般為3%，應(yīng)用基礎(chǔ)研究的成功率15%，如果完全依賴市場(chǎng)力量配置資源，企業(yè)處于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)意圖，就造成在某些領(lǐng)域市場(chǎng)資源配置的低效或失效。在這種情況下，就有必要通過政府的激勵(lì)政策來有效地刺激和驅(qū)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力。政府的作用不僅是提供政策背景和加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其職能部門還應(yīng)當(dāng)作為介入與其他核心要素相互作用的獨(dú)立“因子”，并與這些要素一起構(gòu)成國家創(chuàng)新體系的內(nèi)核。在這個(gè)內(nèi)核中，政府不是創(chuàng)新行為的直接干預(yù)者，而是要在相互作用中實(shí)現(xiàn)制度的創(chuàng)新，保證各要素行為與政府創(chuàng)新目標(biāo)的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置。

其次，由于市場(chǎng)本身存在信息的不對(duì)稱問題，需要政府行為加以引導(dǎo)，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新的效應(yīng)最大化。

自主創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，日益呈現(xiàn)出社會(huì)化的趨勢(shì)。自主創(chuàng)新已經(jīng)形成了一種社會(huì)協(xié)同合作的趨勢(shì)。由于市場(chǎng)存在著信息不完全和不對(duì)稱，信息傳送渠道也不是完全暢通的，這使高新技術(shù)的交易成本提高，阻礙了自主創(chuàng)新的發(fā)展，從而導(dǎo)致資源低效配置和浪費(fèi)。因此，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新和發(fā)展活動(dòng)的協(xié)調(diào)，打破信息屏蔽，溝通各方面的信息，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與科技的互動(dòng)，形成合力。同時(shí)高新技術(shù)研究所需要的經(jīng)費(fèi)越來越人，技術(shù)含量密集，常常要調(diào)動(dòng)一個(gè)國家，乃至幾個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)力量才能辦到。離開國家的支持，那些前沿科學(xué)技術(shù)很難獲得進(jìn)展。這也要求政府必須干預(yù)自主創(chuàng)新。

（二）國家創(chuàng)新理論。

市場(chǎng)失靈理論主要站在企業(yè)的角度分析政府行為對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，但是從國家的角度分析，國家創(chuàng)新理論被提出。

近年來，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的專家們對(duì)政府在技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用進(jìn)行大量的研究，他們將創(chuàng)新看作政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)等為了一系列共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、通過建設(shè)性地相互作用而構(gòu)成的系列活動(dòng)。企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和中介機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新體系的主體，井由此將國家創(chuàng)新體系界定為:公共和私人部門中的組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，這些部門的活動(dòng)和相互作用決定著一個(gè)國家擴(kuò)散知識(shí)和技術(shù)的能力，并影響著國家的創(chuàng)新業(yè)績(jī)(如圖2所示)。

圖2 OECD 創(chuàng)新體系

三、我國政府行為在企業(yè)自主創(chuàng)新中改進(jìn)方向分析

針對(duì)我國企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題，提出以下幾點(diǎn)改進(jìn)方向：

（一） 加大資金支持力度，平衡投資結(jié)構(gòu)，注重基礎(chǔ)科學(xué)的研究。

自主創(chuàng)新活動(dòng)不是某些人的專有領(lǐng)地和私有財(cái)產(chǎn)，而是整個(gè)社會(huì)的集體事業(yè)和共同財(cái)富 ，技術(shù)創(chuàng)新需要大量的人力 、物力 、財(cái)力，政府作為社會(huì)工作的組織者，有責(zé)任和義務(wù)通過強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和影響力 ，幫助解決技術(shù)創(chuàng)新中企業(yè)力不能及的問題和困難。據(jù)研究表明，日本、美國的發(fā)明專利與RD總經(jīng)費(fèi)、政府的RD經(jīng)費(fèi)均顯著正相關(guān)。因此，增加RD經(jīng)費(fèi)投入可以提高發(fā)明專利的產(chǎn)出水平。 絕大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的RD經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度都在2%以上，以色列甚至超過4%。高水平的RD投入強(qiáng)度是這些國家具有較高創(chuàng)新能力的重要保障。

