探討司法認定過失瀆職犯罪因果關系

摘 要：近幾年來，過失瀆職犯罪呈現上升的趨勢，而且給國家與人民的利益造成重大的損失，嚴重破壞了國家機關的正常管理活動，逐步受到刑法理論界與社會各界的關注。所謂的過失瀆職犯罪，是指國家機關人員在履行職責的過程中，出于主觀上的過失，未能履行或未能正確履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。這類犯罪有一個共同點，就是以負公共職責的特定主體疏于履行職責為前提，但是是否疏于履行職責又涉及到對危害結果的分析，換句話說，疏于履行職責與危害之間是否有刑法上的因果關系，目前理論上爭議非常大，在實踐中認識也不一致。導致對這類案件處理上有著不同的結論。

關鍵詞：過失瀆職；因果關系；司法認定

中圖分類號：DF8 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4117（2011）10-0008-01

一、刑法中的因果關系概述

因果關系原本是哲學中的范疇，我國刑法中沒有直接對因果關系的規定。馬克思說：“為了了解單個的現象，我們就必須把它們從普遍的聯系中抽出來，孤立地考察它們，而且在這里不斷更替的運動就顯現出來，一個為原因，另一個為結果。”我國通常刑法理論認為，刑法上的因果關系是危害行為與危害結果之間的一種引起與被引起的關系。刑法中的因果關系與哲學上的因果關系具有統一性，并且都具有客觀性、順序性、相對性、規律性和復雜性。

但是刑法中的因果關系具有特殊性：1、范圍的特定性。從哲學上說，凡是引起結果發生的現象，都是原因，但是在刑法上，只有引發危害結果發生的危害行為才是原因。2、內容的特定性。在一般情況下，刑法上的因果關系與哲學上的因果關系在相關內容上是一致的；例如詐騙罪，必須是因為行為人的欺詐行為，使受害人產生理解錯誤，都是引起與被引起的發展過程，被害人根據理解錯誤而處分財產，因此造成財產損失。

二、過失瀆職犯罪中的因果關系

過失瀆職犯罪的因果關系，是指行為人不履行或者不認真履行自己職責的行為與公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的危害結果之間的引起與被引起的關系。

過失瀆職犯罪的因果關系有它本身的特點，表現出一定的復雜性和特殊性。在實際發生的案件中，通常存在多個瀆職行為或是瀆職行為與非瀆職行為交織共同引發危害結果發生的情形；法官如何判斷各類瀆職行為、非瀆職行為或是其它因素產生的危害結果之間的因果關系，對于依法合理區分各瀆職行為人的刑事責任，實現罪責自負，罪責刑相適應，刑法面前人人平等原則，具有非常重要的現實意義。

三、關于過失瀆職犯罪因果關系的認定方法

法律人的能力主要不在于認識制定法，但是在于有能力能夠在法律的規范的觀點之下分析生活事實。在司法實踐中，過失瀆職犯罪案件通常與一些重大責任事故及相關人員的主觀認識和客觀行為等因素相互交織，有一定的復雜性，在認定上有一定的難度。這就需要司法工作人員撥開云霧見天日，需要掌握一定的方法，正確分辨出過失瀆職犯罪案件中的因果關系。

(一)運用回溯查因的方法

運用回溯查因的方法，全面查找導致結果發生的各種不同的原因，為下一步的司法認定提供堅實可靠的客觀基礎。因果關系是客觀存在的，并且因果關系在刑法理論中屬于構成要件中的客觀方面。應該在可能出現過失瀆職犯罪的情況下，通過主觀分析危害結果去查尋客觀存在的各種不同原因。一般情況下，過失瀆職行為和危害結果之間的因果關系并不難確定，從結果出發去追尋原因，包括考察瀆職主體的行為，第三者或是被害人的行為，涉案物品的屬性，以及自然事件等等相關因素；只有全面查找到各種不同原因，才有可能給司法工作人員進一步對相關瀆職行為性質的認定提供堅實可靠的客觀基礎。

（二）分析判斷各種原因在查找到各種原因的基礎上，分析判斷各種原因對于結果發生的作用力大小。對各原因引發一定危害結果發生的原因大小進行量性分析；從某些意義上，針對相關因果關系量性的判斷，往往建立在對常識尊重的基礎上，需要根據人的一般經驗進行理性判斷；如果是存在先后連接型復雜因果關系中，是否應認定每一個瀆職行為人的行為和危害結果具有刑法意義上的因果關系，要看各個瀆職行為對發生危害結果的作用大小，而且在此基礎上分清各個瀆職行為人的刑事責任，否則違反了罪責刑相關原則。在現實的因果關系發生過程中通常會發生瀆職行為之外的其它因素介入的情形，此時，應該先從危害行為引發危害結果發生的可能性程度進行判斷；通常來說，通過行為人的行為導致結果發生的可能性大小，介入情況對結果發生的作用大小，介入情況的異常性大小等等方面考察，從而來判斷瀆職行為與結果之間是否存在因果關系。

（三）結合刑法規范，對因果關系進行規范判斷

結合刑法規范與瀆職行為人的職責要求，在對因果關系進行規范判斷，就是對因果關系進行法律規范性分析。對于過失瀆職犯罪因果關系的判定，必須依據刑法規范進行分析；瀆職犯罪屬于刑法規范中的職務犯罪，所以在分析過失瀆職行為與危害結果之間的是否存在因果關系時，必須與行為人的職責相聯系；離開了行為人一定的職責要求就很難判定是否存在刑法上的過失瀆職犯罪的因果關系。因此，對于過失瀆職犯罪因果關系的司法認定過程中，必須嚴格依據相關刑法規范，查明行為人的職責要求，在法律上對因果關系進行判斷，從而判定因果關系是否真實存在，是否需要追究行為人的刑事責任。

結束語：綜合以上分析，在司法實踐中，過失瀆職犯罪的因果關系的存在是復雜多樣的，因為存在多因一果或者是多因多果等等情況。所以，我們應該宏觀把握，微觀區分，依據罪責刑相適應的刑法基本原則，從系統的高度把握與分析事物之間的復雜聯系，判斷各種不同的危害行為在事物發展過程中所起到的作用，并且區分各個因素的主次、大小，從全面客觀的認定刑法意義上的因果關系，在這基礎上審慎的追究相關責任人員的刑事責任。

作者單位：福州大學法學院

參考文獻：

［1]歐陽文東.過失犯罪維度中的可能性問題研究[D].桂林:廣西師范大學，2010.

［2]黃誠.反瀆職犯罪的刑事立法研究[D].廣西師范大學，2007.