遼寧省裝備制造業轉型升級政策體系研究*

溫 馨，楊 淼，殷艷娜

(沈陽工業大學a.管理學院，b.MBA教育中心，沈陽 110870）

遼寧省裝備制造業轉型升級政策體系研究*

溫 馨a，楊 淼a，殷艷娜b

(沈陽工業大學a.管理學院，b.MBA教育中心，沈陽 110870）

在經濟轉型期，遼寧省裝備制造業如何提高自主創新能力和經濟效益并實現轉型升級是當前發展的重點。針對遼寧省裝備制造業生產效率低下、自主創新能力不足等問題，從制造業急需轉型升級的本質出發，以遼寧裝備制造業的發展現狀為基礎，分析其轉型升級的途徑與障礙，提出支持遼寧省裝備制造業轉型升級的政策體系，并給出相應對策建議。

裝備制造業;產業發展;轉型升級;政策體系;生產效率;自主創新;經濟效益

裝備制造業是我國的重要經濟基礎和國家安全的基礎保障。隨著經濟全球化進程逐步加快，裝備制造業在我國經濟與社會發展中的地位和作用更加明顯。但是，我國裝備制造業與國際領先水平還有一定差距，裝備制造企業的自主創新能力和經濟效益還有待提高［1］。因此，裝備制造業如何轉型升級是目前亟待解決的問題。

裝備制造業是遼寧工業發展的“心臟”，經過近些年的發展，遼寧省裝備制造業發展呈現節節上升的良好態勢。但是處于當前的經濟轉型期，我國裝備制造業如何提高自主創新能力與盈利水平，如何向高端裝備制造業發展以及如何快速提升裝備制造業的信息化與服務化水平等問題仍是當前研究的重點。本文針對遼寧省裝備制造業自身特點提出了支持遼寧省裝備制造業轉型升級的政策體系，以完善其轉型機制。

一、遼寧省裝備制造業發展現狀

遼寧省依托其豐富的裝備制造業資源和良好的經濟基礎，成為與上海、武漢等地齊名的裝備制造業發達地區［2］。但與此同時，遼寧省裝備制造業也存在著制約發展的不足(見表1）。

表1 遼寧省裝備制造業發展現狀

二、遼寧省裝備制造業轉型升級的途徑與障礙

遼寧省裝備制造業轉型升級問題已迫在眉睫。針對遼寧省裝備制造業發展現狀，其總體發展目標分為三個方向:高端型制造、數字型制造和服務型制造。

1.遼寧裝備制造業轉型升級的途徑

(1）高端型制造。遼寧省裝備制造業還處在勞動密集型、粗放式發展階段，而高附加值的高端裝備制造產業目前還主要集中在歐美等發達地區。高端裝備制造業主要特點是技術高度集中、創造的附加值高、資源消耗少、輻射作用強等［3］。在促進高端裝備制造業發展時，應注意以下幾點:首先要強化、提升裝備制造業的基礎能力，重點提高“三基”產業(機械基礎件、基礎制造工藝及基礎材料）的發展水平;其次要加強裝備制造業技術創新體系建設，特別是原始創新、集成創新及引進消化吸收再創新三個創新的有機結合;三是要重視培育市場，提升與用戶行業的結合程度，積極開展與終端用戶全方位的合作，逐漸完善首臺套政策［4－6］。

(2）數字型制造。數字型制造是制造技術、計算機技術、網絡技術與管理科學融合、發展及應用的產物，也是裝備制造企業、制造系統(或生產過程）、生產系統不斷實現數字化的必然趨勢［7］55。數字型制造分為三大塊:以設計為中心的制造、以控制為中心的制造和以管理為中心的制造。具體地，在制造企業中，圖形、數據、知識及技能等各種信息均以數字形式在企業內部傳遞，目的是為了收集市場信息，同時在多種數字化技術支持下，對產品信息、工藝信息與資源信息等進行分析、規劃，通過企業內部信息的傳遞與擴展，實現裝備制造企業制造技術與信息技術的有效融合［8］。

