從犯罪成本角度看罪責刑相適應原則

【摘要】犯罪成本分析是法學與經(jīng)濟學相結合的產(chǎn)物，該種方法為認識、處理法的運行中存在的問題提供了不同的觀察視角，尤其是對于正確解讀罪責刑相適應原則在刑法中的貫徹實施有極大的幫助。

【關鍵詞】犯罪成本 罪責刑相適應

一、犯罪成本概述

法學作為一門社會學科，不可能與其他學科相隔離而存在，用社會學的研究方法去研究法學問題為法學研究的進一步發(fā)展開辟了思路。法學與經(jīng)濟學相結合并不是最近才興起，更不是一蹴而就的。早在貝卡利亞著述《論犯罪與刑罰》時，就提出“只要刑罰的惡果大于犯罪所帶來的好處，處罰就可以收到它的效果”。18世紀英國法學家邊沁對法學進行經(jīng)濟分析并創(chuàng)立了功利主義法學，該種學說被認為是現(xiàn)代經(jīng)濟分析法學的理論來源之一。從20世紀60年代開始，法律的經(jīng)濟分析方法在西方法學中逐漸盛行，并在法學研究中占據(jù)了重要的地位。

犯罪成本分析正是運用經(jīng)濟學的方法來研究犯罪現(xiàn)象的一種研究方法。具體來說，犯罪成本的概念有廣義和狹義之分，在本文中采用的是狹義概念，即犯罪人為實施犯罪所付出的成本。這一成本既包括犯罪人為保證犯罪活動的順利完成所付出的“投資性”成本，也包括犯罪人因實施犯罪行為而承受的“懲罰性”成本。運用經(jīng)濟學的方法來研究犯罪問題，不可避免的要遵循一個理論假設，即經(jīng)濟活動中的人都是“理性人”。理性行為人在經(jīng)濟活動中，總是將有限的手段投入到能夠使其獲得最大收益的目的中去。根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者貝克爾教授的觀點，犯罪行為被描述和解釋為一個理性的并因而是“經(jīng)濟的”決定的外在表現(xiàn)。在經(jīng)濟學家的眼中，犯罪行為被理解為一個（理性）決定的外在表現(xiàn)，這個決定是在稀缺性條件下利己而為的犯罪行為人作出的。

一般來說，犯罪成本包括以下因素：（1）刑法對于定罪量刑的規(guī)定；（2）刑事案件破案率的高低；（3）刑罰的執(zhí)行力度；（4）犯罪的獲益大小；（5）人民群眾的法制觀念和人民群眾同違法、犯罪做斗爭的積極性；（6）輿論對于犯罪行為的譴責力度。

二、罪責刑相適應原則的應有之義

刑法的基本原則，是指導刑事立法與刑事司法的重要原則，貫穿刑法適用的始終。罪責刑相適應原則是我國刑法典明確確定的刑法基本原則之一，其具體內(nèi)容是指刑罰的輕重與犯罪的社會危害性程度及犯罪人的人身危險性和應承擔的刑事責任相適應。一般來說，罪責刑相適應原則的理論學說主要有兩種，即報應主義和功利主義。功利主義的觀點主要體現(xiàn)在對罪責刑相適應的具體標準的確定上，認為對于犯罪人判處刑罰應當達到足以抑制犯罪的程度。由此可見，犯罪的經(jīng)濟分析與罪責刑相適應原則本身就是具有一定聯(lián)系的。

罪責刑相適應原則的具體要求主要體現(xiàn)在立法和司法上。在立法層面上，立法機關在設置法定刑時應當考慮犯罪行為的性質和行為人的社會危害程度。在司法層面上，法官在具體定罪量刑時要考慮到犯罪行為對社會所造成的客觀危害以及行為人的主觀罪過、人身危險性。

三、犯罪成本分析在罪責刑相適應原則中的體現(xiàn)

在經(jīng)濟生活中，人們化身“理性人”進行著各種的成本分析活動，經(jīng)過利益權衡之后做出能夠體現(xiàn)利益最大化的選擇。而在刑法領域中，運用成本分析的方法分析犯罪行為也是一種可行的辦法。在刑法領域，犯罪人同樣具有“理性人”的特征，通過對犯罪活動進行成本分析，進而做出是否實施犯罪行為的決定。

行為人在犯罪之前不可避免的會考慮到與犯罪相關的各種因素，并且將犯罪可能會獲得的收益與為犯罪所要投入的成本進行比較，如果收益與成本的比值越大，犯罪人實施犯罪的可能性就越大。在影響犯罪成本的諸多因素中，犯罪人可能受到的刑罰處罰、破案率的高低以及刑罰的執(zhí)行力度是犯罪人重點考慮的因素。行為人因為犯罪行為所受到的刑罰越重、案件被偵破的可能性越大，刑罰的執(zhí)行越嚴格，犯罪成本明顯增加，行為人的犯罪欲望將得到很大的抑制。相反，如果行為人犯罪后只會受到較輕刑罰甚至不會受到刑罰處罰，或者犯罪實施后案件被偵破的可能性過小致使行為人存在僥幸心理，或者在刑罰的執(zhí)行階段濫用減刑、假釋、監(jiān)外執(zhí)行，那么行為人因為犯罪所獲得的收益要遠遠大于所要付出的成本，犯罪的可能性便大大增加。犯罪或守法，都是行為人經(jīng)過價值分析之后的理性選擇。

罪責刑相適應原則設立的目的就是權衡罪、責、刑三者之間的關系，使之趨于平衡。犯罪行為的危害程度與行為人所應當承擔的責任以及行為人因為犯罪行為所接受的刑罰處罰應當是均衡的。責任的承擔以及所判處的刑罰既要到達刑法預防犯罪的目的，同時也要滿足刑法保障人權的目的。在刑法制定的過程中，從犯罪成本的角度考慮量刑幅度的設置，使得法定刑的設置既不會過于嚴苛也不會過于放縱犯罪。在法官定罪量刑的過程中，將行為人犯罪所得的收益也作為量刑的因素進行考慮能夠對于犯罪人作出更為適當?shù)呐袥Q。尤其是經(jīng)濟犯罪中，行為人實施犯罪的目的本就是為了獲得一定的經(jīng)濟利益，只有當行為人為所獲得的利益付出相當或者更大的代價，刑法的預防效果才能有所顯現(xiàn)。最后，在刑罰的執(zhí)行過程中，嚴格適用減刑、假釋等制度，使得判處的刑罰能夠得到真正的執(zhí)行，斷絕某些人的投機念頭。這樣的措施本就是罪責刑相適應原則適用的結果。

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作者簡介：陳芳（1985-），女，河南南陽人，四川大學法學院，研究方向：法學。