FDI對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全影響的實(shí)證分析*——以沈陽市裝備制造業(yè)為樣本

宋永輝，孫 丹，高 超

（1.沈陽工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110870;2.凌源鋼鐵股份有限公司，遼寧朝陽 122504）

【裝備制造業(yè)發(fā)展研究】

FDI對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全影響的實(shí)證分析*
——以沈陽市裝備制造業(yè)為樣本

宋永輝1，孫 丹1，高 超2

（1.沈陽工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110870;2.凌源鋼鐵股份有限公司，遼寧朝陽 122504）

遼寧省是我國重要的裝備制造業(yè)基地，沈陽市更是其發(fā)展裝備制造業(yè)的重中之重。但是在裝備制造業(yè)發(fā)展過程中難免會(huì)遇到產(chǎn)業(yè)安全問題，因此，有必要對(duì)沈陽市裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全問題進(jìn)行研究和分析。從產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度和產(chǎn)業(yè)控制力4個(gè)方面進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為遼寧裝備制造業(yè)總體處于不安全狀態(tài)。

裝備制造業(yè);產(chǎn)業(yè)安全;產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境;產(chǎn)業(yè)競爭力;產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度;產(chǎn)業(yè)控制力

產(chǎn)業(yè)安全是關(guān)系到一個(gè)國家或地區(qū)國計(jì)民生和長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，是關(guān)系到國際經(jīng)濟(jì)安全的重要問題。裝備制造業(yè)是一國的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步乃至綜合國力的具體體現(xiàn)，因此，其產(chǎn)業(yè)安全問題就成為關(guān)乎國家工業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)安全的重要課題。遼寧省以其在工業(yè)化進(jìn)程中的卓越表現(xiàn)成為我國重要的工業(yè)基地之一，其中沈陽市經(jīng)過多年的發(fā)展和建設(shè)，已經(jīng)逐步形成門類齊全、技術(shù)水平較高的工業(yè)體系，成為推動(dòng)遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。但是近些年來，隨著我國外資引入力度的加大，外企兼并國企的現(xiàn)象發(fā)生頻率逐漸提高，使得我國產(chǎn)業(yè)包括裝備制造業(yè)的安全面臨威脅。因此，研究我國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全問題，對(duì)提高裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競爭力、維護(hù)我國的經(jīng)濟(jì)安全具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

諸多學(xué)者就產(chǎn)業(yè)安全問題進(jìn)行了研究。何維達(dá)（2001）認(rèn)為，國家產(chǎn)業(yè)安全問題最主要的是由外商直接投資產(chǎn)生的，是指外商通過合資、直接收購等方式控制國內(nèi)企業(yè)甚至重要產(chǎn)業(yè)，由此構(gòu)成對(duì)國際經(jīng)濟(jì)安全的威脅［1］。于新東（2000）認(rèn)為，一國對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)始、調(diào)整和發(fā)展，如果擁有相應(yīng)的自主權(quán)或控制權(quán)的話，即可認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)是安全的［2］。楊公仆（2000）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是一國產(chǎn)業(yè)在開放競爭的環(huán)境下，自身具備一定的競爭力，能抵御國內(nèi)外的不利因素威脅，保持本產(chǎn)業(yè)部門均衡協(xié)調(diào)的發(fā)展［3］。楊柳勇（2002）通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，外資的總體市場份額或市場占有率已經(jīng)處于中等水平，外企的出口份額偏高，但出口傾向指數(shù)不穩(wěn)定，外資控股逐年增加［4］。本文綜合分析認(rèn)為，我國產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不明顯，但風(fēng)險(xiǎn)的增長和積累是不容置疑的，特別是在某些部門行業(yè)成為外資主導(dǎo)的行業(yè)后，國家對(duì)這些行業(yè)的控制權(quán)實(shí)際上已經(jīng)削弱了。

還有一些學(xué)者對(duì)裝備制造業(yè)的相關(guān)問題進(jìn)行了實(shí)證研究。萬志華等（2010）通過運(yùn)用離散加權(quán)法對(duì)國內(nèi)31個(gè)省市的裝備制造業(yè)競爭力進(jìn)行綜合比較分析，得出遼寧省裝備制造業(yè)綜合競爭力較強(qiáng)的結(jié)論，并指出遼寧裝備制造業(yè)8個(gè)子行業(yè)中有4個(gè)在全國處于比較優(yōu)勢(shì)地位［5］。趙曄等（2010）運(yùn)用主成分分析法對(duì)2003年和2007年遼寧裝備制造業(yè)的發(fā)展績效進(jìn)行綜合比較，發(fā)現(xiàn)遼寧裝備制造業(yè)中各類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模競爭力不斷增強(qiáng)，但總體經(jīng)濟(jì)績效大幅下滑［6］。