(3）服務型制造。隨著經濟發展和社會的不斷進步，客戶對服務內容及水平的要求越來越高，傳統的服務模式已經無法滿足客戶不斷提高的服務需求，向服務型企業轉型已經是裝備制造企業未來的發展趨勢［9］。然而，構建服務體系要在提升硬件和管理水平的基礎上努力提升企業營銷和技術服務的人員素質，要從根本上改變傳統的經營思想、理念和思維方式。因此，制造與服務的深度融合關鍵是裝備制造企業自身要具有核心產品(或核心能力），圍繞核心產品(或核心能力）進行改進和創新，積極與服務業相結合，才能取得更好的發展［10－12］。

2.遼寧裝備制造業轉型升級的障礙

要實現遼寧省裝備制造業轉型升級，目前尚存在以下障礙:

第一，基于自主創新能力薄弱的原因，遼寧省高端裝備呈現失守困局，即目前遼寧省裝備制造業的多數技術還依賴進口，缺乏自主創新。

第二，裝備制造業關鍵零部件發展滯后，裝備主機面臨“空殼化”危機。截止目前，裝備的高端主機和成套設備所需的關鍵零部件、元器件和配套設備的研發進度仍然緩慢，遠遠落后于國際裝備行業發展的平均水平。另外，海洋工程、航空工業與多數配套設備的研究與發展受到嚴重制約。

第三，與裝備制造業配套的現代服務業發展緩慢，價值鏈的高端缺位。目前遼寧裝備制造業的發展主要依賴單機、實物量的增長，而同時為用戶提供系統設計、系統成套、工程承包、遠程診斷維護、回收再制造、租賃等的配套服務業未能充分培育與發展，絕大多數裝備制造企業的服務收入所占比重低于10%，遠遠低于國外50%的水平。因此，遼寧省裝備制造業主要業務仍屬于價值鏈低端的加工裝配環節。

以上問題導致遼寧省裝備制造業高端裝備、創新能力的不足。從裝備來看，更多的是停留在產品的前半身設計、零部件的裝備制造，后續服務很差。這些問題都是決定遼寧省裝備制造業轉型成功與否的關鍵。

三、遼寧省裝備制造業轉型升級的政策支持體系

(一）總體思路

通過對裝備制造業轉型升級的途徑及障礙的分析，本文形成了面向未來的遼寧省裝備制造業轉型升級政策體系的總體思路，即以遼寧省政府為核心，構建符合遼寧省裝備制造業發展實際的轉型升級環境，為裝備制造業轉型升級提供全方位服務;以裝備制造業企業為主體，高端型制造、數字型制造和服務型制造為目標，完成遼寧省裝備制造業的轉型升級。

(二）體系框架

從遼寧省裝備制造業轉型升級的總體思路來看，遼寧省裝備制造業轉型升級政策體系包括兩個層次:一是以遼寧省政府為核心的政策決策與指導層;二是以裝備制造企業為主體的政策決策層。兩者各自職能和相應的政策措施如圖1所示。

圖1 遼寧裝備制造業轉型升級的政策體系

1.以遼寧省政府政策為核心的保障體系

保障體系是以遼寧省政府為核心，運用相應的政策工具，為裝備制造企業轉型升級提供全方位的配套保障與服務，其主要職責是:①更新裝備制造業企業管理體制，針對高端型制造、數字型制造和服務型制造分別組建相應的技術研發部門。②建立遼寧省裝備制造業技術創新中心，并設立相應的技術指導服務部門。根據遼寧省特點，培訓裝備技術創新人才，促進官產學研用全面合作;搭建創新技術交流平臺，規范技術市場與促進轉型升級實際操作;為遼寧省裝備制造企業轉型升級決策提出咨詢建議和政策意見。③政府可通過運用提高設備折舊率、直接財政補貼、人才引進與培訓等政策工具，從人、財、物的支持以及供給保障上，切實激勵裝備制造企業進行技術創新活動，以提高產品質量、降低成本，從而提高裝備制造企業效益。④政府應根據國家與裝備制造業相關的政策、法律、法規，及時制定并出臺適合于遼寧裝備制造企業轉型升級的具體實施細則或條例以及各類資助計劃，提供相應的財稅優惠政策，拓寬融資渠道，全面做好裝備制造企業轉型升級的外部環境治理工作。