同時(shí)應(yīng)該加大基礎(chǔ)科學(xué)的研究投入。美國政府長(zhǎng)期以來把基礎(chǔ)科學(xué)置于重要地位，美國政府很少支持生產(chǎn)工藝的研究，而著力支持基礎(chǔ)研究，除了國防和農(nóng)業(yè)外，產(chǎn)品開發(fā)并不是政府的主要職責(zé)。2004年，美國用語基礎(chǔ)科學(xué)研究的費(fèi)用達(dá)到584億美元，占其同年RD總費(fèi)用的18.7%，而日本為11.8%，韓國為15.4%，各發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)研究費(fèi)用占總費(fèi)用的比例基本都在10%以上，波蘭高達(dá)30.9%，可以看出這些國家都非常重視對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的投入。

（二） 加大政策法規(guī)對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新的支持。

首先在國家戰(zhàn)略層面加大政策的導(dǎo)向作用。西方發(fā)達(dá)國家歷來重視通過制定戰(zhàn)略規(guī)劃來鼓勵(lì)和支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。歐盟早在 1985年 7月就啟動(dòng)了世界知名的“尤里卡計(jì)劃”(EUREKA)，瞄準(zhǔn)世界最先進(jìn)和最實(shí)用的技術(shù)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行大力支持。我國也在這方面加大了投入，出臺(tái)了《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020 年)》，下一步是要加強(qiáng)落實(shí)。

（三）加強(qiáng)人才的培養(yǎng)。

各國政府都把加強(qiáng)教育特別是科學(xué)與工程教育作為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)高科技發(fā)展的基本戰(zhàn)略，及時(shí)采取有力措施解決其中存在的重大問題如美國政府積極鼓勵(lì)和吸引有才華的青年加入發(fā)展高科技的行列，并通過國家科學(xué)基金會(huì)給予資助。具體措施可以包括:引導(dǎo)大專院校和學(xué)生支持科學(xué)和工程教育，提高這些專業(yè)大學(xué)生的畢業(yè)率；確保高質(zhì)量的學(xué)生得到獎(jiǎng)學(xué)金等資助，鼓勵(lì)大專院校擴(kuò)大科學(xué)和工程教育招生及改進(jìn)教學(xué)質(zhì)量；為科技領(lǐng)域高水平的博士教育提供長(zhǎng)期支持;確保對(duì)基礎(chǔ)教育的持續(xù)投入，確保中小學(xué)乃至幼兒園從事數(shù)學(xué)、科技教學(xué)的師資保持較高水平；加強(qiáng)美國研究性大學(xué)的能力，保持其在國際競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)導(dǎo)地位等。改革教育制度，形成有利于培養(yǎng)獨(dú)創(chuàng)型人才的教育制度和環(huán)境；促進(jìn)年輕科學(xué)家的培養(yǎng)，增強(qiáng)其在研究機(jī)構(gòu)中的獨(dú)立作用，大力表彰獲得優(yōu)秀研究成果的年輕學(xué)者；在競(jìng)爭(zhēng)性科研資金倍增計(jì)劃中，重點(diǎn)擴(kuò)充青年科學(xué)家的研究經(jīng)費(fèi);在研究機(jī)關(guān)實(shí)行有任期的錄用制，以開發(fā)創(chuàng)造性人才資源為當(dāng)務(wù)之急，促進(jìn)研究人員的流動(dòng)；增進(jìn)預(yù)算執(zhí)行的靈活性，使工作形式彈性化;為優(yōu)秀的外國研究人士提供更多機(jī)會(huì)，改善研究者的工作環(huán)境等。□

該文章由南京航空航天大學(xué)及校哲學(xué)社科基金資助，項(xiàng)目號(hào)分別為：1009-56XAB11053；V0990-092

（作者單位：孫敏，國電南瑞科技股份有限公司；鄂海濤，南京航空航天大學(xué)宣傳部; 耿成軒，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）

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