市政工程造價(jià)索賠的預(yù)防和控制

摘 要：市政工程一般是由政府投資的公益性項(xiàng)目，參與單位眾多、涉及面較廣，通常造價(jià)較高，動(dòng)輒就幾百萬、幾千萬，甚至上億元。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制和法律體制的進(jìn)一步完善，索賠意識(shí)的進(jìn)一步增強(qiáng)，市政工程造價(jià)索賠事件日益增多，索賠金額也越來越大，鑒于此，市政建設(shè)單位管理人員應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)、掌握和有效控制造價(jià)索賠。正確認(rèn)識(shí)市政工程索賠事件產(chǎn)生的必然性積極做好合理索賠事件的處理，認(rèn)真研究索賠事件產(chǎn)生的可控制性因素，采取各種措施做好可控性索賠事件的發(fā)生是本文探討的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：市政工程；索賠；預(yù)防；控制

索賠是工程施工的一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是發(fā)包人、承包人之間一項(xiàng)經(jīng)常發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律合同為依據(jù)的索賠行為。當(dāng)前低價(jià)中標(biāo)，高額索賠已成為施工企業(yè)的發(fā)展經(jīng)營理念。但建設(shè)單位的索賠管理起步較晚，很多建設(shè)單位還僅停留在處理索賠的被動(dòng)局面，反索賠的意識(shí)相對(duì)單薄也沒有相應(yīng)的管理人才，往往造成大量資金流失。因此，建設(shè)單位提高索賠意識(shí)、加強(qiáng)索賠及反索賠的應(yīng)對(duì)已成為當(dāng)下項(xiàng)目管理中成本風(fēng)險(xiǎn)控制的重要內(nèi)容。

1 工程索賠及對(duì)造價(jià)的影響概述

索賠是工程中常見的問題，在工程承包合同履行中當(dāng)事人由于另一方未履行合同義務(wù)，而造成的損失，雙方都可以提出索賠的要求。這在實(shí)際工作中建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，相對(duì)處理會(huì)簡單許多，并且也好協(xié)商?？梢酝ㄟ^沖帳、扣撥工程款、扣保證金等向施工單位進(jìn)行快速索賠；而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難一些，這種索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過程中，由于工程延期、地勢(shì)問題造成的費(fèi)用增加等問題，施工方向業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

索賠是因?yàn)楣こ淘靸r(jià)的變化，而產(chǎn)生的，不管是哪一方，利益變化了，索賠就必然產(chǎn)生，主要分析如下：工程建設(shè)是索賠多發(fā)領(lǐng)域，這是由建筑產(chǎn)品、市場在施工過程中，市場經(jīng)濟(jì)變化或者經(jīng)營方式等因素決定的。同時(shí)隨著我國加入WTO，建筑市場的逐步開放，我國建筑市場在經(jīng)濟(jì)市場的環(huán)境下，競爭日趨激烈，建筑產(chǎn)品之間的矛盾也日益突出，產(chǎn)品的競爭日趨激烈。為此，施工單位為了能夠獲得建筑項(xiàng)目，不得不放棄自身應(yīng)得的利益，降低價(jià)格是最常見的方式。而建設(shè)單位也趁機(jī)壓價(jià)，使施工單位的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提高，造成了施工方的利潤空間縮小。因此，索賠就成為施工單位挽回?fù)p失、提升利潤的一個(gè)重要手段。由于國內(nèi)建筑市場發(fā)育不夠完善，造價(jià)管理不夠規(guī)范，承建方無論是中標(biāo)工程，還是自營工程隊(duì)承建的企業(yè)內(nèi)部工程，在其施工過程中都是大量的、隨時(shí)地追加\"定額外的費(fèi)用\"(或承包價(jià)外費(fèi)用)以及各種價(jià)差，這實(shí)質(zhì)上就是施工索賠。大量的施工索賠費(fèi)用的發(fā)生，直接加大了工程建設(shè)成本。

