基于TMT視角的輸美產品受阻原因分析*

蔣永宏，趙 娜

(沈陽工業大學經濟學院，沈陽 110870）

【國際競爭與產業安全】

基于TMT視角的輸美產品受阻原因分析*

蔣永宏，趙 娜

(沈陽工業大學經濟學院，沈陽 110870）

以技術性貿易措施(TMT）為切入點，通過研究中國輸美產品受阻的狀況及原因，提出有針對性的應對措施，從而達到規避美國TMT和促進產品出口的目的。研究表明，中國對美出口受阻的主要產品包括水產品、電氣機械產品、醫藥制品、化工產品;中國對美出口受阻的主要原因有未經注冊批準，限量超標以及不符合包裝、標簽及說明規定。據此提出相應的規避策略，從而有助于政府將更多的財力、精力投向受TMT影響嚴重的產業，更有針對性地規避美國TMT。

對外貿易;貿易壁壘;貿易保護;技術性貿易措施;輸美產品;限量超標

隨著全球貿易自由化進程的不斷加快，關稅和其他非關稅措施日益弱化，技術性貿易措施(TMT）作為一種影響進出口活動的手段被更為普遍地采用。目前，中國對美出口的許多行業的產品，如水產品、糧谷類產品、豆制品、醫藥制品、化工品等都受到技術性貿易措施的影響。基于以上認識，本文從美國現行TMT體系及特點入手，結合中國對美出口現狀以及由TMT引致的中國輸美食品與非食品受阻情況，分析中國對美出口受制于TMT的原因，并提出規避對策。

一、美國現行TMT體系及其特性

作為全球最發達的經濟體和頭號科技大國，美國憑借其雄厚的經濟和技術實力制定了一套體系完備、標準嚴格的技術性貿易措施體系。從體系的構成上看，美國技術性貿易措施體系主要包括技術法規、技術標準以及質量認證與合格評定程序3個方面。美國通過嚴密的技術性貿易措施體系對進口產品實施監控，其技術性貿易措施已成為貿易保護的工具。之所以能夠達到保護國內市場的目的，主要是源于美國技術性貿易措施體系具備3個方面的特性:

(1）復雜性。美國技術性貿易措施體系的復雜性主要體現在技術法規上。一方面，從立法角度看，美國的立法部門眾多，有17個政府部門和84個獨立機構具有立法權力，同時立法層次有別，有國會頒布的永久性法規，有行政部門和政府機構頒布的聯邦法規，也有州及地方技術法規以及經政府授權由非政府組織制定的技術規范、指南、準則等。另一方面，從執法角度看，既有聯邦政府部門，如農業部、衛生部、商務部、健康與公共事業部等;又有聯邦獨立機構，如美國消費品安全委員會(CPSC）、聯邦通訊委員會(FCC）、美國環境保護署(EPA）等［1］34－37。

(2）分散性。美國技術性貿易措施的分散性主要體現在技術標準以及質量認證與合格評定程序上。從技術標準角度看，其分散性主要表現在眾多技術標準均由美國國家標準學會(ANSI）進行調節，而并沒有一個主導技術標準制定和推廣的公共或私營機構;從質量認證與合格評定程序角度看，其分散性主要表現在美國不存在統一的國家質量認證與合格評定管理機構，政府部門、地方政府機構以及民間組織都可以展開質量認證和合格評定工作，導致美國技術標準與質量認證非常分散且靈活多變［2］。

(3）強制性與自愿性交叉。美國的技術法規從存在形式上看是有法律約束力的文件，具有強制性。美國技術標準是由各部門或機構自愿編寫并由各企業自愿采用的，因此具有自愿性。美國質量認證與合格評定程序一般都以技術法規或標準的形式存在，換句話說，以技術法規形式出現的、包含有合格評定程序內容的技術法規既是合格評定程序，也是技術法規，具有強制性;以標準形式出現的、包含有合格評定程序內容的標準既是合格評定程序，也是標準，是自愿性的［3］223－228。

二、由TMT引致的中國對美出口受阻現狀

1.中國對美出口現狀

從中國對美出口額看，中國自2001年加入世界貿易組織之后出口額迅速增長，由2002年的6 994 579萬美元增長到2008年的25 238 355萬美元。但是，由于美國金融危機的影響，2009年中國對美出口額有所下降。中國對美出口額的增長率自 2002年開始逐年上升，由 2002年的28.85%上升到2004年的35.12%。但之后增長率開始逐年下降，由2005年的30.37%下降到2009年的－12.51%(見表1）?？梢姡袊鴮γ莱隹谫Q易發展后勁不足。