2.以裝備制造企業為主體的轉型升級政策措施

(1）提高自主創新能力和技術水平，向產業高端發展。遼寧省裝備制造企業要實現轉型升級，必須切實加大研發資金和人力、物力的投入，以提高企業自主研發創新能力和核心技術水平，具體包括以下政策措施:首先，在分析現有產品及設備在技術創新方面的障礙及研發能力的不足、研究企業在技術及產品創新過程中所面臨的阻力的基礎上，選擇適合裝備制造企業發展的創新模式。其次，建立技術創新研發機構。裝備制造企業不僅要切實加強資金的投入，還要加強配套設施研發，并根據市場需求和裝備制造業發展趨勢研制出具有競爭力的先進技術和配套設施。最后，要加強技術的吸收、改造升級和創新發展，同時企業間要加強技術交流與合作，從而全面提高遼寧省裝備制造企業自主創新能力。

(2）支持數字化制造七大核心技術向高信息化轉型。基于遼寧省裝備制造業的客觀實際，可以從六個方面發揮數字化制造的基礎與支撐作用:一是可視化，可視化帶有功能性，即將可視化與其他技術結合起來。二是高效率設計，通過數據輕量化與智能設計兩種基本方法，可以達到節省設計時間、提高設計水平等目標。三是產品性能預測，目的是防患于未然，利用模擬分析技術對產品的性能進行預測，是降低試驗成本、縮短制造周期的有效手段。四是追求零缺陷設計，這對于批量制造降低廢品率是非常必要的［13－15］。五是數字化制造，在裝備制造業中，運用數據格式轉換和計算材料學可避免裝備制造企業同時使用多種同類軟件而造成的效率低下問題以及可能導致的數據轉換丟數據、丟信息、丟特征的現象。六是智能維護系統，數字化加工在遼寧省裝備制造業轉型升級中可以發揮很好的作用。

(3）積極發展現代服務業，向制造服務業轉型。所謂制造服務業就是指制造企業通過對原有核心業務的延伸，為客戶提供以知識密集、高附加值為特征的服務來提高其市場競爭力和獲得更高的利潤［16］。裝備制造企業必須關注非生產環節，從產品的設計研發、采購、銷售、存儲以及售后服務等環節中尋找新的利潤增長點，即從生產型制造向服務型制造轉變。而針對遼寧省裝備制造企業現狀，需要借助人工服務和信息化兩種途徑把服務向裝備制造價值鏈的前端和后端延伸，擴大服務范圍，拓展裝備制造企業的服務群體，快速獲得客戶的反饋和不斷優化服務流程與內容，不斷提升服務水平。

四、對策與建議

1.加快相關技術政策的制定，加大政府的調控力度

應圍繞遼寧省裝備制造業的優勢和強項進行產業結構、組織結構的調整與重組。打破部門壟斷，加大企業間重組、并購力度，建立起裝備制造業的自主創新體系;發展具有國際競爭力的大型企業集團和獨具特色的配套企業集群;壓縮過剩的、落后的產能，依法加快資不抵債、沒有發展前途企業的破產速度。

2.加強宏觀規劃引導，保證市場調節作用的有效發揮

依照國家已經出臺的裝備制造業發展規劃，充分發揮資源對裝備制造業轉型的最大效能，避免重復建設;通過制定優惠政策吸引優秀人才;發揮產業集聚效應，鼓勵建設各具特色的裝備制造業工業園區。同時，要加大金融支持力度，建立合理的市場運行規則，保證企業合理有序的市場競爭行為，形成平等、公平的市場競爭環境。

3.轉變裝備制造業技術創新的途徑與模式

通過制定一系列促進、保護裝備制造企業自主創新的技術、金融、稅收、知識產權、品牌保護、政府采購等政策，激發裝備制造企業的技術創新激情，鼓勵裝備制造企業自覺建立企業的技術創新體系。

4.加強對裝備制造企業核心技術研發的投入

遼寧省裝備制造企業應瞄準和跟蹤世界裝備制造技術發展的前沿，有重點地組織技術攻關項目，使得裝備制造企業掌握一批具有我國自主知識產權的核心技術，同時建立起高效協調、符合國際慣例的“官產學研用”一體化平臺機制，從而加快科技成果產業化進程。