2 市政工程索賠的常見類型及產(chǎn)生的原因分析

2.1 市政工程索賠問題產(chǎn)生的必然性

（1）市政工程自身的特點(diǎn)

市政工程項(xiàng)目由于規(guī)模較大、工期較長，受交通、氣候影響較大，常常造成承包商完成合同規(guī)定之外的工作，而增加了工程成本。作為承包商由于非自身過錯(cuò)或疏忽，且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的責(zé)任，由于這種情況造成的損失或額外費(fèi)用的增加，可向業(yè)主提出索賠，以維護(hù)自身的權(quán)益。作為業(yè)主，也不希望承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就將不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素及大筆應(yīng)急費(fèi)等都包括到報(bào)價(jià)中，而寧愿在實(shí)際發(fā)生后再由自己賠償支付此筆費(fèi)用。因此，索賠是合同雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比例的合理再分配，也是合同實(shí)施過程中平衡雙方權(quán)益的一種有效措施。

（2）市政工程參與各方不同利益群體間的博弈

市政工程所涉及到的有關(guān)單位不僅數(shù)量多，而且單位的性質(zhì)各有不同，有關(guān)單位的利益謀求方向相差較遠(yuǎn)，趨同性的不明確就會(huì)直接導(dǎo)致利益相關(guān)者的矛盾。隨著我國建筑市場的逐步開放，我國建筑市場在經(jīng)濟(jì)市場的環(huán)境下，競爭日趨激烈，建筑產(chǎn)品之間的矛盾也日益突出，產(chǎn)品的競爭日趨激烈。為此，施工單位為了能夠獲得建筑項(xiàng)目，不得不放棄自身應(yīng)得的利益，降低價(jià)格是最常見的方式。而建設(shè)單位也趁機(jī)壓價(jià)，使施工單位的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提高，造成了施工方的利潤空間縮小。因此，索賠就成為施工單位挽回?fù)p失、提升利潤的一個(gè)重要手段。

2.2 市政工程索賠的常見類型

工程索賠一般可分為：物價(jià)上漲索賠、工期拖延索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、不可預(yù)見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。但其索賠的目的不外乎是工期索賠和費(fèi)用索賠。1）工期索賠。由于非承包商原因，改變了承包商在投標(biāo)書中選定施工方法和施工條件，使預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，造成工期延長。根據(jù)合同規(guī)定，承包商可以向業(yè)主要求把原定的工程竣工日期延長一段時(shí)問。提出工期索賠的目的一是免去承包商責(zé)任，二是對(duì)因工期延長而造成的費(fèi)用損失進(jìn)行索賠。2）費(fèi)用索賠。由于非承包商原因，比如設(shè)計(jì)變更、施工變更或其他不可抗力因素作用等因素影響，改變了承包商在投標(biāo)書中選定的施工條件和施工方法，引起承包商在實(shí)際施工過程中所發(fā)生的施工費(fèi)用超過了工程量報(bào)價(jià)單中所包括的預(yù)算費(fèi)用，承包商可以向業(yè)主要求補(bǔ)償額外費(fèi)用，這類索賠最多。

2.3 引起市政工程索賠問題產(chǎn)生的可控制性因素分析

引起造價(jià)索賠的成因很多，有些成因無法預(yù)測且可控性極差，如不利的自然條件、不可抗力等;有些成因事先可適當(dāng)預(yù)測，但可控性極差，如政策法規(guī)變化、物價(jià)上漲、匯率變化等; 有些成因可適當(dāng)預(yù)測且有一定的可控制性，如施工條件變化、工程變更、工期提前或延期、管理失誤等。為了減少索賠，我們應(yīng)了解那些可預(yù)測且有一定可控制性的成因。1）施工條件變化。由于承包商編制的施工組織設(shè)計(jì)或方案已經(jīng)被認(rèn)可和批準(zhǔn)，實(shí)施時(shí)不得不改變?cè)斐傻膿p失。如拆遷不到位，居民提出新的交通要求、地下遇到障礙物及文物等。2）工程變更。工程變更是引起索賠頻率最高的一類索賠事件。變更包括修正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、彌補(bǔ)設(shè)計(jì)缺陷、優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、調(diào)整功能、優(yōu)化施工方案等。3）工期提前或延期。為達(dá)到一定社會(huì)效益或使用功能調(diào)整等原因，會(huì)造成工期提前或延期。提前完工或工期提前，承包商需要增加人力、物力、財(cái)力的投入; 而工期延期會(huì)造成承包商人力、物力、財(cái)力的浪費(fèi)。因此，工期提前或延期均可造成造價(jià)索賠。4）管理失誤因管理不到位而造成圖紙?zhí)峁┎患皶r(shí)、管線拆遷不及時(shí)和錯(cuò)誤指令等。