通過以上對(duì)產(chǎn)業(yè)安全相關(guān)文獻(xiàn)的整理發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全問題的研究集中在定性研究上，實(shí)證研究特別是定量研究較少。同時(shí)，大多數(shù)研究都是針對(duì)我國宏觀層面的論述，對(duì)于某一產(chǎn)業(yè)的具體研究較少［7－10］。有鑒于此，本文將以實(shí)證分析的方法對(duì)以沈陽市為例的遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全問題進(jìn)行研究。

二、實(shí)證分析

1.指標(biāo)選取和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

產(chǎn)業(yè)安全的影響因素較多，主要包括相關(guān)政策、資金、技術(shù)和勞動(dòng)力等，本文將借鑒何維達(dá)（2001）的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系，建立裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［11－12］。該體系包括產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)控制力以及產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，每一指標(biāo)下設(shè)4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，詳見表1。

表1 裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

目前，在我國統(tǒng)計(jì)局官方行業(yè)分類中沒有“裝備制造業(yè)”這一類，考慮到數(shù)據(jù)的可得性及現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r，本文將裝備制造業(yè)界定為金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表機(jī)械制造業(yè)7類。為表示方便，下文相關(guān)表格將用A、B、C、D、E、F和G來代替這7類產(chǎn)業(yè)。

2.相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

2010年，我國裝備制造業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛，全年完成工業(yè)總產(chǎn)值17萬億元，占全國工業(yè)總產(chǎn)值的28.43%［13］。其中，金屬制品業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值3 672億元，占裝備制造業(yè)總產(chǎn)值的2.16%;通用設(shè)備制造業(yè)3.138 2萬億元，占18.46%;專用設(shè)備制造業(yè)1.7萬億元，占10.15%;交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)4.2萬億元，占24.58%;電器機(jī)械設(shè)備制造業(yè)2.4萬億元，占13.87%;電子及通訊設(shè)備制造業(yè)5.1萬億元，占30.13%;儀器儀表機(jī)械制造業(yè)0.5萬億元，占2.65%。而遼寧省裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值1.2萬億元;沈陽市裝備制造業(yè)總產(chǎn)值完成4 904億元，同比增長25.6%;增加值完成1187億元，同比增長20.1%;利潤總額241.6億元，同比增長46%。具體的分行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)見表2。

表2 2010年沈陽市裝備制造業(yè)分行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù) 萬元

3.指標(biāo)計(jì)算與分析

首先是指標(biāo)警戒的設(shè)置。指標(biāo)警戒的設(shè)置是為了估算裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度。本文將指標(biāo)警戒狀態(tài)分為以下5種:很安全、安全、基本安全、不安全和很不安全，并分別給5種狀態(tài)規(guī)定不同的分值范圍:［86，100］、［66，85］、［46，65］、［26，45］、［0，25］，具體指標(biāo)設(shè)定見表3。其次，對(duì)于指標(biāo)分值到安全狀態(tài)分值的映射，本文借鑒了何維達(dá)的方法［12］23。

表3 產(chǎn)業(yè)安全各評(píng)價(jià)指標(biāo)定量標(biāo)準(zhǔn)

另外，由于產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)控制力及對(duì)外依存度等指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響不盡相同，目前還沒有更好的辦法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)權(quán)重進(jìn)行量化處理，本文采用專家賦權(quán)法對(duì)二級(jí)指標(biāo)按照3∶3∶2∶2的比例賦權(quán)，而假定各個(gè)三級(jí)指標(biāo)的重要性大致相同，詳見表4。

表4 產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)各指標(biāo)權(quán)重明細(xì)

根據(jù)對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全系列指標(biāo)的分析與定量估算，計(jì)算出總體評(píng)價(jià)得分，就可以得到2010年沈陽市裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度估算結(jié)果，見表5。