當前國際制造業的發展趨勢要求遼寧裝備制造業盡快轉型升級，實現可持續發展。轉型升級作為裝備制造業發展的主旋律，其發展過程中涉及很多問題。在裝備制造業轉型關鍵時期，建立怎樣的政策體系來支持裝備制造業的發展顯得尤為重要。

［1］張青山，徐偉．遼寧裝備制造業發展的戰略定位與對策［J］．沈陽工業大學學報:社會科學版，2009 (4）:289－296．

［2］徐建平，夏國平．我國裝備制造業的國際比較及對策研究［J］．中國機械工程，2008(20）:2510－2518．

［3］項國鵬，李武杰，肖建忠．轉型經濟中的企業家制度能力:中國企業家的實證研究及其啟示［J］．管理世界，2009(11）:103－114．

［4］詹春龍，張慧．我國加工貿易轉型升級研究［J］．現代商貿工業，2010(1）:3－4．

［5］陳越．我國裝備制造業自主創新現狀、問題及建議［J］．產業與科技論壇，2008(4）:39－41．

［6］劉巖．遼寧裝備制造業自主創新戰略的理論分析［J］．財經問題研究，2008(2）:125－129．

［7］Fagerberg J．Innovation:a guide to the literature［M］．UK:Oxford University Press，2003．

［8］孫超，裴振英．遼寧裝備制造業現狀及優劣勢分析［J］．遼寧行政學院學報，2009(7）:150－151．

［9］顧薇薇．中、美、日制造業分行業的比較研究［J］．價值工程，2008(10）:116－120．

［10］賀俊．中國向世界制造業中心轉變過程中裝備工業發展的戰略選擇［J］．產業經濟研究，2006(3）:1－11．

［11］Thomas M，Hofineister D．Assessing the effectiveness of technology integration:message boards for strengthening literacy［J］．Computers and Education，2002，38 (1）:233－240．

［12］劉春芝．集群式創新:以遼寧裝備制造業發展為例［M］．北京:中國社會科學出版社，2005．

［13］趙忠華，趙凌飛．裝備制造業創新型產業集群分析［J］．科研管理，2008(2）:39－42．

［14］石勇．談談國外裝備制造業的發展與振興［J］．求是，2007(9）:58－60．

［15］胡志強．裝備制造業轉型升級迫在眉睫［J］．通用機械，2008(12）:36－39．

［16］高霞．遼寧裝備制造業發展與金融支持［J］．西部金融，2011(11）:45－46．

Research on policy system of transformation and upgrading of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province

WEN Xina，YANG miaoa，YIN Yan-nab
(a.School of Management，b.MBA Education Center，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

In the period of economic transformation，hoWTO improve the independent innovation capability and economic benefit，and achieve transformation and upgrading of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province are important issues of current development．According to the problems of low production efficiency and lack of independent innovation capability，it is started with the essence of urgent need of transformation and upgrading of equipmentmanufacturing industry．Based on the status quo of development of equipment manufacturing industry in Liaoning Province，the path and obstacle are analyzed of its transformation and upgrading，the policy systemis proposed supporting transformation and upgrading of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province，and corresponding countermeasures and suggestions are brought forward．

equipment manufacturing industry;industrial development;transformation and upgrading; policy system;production efficiency;independent innovation;economic benefit

F 421．2

A

1674－0823(2012）04－0322－04

2012－07－16

教育部人文社會科學基金青年基金項目(10YJC630272）;遼寧省教育廳基金資助項目(W 2010304）;遼寧省哲學社會科學規劃基金項目(L09DJY060）;遼寧省社會科學界聯合會項目(2010lslktglx－35）。

溫 馨(1980－），男，遼寧朝陽人，講師，博士，主要從事技術創新管理、組織系統工程等方面的研究。

* 本文已于2012－08－29在中國知網優先數字出版，DOI為CNKI:21－1558/C．20120829．0849．011，http://www．cnki．net/kcms/ detail/21．1558．C．20120829．0849．011．htm l．

(責任編輯:吉海濤）