3 市政工程預(yù)防施工索賠的措施及方法

3.1 嚴(yán)格合同管理

有些承包商為了得到更多的利潤和工期的補(bǔ)償，會(huì)不斷地尋找索賠的機(jī)會(huì)。他們慣用的手段就是鉆合同的空子， 把一些合同中不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臈l款作為索賠的機(jī)會(huì)加以夸張。因此， 在訂立合同之前， 要求工程師精通施工合同條款， 把握合同條款的內(nèi)涵，精心推敲合同文字的措詞，避免存在有歧義的詞語， 增強(qiáng)合同條款的嚴(yán)密性。盡量借鑒國內(nèi)外相似工程比較成熟的合同文本及有關(guān)條款。熟悉工程項(xiàng)目的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)， 參考多一點(diǎn)的類似工程案例，全面考慮可能存在的問題， 借鑒類似事件的處理手段， 制定相應(yīng)的合同條款防范于未然。做到資料齊全，確保工程的順利進(jìn)行，發(fā)揮出合同的重要性。完善的、有效的合同可預(yù)防糾紛的發(fā)生， 有效地減少、避免施工索賠， 減少工程費(fèi)用的發(fā)生。

3.2 培養(yǎng)善于進(jìn)行索賠或反索賠談判的優(yōu)秀人員

要真正做好項(xiàng)目的索賠或反索賠管理工作， 談判者必須熟悉合同， 懂得工程技術(shù)， 有法律意識(shí)，并有利用合同知識(shí)論證自己索賠或反索賠要求的能力。在談判之前， 要做好充分的準(zhǔn)備， 做到心中有數(shù)， 過程中應(yīng)注意幾點(diǎn)： 1) 嚴(yán)格按照合同規(guī)定執(zhí)行; 2) 談判者以理服人， 求得對(duì)方理解， 注意談判藝術(shù)和技巧， 為談判解決留有余地; 3) 要隨時(shí)研究和掌握對(duì)方的心理， 了解對(duì)方的意圖; 4) 對(duì)對(duì)方提出的合理意見， 在不違反原則的基礎(chǔ)上做適當(dāng)?shù)淖尣剑?創(chuàng)造索賠的平和氣氛， 這樣會(huì)使重大索賠的解決變得更為容易; 5) 要有耐性， 不要率先宣布談判破裂。

3.3 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

建筑行業(yè)中隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，企業(yè)逐步成為相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)營實(shí)體，并自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工程項(xiàng)目是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，具有周期長、資金投入量大等特點(diǎn)，因此很難在一開始就對(duì)整個(gè)開發(fā)投資過程有關(guān)費(fèi)用和建成后的收益情況做出精確的估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅可以保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行，而且可以保證項(xiàng)目成本在可控范圍。它的實(shí)質(zhì)就是識(shí)別項(xiàng)目中引起不利事件的風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略來對(duì)付成本估算中的風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目的具有野外、露天、高空作業(yè)多、流動(dòng)性大等不安全因素及建設(shè)周期長等特點(diǎn)，因此工程建設(shè)期間具有很強(qiáng)的不確定性，一般情況下成本預(yù)算、估算、投標(biāo)報(bào)價(jià)均開始于工程開工之前，另外由于不確定因素導(dǎo)致未能完成規(guī)定的設(shè)計(jì)、施工和調(diào)試，很多情況下風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)就是識(shí)別這些引起成本變動(dòng)的離散風(fēng)險(xiǎn)來源并制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策來消除風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理反應(yīng)一個(gè)企業(yè)的管理水平，任何回避風(fēng)險(xiǎn)或不承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的做法都是冒險(xiǎn)行為，都是對(duì)企業(yè)成本管理的不負(fù)責(zé)任，作為工程的參與者，不管是負(fù)責(zé)預(yù)算的還是負(fù)責(zé)施工的，都應(yīng)該加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，這是獲得成功的基礎(chǔ)。