表1 2002—2009年中國對美出口額

從出口走向來看，中國對外出口的主要國家或地區分別是美國、歐盟和日本(見表2）。從表2可以看出，近年來，中國對歐盟出口所占比例正在增加，由2004年到2008年增加了4.4%的份額，而美國和日本所占比例都有所下降，由2004年到2008年分別下降了5%和4%的份額?？梢?，與中國其他主要出口國家或地區相比，美國所占比例下降最為嚴重，因此，中國政府有必要采取措施促進對美出口。

表2 2004、2005、2006、2008年中國出口走向 %

2.由TMT引致的中國輸美商品受阻情況

統計數據表明，在中國對美出口受阻的產品中，食品類產品受阻批次最多，且為最主要的受阻產品，其他類產品受阻批次較少［4］?；诖耍疚脑诜治鰡栴}時將中國出口受阻產品劃分為食品類產品和非食品類產品兩大類。

(1）中國輸美食品受阻情況。2006—2010年，中國對美出口食品類產品共受阻4 276批次，其中主要有水產制品類，烘烤食品類，蔬菜及其制品類，糖與糖果、巧克力類，飲料類，干果類，水果及制品類，調味品類等，具體數額見表3。

表3 2006—2010年中國輸美食品受阻情況 批次

由表3可以看出，與其他類產品相比，中國輸美食品中水產品及制品的受阻情況最為嚴重。同時還可以看出，2009年中國輸美食品類產品受阻情況最嚴重，由2008年的707批次上升到1 058批次;2010年中國輸美食品類產品受阻情況得到了控制，由1 058批次下降到867批次，其中烘烤食品，糖與糖果、巧克力，飲料、干果類食品的受阻批次都有大幅度下降。表3還顯示出，2010年中國輸美的水產品及制品和蔬菜及制品的受阻批次有大幅度上升，需要引起注意。

(2）中國輸美非食品類產品受阻情況。2006—2010年，中國對美出口非食品類產品共受阻5 635批次，主要類別有文教、體育、家庭用品制造業，電氣機械及器材制造業，化學原料、化學纖維及化學制品業，通用及專用設備制造業，醫藥制造業，儀器儀表及文化辦公用機械制造業，輕紡類產品等，具體數額見表4、5。

從表4、5可以看出，2006—2010年中國輸美非食品受阻批次有所上升，由2006年的1 078批次上升到2010年的1 131批次。從表4可以看出，2006—2008年中國輸美產品中化學原料、化學纖維及化學制品與通用及專用設備的受阻情況最為嚴重，文教、體育、家庭用品，電氣機械及器材以及服裝、鞋、帽等產品的受阻批次逐年下降。從表5可以看出，2009—2010年中國輸美產品中輕紡類產品受阻情況較嚴重，有必要采取措施加以控制。

表4 2006—2008年中國輸美非食品受阻情況 批次

表5 2009—2010年中國輸美非食品受阻情況 批次

三、中國對美出口受制于TMT的原因分析

通過對受阻原因進行統計分類發現，2006—2010年中國對美出口受阻原因主要分為未經注冊批準，限量超標，不符合包裝、標簽和說明的規定，不符合生產的相關標準與規定，含有毒有害物質，缺少證書材料，不符合衛生要求，不符合進口法律規定，含有雜質異物9類［5］。

2006—2010年中國輸美產品受阻原因中占前4位的分別是:未經注冊批準23%，限量超標19%，不符合包裝、標簽和說明的規定13%，不符合衛生要求12%，具體數額見圖1。

圖1 2006—2010年中國輸美產品受阻原因比例圖

1.未經注冊批準

未經注冊批準是中國輸美產品受阻的主要原因，具體包括產品不在注冊清單中、沒有上市前的批準申請、銷售商沒有按規定注冊以及生產廠家沒有按規定注冊。因產品不在注冊清單中(產品不在所列產品范圍，或未按要求提供與該產品有關的信息）受阻805批次，因沒有上市前的批準申請(中國輸美產品中主要是由于產品是新藥，沒有新藥批準）受阻144批次，因銷售商沒有按規定注冊受阻431批次，因生產廠家沒有按規定注冊受阻102批次，具體數額見表6。由于以上原因受阻的產品主要集中在藥品和醫療器械產品上，因此，中國藥品與醫療器械的出口需要注意產品的注冊。