表5 2010年沈陽市裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)值

三、結(jié)論與政策建議

本文通過對(duì)沈陽市裝備制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)樣本的研究，分析了遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全問題，最終得出的結(jié)論是遼寧省裝備制造業(yè)總體處于不安全狀態(tài)，但分行業(yè)的安全指標(biāo)各有不同，存在一定的差異。對(duì)此，本文提出如下政策建議:（1）適當(dāng)更新政府的引資策略，對(duì)于裝備制造業(yè)出現(xiàn)的品牌喪失和外資壟斷等現(xiàn)象，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)有所警醒，盡快取消對(duì)外資大量引進(jìn)的政策。（2）完善企業(yè)自主創(chuàng)新機(jī)制，鼓勵(lì)并支持實(shí)力雄厚的企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，加大技術(shù)研發(fā)投入力度，完善人才激勵(lì)機(jī)制，盡量杜絕人才流失。同時(shí)，應(yīng)建立相關(guān)企業(yè)聯(lián)盟，以形成對(duì)外資侵蝕的強(qiáng)有力的抵擋。（3）制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)的《反壟斷法》及其他法律條例，明文規(guī)定禁止外資并購裝備制造業(yè)龍頭企業(yè)，并嚴(yán)格限制外資在裝備制造業(yè)企業(yè)的股權(quán)比例。加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與調(diào)整，適當(dāng)給予財(cái)政補(bǔ)貼，對(duì)于重大和基本建設(shè)項(xiàng)目給予人員及資金上的支持。

［1］何維達(dá)．中國“入世”后的產(chǎn)業(yè)安全問題及其對(duì)策［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2001（11）:110－115．

［2］于新東．中國加入WTO后產(chǎn)業(yè)保護(hù)和產(chǎn)業(yè)安全研究及對(duì)策［J］．學(xué)習(xí)與探索，2000（2）:45－48．

［3］楊公仆．中國汽車產(chǎn)業(yè)安全性研究［J］．財(cái)經(jīng)研究，2000（1）:112－117．

［4］楊柳勇，沈國良．外商直接投資對(duì)國內(nèi)投資的擠入擠出效應(yīng)分析［J］．統(tǒng)計(jì)研究，2003（3）:115－118．

［5］萬志華，宋連成，李裕豐．遼寧裝備制造業(yè)競爭力研究［J］．沈陽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2010（3）:199－203．

［6］趙曄，董金陽．遼寧裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與績效分析［J］．沈陽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2010（1）:5－8．

［7］趙世洪．國民產(chǎn)業(yè)安全概念初探［J］．經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展，1998（3）:93－99．

［8］方芳．外商直接投資對(duì)我國產(chǎn)業(yè)安全的威脅及對(duì)策［J］．上海經(jīng)濟(jì)研究，1997（6）:26－30．

［9］王學(xué)人，張立．產(chǎn)業(yè)安全問題制度非均衡成因探討［J］．求索，2005（4）:109－114．

［10］景玉琴．政府規(guī)則與產(chǎn)業(yè)安全［J］．經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2006（2）: 110－118．

［11］高秀艷，蔣存虎，吳永恒．裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全狀況實(shí)證分析［J］．企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009（3）:114－116．

［12］何維達(dá)．中國若干重要產(chǎn)業(yè)安全的評(píng)價(jià)與估算［M］．北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2007．

［13］沈陽市統(tǒng)計(jì)局．沈陽市統(tǒng)計(jì)年鑒［M］．北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社，2008－2010．

Empirical analysis on influence of FDI on industry safety of equipment manufacturing industry in Liaoning Province:a case of equipment manufacturing industry in Shenyang City

SONG Yong-hui1，SUN Dan1，GAO Chao2
（1．School of Economics，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China;2．Lingyuan Iron and Steel Co．Ltd．，Chaoyang 122504，China）

Liaoning Province is an important base of equipment manufacturing industry in China，and Shenyang City is especially the most important part of its development of equipment manufacturing industry．Though inevitable problems of industry safety will appear during the developing process of equipment manufacturing industry，it is necessary to research and analyze the problems of industry safety of equipment manufacturing industry in Shenyang City．Empirical analysis is produced from four perspectives of domestic industrial environment，industrial competitiveness，dependence degree of industry on other countries，and industrial control force，which draws the conclusion that equipment manufacturing industry in Liaoning Province is in unsafe status in general．

equipment manufacturing industry;industry safety;domestic industrial environment;industrial competitiveness;dependence degree of industry on other countries;industrial control force

F 424

A

1674－0823（2012）02－0113－04

2011－07－01

遼寧省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（201102168）;遼寧省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)課題（2010lslktjjx-95）。

宋永輝（1964－），男，遼寧沈陽人，教授，主要從事對(duì)外投資與融資等方面的研究。

* 本文已于2012－01－12在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版，DOI為CNKI:21－1558/C．20120112．1013．005，http://www．cnki．net/kcms/detail/21．1558．C．20120112．1013．005．html．

（責(zé)任編輯:吉海濤）