3.4 加強(qiáng)現(xiàn)場管理

市政工程從設(shè)計(jì)到交付使用是一個(gè)長期復(fù)雜的工程，涉及到很多相關(guān)部門的配合，因而各方面的問題很多，不可預(yù)見的因素就很多，施工條件變化也就大，而導(dǎo)致現(xiàn)場變更簽證很多。為了保證現(xiàn)場簽證的準(zhǔn)確和及時(shí)，就必須明確變更程序、簽證范圍、簽證時(shí)間及內(nèi)容：首先，明確變更簽證程序現(xiàn)場變更簽證要明確簽證責(zé)任人和簽證權(quán)限，分級(jí)把關(guān)，限額簽證。某市政建設(shè)單位就對(duì)現(xiàn)場變更簽證程序作了詳細(xì)的規(guī)定:施工方上報(bào)聯(lián)系單;監(jiān)理審批;建設(shè)單位現(xiàn)場代表審批;建設(shè)單位技術(shù)部門審批;建設(shè)單位造價(jià)部門審批;建設(shè)單位負(fù)責(zé)人審批;專題會(huì)議意見;市建設(shè)行政主管部門領(lǐng)導(dǎo)審批;網(wǎng)上備案。其次，明確簽證范圍對(duì)于現(xiàn)場簽證責(zé)任人，必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)合同法及清單計(jì)價(jià)規(guī)范，避免簽出那些屬于合同范圍以內(nèi)應(yīng)該由對(duì)方完成的工作內(nèi)容。如溝槽土石方綜合單價(jià)中已含溝槽支護(hù)，當(dāng)開挖過程中的溝槽支護(hù)就不應(yīng)簽證。現(xiàn)場簽證責(zé)任人要熟知哪些屬于合同范圍以外的工程變更，那些屬于合同范圍以內(nèi)的應(yīng)該由對(duì)方完成的工作內(nèi)容或承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，避免失誤簽證。再次，簽證時(shí)間為保證聯(lián)系單簽證的及時(shí)性及真實(shí)性，應(yīng)同工程實(shí)施同步簽證，最遲不能超過規(guī)定的工作期限，事后不得補(bǔ)簽。

4 預(yù)防市政工程索賠應(yīng)注意的六個(gè)常規(guī)事項(xiàng)

4.1 按施工合同規(guī)定的時(shí)間和要求提供施工場地

市政工程因其在城市中施工，前期工作很多，有各種管線( 電力、電信、燃?xì)?、自來水? 及綠化的遷移、臨時(shí)交通組織及前期拆遷等。前期工作同工期、施工組織、施工工藝直接掛鉤，如其進(jìn)展不順利可直接導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。例如：某工程的合同開工期，因業(yè)主未及時(shí)拆遷等原因，需延遲20天開工。對(duì)此承包商提出了工期和費(fèi)用索賠。(1)工期索賠：延長20天開工，提出順延20天工期的要求;(2)費(fèi)用索賠：賃的挖土機(jī)械和抽水設(shè)備因延遲20天開工，不僅要多增加20天的租賃費(fèi)，而且超過租賃合同期要支付一定的違約金；按合同開工日期進(jìn)場施工的土方工人已陸續(xù)進(jìn)場，延遲20天開工將發(fā)生一定的窩工費(fèi)用；按原計(jì)劃訂購的水泥已到貨，因延遲開工使用而漲庫，需采取臨時(shí)騰倉措施，發(fā)生一定的二次搬運(yùn)費(fèi)；延期開工，施工管理費(fèi)用增支；履約保函延期開支:按照銀行擔(dān)保協(xié)議書規(guī)定的利率及延期天數(shù)計(jì)算。

