《西方世界的興起》評析

摘要：諾斯是新經濟史的代表人物，他于1973年在美國出版的((西方世界的興起》成為新經濟史學的代表作之一，成為新經濟史學派的奠基之作。

關鍵詞：諾斯；《西方世界的興起》；制度

諾斯曾說：“對一個學者所作出貢獻的真正檢驗，不在于他的名聲，而在于他的思想所具有的力量，要看他是否能鼓舞他人，是否能促進新的研究，是否能使經濟史學科充滿生機以及它本身是否有能力長期存在下去”，在這本書中他的觀點和理論方法印證了他的這句話。書中的創新之處就在于他所使用的研究方法的“經濟理論與經濟史的統一”，即用一定的經濟理論來研究經濟史，也就是說，新經濟史的著眼點就是應用——它用當代盛行的經濟理論來研究經濟史，又通過經濟史的證明來推廣這種理論。

在這本書中，作者比較系統地提出了一個影響極大的理論：西方所以產生了資本主義，是因為它形成了一套有利于資本主義發展的制度安排，其中最重要的是所有權的確立?！坝行实慕洕M織是經濟增長的關鍵；一個有效率的經濟組織在西歐的發展是西方興起的原因所在。”

究竟西方世界的興起的原因是什么，學者們中有以下幾個方面的解釋：

馬克思對西方世界的興起主要歸因于技術層面。在《西方世界的興起》中，作者就明確的指出：“目前最廣泛的接受的一種解釋仍沿襲馬克思的主義的觀點，認為技術變革是打破平衡、派生出其他的力量。當代大多數馬克思主義歷史學家都堅持這一觀點，加入他們行列的還有在其他方面自認為是徹底的反馬克思主義者。流行的觀點是把周期性的經濟增長歸因于新發明和新制度的積累性作用，這些新發明和新制度使更多的蓄力、水力和風力得到利用，使投入組合更加有效。”

從宗教精神方面分析西方世界興起原因的重要代表人物就是馬克斯韋伯。在他的代表作《新教倫理與資本主義精神》中，他認為新教倫理在新教國家成為一種社會的行為規范，而這是同資本主義精神如節儉、理性的創造財富、目光長遠相契合的，而正是這種資本主義精神，成為了西方世界興起的基礎。韋伯后來不斷發展和修正他的理論，最終歸結到“理性”和“科學精神”。

此外，在探索西方世界興起的復雜的社會原因時，還有亞當斯密的分工和市場擴張理論，桑巴特、熊彼特等則把近代西方世界的快速的經濟增長歸結為企業家的追求和企業的無限擴張的資本主義精神。

作者以西班牙、法國、荷蘭和英國為例，在第十、十一、十二章中分析近代民族國家的興衰。

“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵；一個有效率的經濟組織在西歐的發展，正是西方世界興起的原因所在。有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權以便造成一種刺激，將個人的經濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動?！彼^“有效率”是指在這個機制內部，個人收益率接近于社會收益率，因為只有滿足這個條件，個人才有激勵去從事有利于社會的創新活動，否則，如果個人不能獲得他創新的所有或大部分成果，他將沒有激勵去從事創造和發明，達到這個目的地手段是明確產權。

英國之所以發生了產業革命是由于英國實施了對個人所有權的保護，也就是英國建立了一套有助于個人積極性的產權制度，從而為持續的經濟增長提供了必需的刺激。荷蘭的巨大成就卻是在掙脫了西班牙的專制統治以后才實現的。

我們經常接觸到了關于西班牙衰落的原因解釋即“它們從殖民地掠奪來的財富，不僅沒有轉化為產業資本，反而助長了封建主階級奢靡與寄生的生活，助長了高利貸的剝削，并對城市手工業與農業起到腐蝕的作用，變成了資本主義發展的障礙……西班牙、葡萄牙二國社會經濟和政治上的腐敗，導致了它們國力的衰落和殖民地霸權的失”。在書中諾斯將西班牙和法國稱為“競爭失敗的國家”，西班牙和法國這兩個“專制君主國家”，君主的權力非常大，“王室享有規定稅收的唯一權力”，議會成了擺設，控制不住王權。政府的權力不受約束，可以根據自己的需要隨意征稅，公民的產權自然就得不到保護，也不可能得到保護，這正是西班牙和法國這兩個“專制君主國家”盛極而衰，成為“競爭失敗的國家”的根源所在。

英國的君主最初也同西班牙和法國的君主沒有二樣，

“革命是改變政府的手段，也是對專制主義的抑制。潛在的革命為專制權力規定了限界。”在英國，產權的明確也是經過革命才得以實現的，這就是眾所周知的1688年的“光榮革命”。分權制在荷蘭和英國的建立，使得政府的權力受到了約束，個人的產權(還應當包括不受政府隨意“監禁或扣押”的人權)才得到了保護，“一個有效率的經濟組織”才得以建立，最終在英國發生了產業革命。產業革命給英國帶來的繁榮，“促使其他國家改變它們各自的制度結構，以便為經濟增長和‘產業革命’的推廣提供同樣的動力。”

所以，“光榮革命”的成果其實就是使英國政府的組織體制由一個集權制變成了分權制。

集權制給一個國家帶來的不是從事經濟活動的積極性而是追逐權力的積極性，也許掌權者認識到了經濟發展的重要性——國家落后就要挨打，會采取一些激勵生產的政策，但這樣的激勵所要達到的目標只能是加強權力，使政府獲取更多的資源。所以，集權制即便能夠創造出國家強大的表象，國家的衰敗是不可避免的。

反觀中國和穆斯林世界，中國古代自從秦始皇統一中國后也建立起了高度集權的政府體制，在這種體制下，根本就不可能建立起“一個有效率的經濟組織”，中國社會也就只能長期處于落后的農業社會狀況下，而無力創造出新的生產力，最終被偏居于世界一隅、曾經貧窮落后的西方所超越。

集權制給一個國家帶來的不是從事經濟活動的積極性而是追逐權力的積極性，也許掌權者認識到了經濟發展的重要性——國家落后就要挨打，會采取一些激勵生產的政策，但這樣的激勵所要達到的目標只能是加強權力，使政府獲取更多的資源。所以，集權制即便能夠創造出國家強大的表象，國家的衰敗是不可避免的。

諾思的書是針對西方實行福利國家后所暴露出來的問題而發的，這是一種針對福利國家建立后資本受到“太多”干擾而提出來的理論。對其他國家來說，其中的一些觀點雖然很有啟發意義。