合作創新中的道德風險

摘 要：道德風險一詞最早出現在保險業中，逐漸它成為各領域研究的一個重要問題。合作創新作為一種重要的技術創新模式，日益受到各界的關注。合作創新中的道德風險也有其特殊性，本文研究的就是合作創新中的道德風險問題。

關鍵詞：合作創新；道德風險。

中圖分類號：D648 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4117（2011）10-0096-01

一、合作創新的定義

熊彼特認為，創新是經濟發展的核心力量，是“建立一種新的生產函數”，把一種前所未有的關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。本文將合作創新定義為，具有不同優勢的合作主體為了更優的配置他們所擁有的資源，共同進行技術創新，雙方共享創新成果，共擔合作風險的行為。本文把合作創新分為三種類型：一是合作雙方都具有自己的絕對優勢，一方擁有資金的絕對優勢即為出資方；一方擁有技術的絕對優勢即為研發方。二是合作雙方技術和資金能力相對持平，共同提供研發的技術和資金。三是合作雙方資金和技術能力有差異，但不存在絕對的出資方和研發方，雙發在合作中主要發揮自己的比較優勢等其它合作創新行為。

二、道德風險的定義

本文中的道德風險是指人們的偷懶和搭便車動機以及各種機會主義行為。因為合作創新本身的一些特征，合作創新中的道德風險有如下特殊性。一是合作創新中信息的不完全性。技術創新是一個不確定性行為，技術研發固有的風險使合作雙方共同面對難以預期的變化，這種不確定性對當事人都是未知的。二是合作創新中信息的非對稱性。在第一種合作類型中，出資方就處于信息劣勢的一方，他不了解或很難真實了解研發過程的進展情況，而研發方由于信息優勢，很有可能發生道德風險。三合作創新行為可以是短期行為也可以是長期行為。如果第一次合作雙方的滿意度都很高，那么他們很有可能渴望建立一種長期合作機制，這種情況下合作雙方發生道德風險的概率會相對降低。

三、道德風險的產生

道德風險是人的主觀行為，因此產生道德風險的一個很重要的原因就是人的利己之心。這也是西方古典經濟學中的一個很重要的假設：經濟人假設。對于第一種合作創新行為由于研發方具有技術研發絕對優勢，因而研發方更易發生道德風險。雙方對合作的控制權如果分配不當，會加大道德風險產生的機率。控制權無非就是雙方享有的權利和承擔的義務。合作中的研發方提供的是技術，因此研發方的努力投入程度對研究成敗至關重要，然而努力程度卻難以觀察，即便能夠觀察，成本也極其高昂。這樣看來，出資方應該充分利用自己擁有的資金優勢，提高自己的議價能力，然而，如果出資方濫用議價能力，對研發方達不到預期的激勵作用，可能導致研發方不認真履約，也就是研發方產生道德風險，這時出資方的權益也將停留在紙面上。對研發方來說，他要面對的道德風險是出資方支付報酬的道德風險。

對于第二種合作類型，合作過程中由于雙方共同參與研發過程，雙方信息基本對稱，研發過程中產生道德風險的概率比較低。這種合作類型一般發生在兩個企業之間，因為企業進行技術創新，需要投入大量的資金同時還要承擔技術創新帶來的風險，如果單個企業無力獨自承擔資金和技術風險壓力，那么合作創新會是他們的一個合適選擇。這種合作的道德風險一般發生在研發結果出來以后，雙方將新技術應用到生產中，且生產性收入較低時。當生產性收入較低，無法彌補技術合作的投入時，如果一方私自出售新技術且獨占收入，他可能能夠彌補投入資金，或者減少損失。一般，參與合作創新的雙方是不希望新技術在短期內溢出，希望長期享有新技術帶來的優勢。若個別參與合作創新的企業發生道德風險，私自出售新技術且獨占收入，對于其他合作企業不僅技術銷售收入減少，且可能造成由新技術帶來的壟斷利潤消失。正是這種利益驅動，合作的某一方有可能產生機會主義行為，使另一方的合法利益受損。對于第三種合作類型，道德風險的產生比較復雜。合作雙方既不是某一方處于絕對的信息優勢地位，也不是實力相當。二者發生道德風險的概率與雙方的實力差別有關，實力強的一方可能會濫用自己對合作過程的掌控能力發生道德風險，當技術開發進展受到阻礙或新技術前景不樂觀時，實力弱的一方因為投入合作過程的資金或技術較少，中途私自撤出合作能減少損失，而產生道德風險。

為了簡化模型，現有如下假設：①兩個企業合作創新：A企業和B企業，兩個企業實力相當，且是一次性合作，共擔創新風險，共享創新成果。②新技術所獲得的生產性收入較低。③模型中的道德風險指私自出售新技術且獨占收入這一機會主義行為。

如上圖所示，對兩個企業來說，最好的選擇是雙方都不發生道德風險，此時A、B各受益8，整體利益為16。但是A企業如果發生道德風險，將會使收益提高到10，前提是B不發生道德風險，這是利益誘惑；同時A企業擔心如果自己不采取行動，而B企業發生道德風險，自己的收益會降低到6，因此，A企業的選擇是發生道德風險。B的考慮和A相同。最終，A、B都發生道德風險，達到納什均衡。

從這個模型中可以得到如下引申結論：當參與合作創新的所有企業使用新技術所獲得的生產性收入都較少時，若一個企業采取機會主義行動，則其他企業的最優戰略也是采取機會主義行動。當參與合作創新的企業使用新技術獲得較多的生產性收入時，若沒有企業先采取機會主義行動，其他企業的最優戰略是不采取機會主義行動，即此時大家都不愿意出售新技術，以便可以獲得較高的壟斷利潤或寡頭壟斷利潤，從而達到均衡狀態。

作者單位：遼寧大學

參考文獻：

[1]傅家驥.技術創新學[M].北京:清華大學出版社，1998.

[2]趙驊，魏宏竹，王金山.企業集群共性技術合作創新后的道德風險治理[J].評價與管理.2010，1.