4.2 及時(shí)交付設(shè)計(jì)資料

組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員仔細(xì)研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯(cuò)誤、不明、不詳、不符合實(shí)際、各專業(yè)之間相互沖突等問題，及時(shí)向設(shè)計(jì)單位反映并督促其盡快出具設(shè)計(jì)變更，組織整理好圖紙會(huì)審紀(jì)要并保證其準(zhǔn)確和完整。避免由于籌備時(shí)間短而未按合同規(guī)定的時(shí)間及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)資料，致使工程延期開工，施工過程中不能連續(xù)均衡有效地組織正常施工。

4.3 按約定的時(shí)間支付工程款和提供材料設(shè)備

拖欠工程款不僅會(huì)引起施工企業(yè)對(duì)工程款及其利息的索賠外，同時(shí)也會(huì)造成施工企業(yè)的流動(dòng)資金困難，導(dǎo)致施工企業(yè)不能依據(jù)施工合同的要求而暫停施工、或放慢施工速度、終止施工合同，甚至有的施工企業(yè)召集農(nóng)民工對(duì)建設(shè)單位尤其是房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的售樓處進(jìn)行圍攻的情況發(fā)生，由此帶來一系列的合同糾紛及治安狀況。同時(shí)，如果業(yè)主所供應(yīng)的材料、設(shè)備到貨與協(xié)議條款不符，單價(jià)、種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級(jí)與合同規(guī)定不符，到貨日期早于或晚于規(guī)定的協(xié)議時(shí)間等，都有可能對(duì)工程施工造成影響。表現(xiàn)為迫使承包商改變?cè)?jì)劃、多支付材料、設(shè)備款項(xiàng); 己完工程可能因種類、規(guī)格變化須進(jìn)行拆改或重新采購; 重要設(shè)備及特殊材料進(jìn)場太早需增加保護(hù)、管理等費(fèi)用，甚至影響項(xiàng)目計(jì)劃工期。

4.4 積極應(yīng)對(duì)施工過程中承包商提出的問題

在施工過程中，施工方為了提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益，一般能較早地發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)展中存在的問題，并向監(jiān)理工程師尋求解決的辦法或提出解決方案報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。遇到此類事件業(yè)主要及時(shí)給予解決或批準(zhǔn)，將會(huì)直接影響工程進(jìn)展，形成違約事件。

4.6 積極應(yīng)對(duì)已經(jīng)發(fā)生的索賠

對(duì)于承包商已經(jīng)提出的索賠，發(fā)包方應(yīng)積極應(yīng)對(duì)。首先，在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)承包方的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁與修正。1）核實(shí)索賠是否具有合同依據(jù)、索賠理由是否充分、程序是否恰當(dāng)；2）在索賠事件初發(fā)時(shí)承包商是否采取了控制措施；3） 認(rèn)真核定索賠工期、款額，肯定合理的索賠要求，反駁、修正不合理的要求。其次，向承包方提出合理的反索賠在接到承包方的索賠意向通知后，發(fā)包方可以提出反索賠，捍衛(wèi)自己的正當(dāng)權(quán)益。對(duì)承包商索賠的事項(xiàng)有：1）工期延誤索賠；2）質(zhì)量不滿足合同要求索賠；3） 對(duì)超額利潤的索賠；4）對(duì)指定分包商的付款索賠；5）業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r。

5 結(jié)束語

總之，工程建設(shè)中的索賠管理直接關(guān)系到建設(shè)單位的利益，關(guān)系到工程能否順利完成。所以建設(shè)單位必須重視索賠管理，并在索賠管理過程中，以合同為依據(jù)，堅(jiān)持誠信、公正、合理、合法、實(shí)事求是的原則，這樣既能保護(hù)自身的利益，又能讓承包商心服口服。

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