2.限量超標

限量超標的具體原因包括含有不安全獸藥、含有不安全添加劑以及農藥殘留超標，這是中國輸美產品受阻的重要原因。中國輸美產品因含不安全獸藥(產品包含一種新的獸藥或者其他轉換產品，按照要求這是不安全的）受阻226批次，因含不安全添加劑(產品含有色素和添加劑，按規定，該添加劑對人類身體健康有害）受阻885批次，因農藥殘留超標受阻146批次，具體數額見表6。

3.不符合包裝、標簽和說明的規定

這方面的具體原因主要包括3個方面:標簽不正確或不完整(食品中含有2種或更多種成分但標簽沒有全部標明，營養標簽不正確，標簽不正確，標簽沒有標明食品名稱等）;包裝不符合規定(包裝上沒有標明制造商、包裝商和經銷商的名稱和地址，包裝上沒有標明產品精確的重量、尺寸和數量等）;產品說明書不符合規定(沒有英文說明，沒有使用說明等）。具體受阻批次見表6。因此，中國對美出口時，需要對產品的包裝、標簽和說明更加注意。

表6 2008—2010年中國輸美產品具體受阻原因 批次

從表6可以看出，未經批準注冊是中國輸美產品受阻的最重要原因，中國輸美產品可以據此及時獲取美國的相關信息以克服對美出口受阻問題。同時，中國有必要針對一些較為集中的受阻原因(如產品不在注冊清單中、含有不安全添加劑、標簽不完整或不正確等）采取相應措施，以促進中國對美出口貿易的發展。

四、規避美國TMT的對策

基于上述分析，本文從4個方面提出規避美國技術性貿易措施的對策建議。

1.鼓勵水產品企業建立HACCP體系

2006—2010年中國輸美所有受阻產品中水產品共受阻1 244批次，占食品類產品總受阻批次的29.2%。因此，中國有必要針對水產品的受阻情況采取相應措施，促進中國水產品對美出口，而鼓勵水產品企業建立HACCP體系是一種切實可行的措施。HACCP體系是生產或加工安全食品的一種控制手段，是國際上共同認可并接受的食品安全保證體系，其主要是通過對原料、關鍵生產工序及影響產品安全的人為因素進行分析，建立并完善監控程序和監控標準，從而確保產品的質量與安全［6］167－168。因此，中國應鼓勵水產品企業建立HACCP體系，保障水產品質量，以規避美國技術性貿易措施。

2.發展綠色產品戰略

中國可以通過發展綠色產品規避美國技術性貿易措施，主要應加強產品產地環境、生產投入品、生產過程、包裝標示和市場準入5個環節的管理:制定產品產地環境標準，開展生產基地環境監測，采取切實有效的生態環境凈化措施，保證產品產地環境符合要求;建立健全生產投入品的市場準入制度，加強生產投入品的監督管理;嚴格按照標準組織生產和加工，加快推廣先進的綜合防病技術，加強疫情的監督管理;建立產品質量安全追溯制度，逐步推行產品分級包裝上市制度;建立產品自檢制度，并接受檢測機構的檢測檢驗［7］。

3.加強對美國限量超標問題的預警與檢測

本文在對受阻原因的分析中發現:2008—2010年，中國輸美產品因含有腐爛物質受阻244批次，因含有不安全獸藥受阻262批次，因含有不安全添加劑受阻885批次，因微生物及霉菌毒素超標受阻397批次。事實上，這些問題都可以通過嚴苛的檢疫檢測程序加以避免，從而促進對美出口貿易。

從上文可以看出，2006—2010年中國輸美食品中因限量超標共受阻2 319批次，占總受阻批次的19%。限量超標的具體原因包括含有不安全獸藥，含有不安全添加劑以及農藥殘留超標，是中國輸美產品受阻的重要原因。近幾年來，農藥殘留超標嚴重阻礙了中國農畜產品出口。世貿組織的有關協議和規則對所有世貿組織成員國都具有相同的約束力，藥物殘留符合國際標準和世貿組織規則是中國入世的承諾［6］167。既然農藥殘留標準作為一種規則出現，就必須無條件遵守。

因此，中國政府有必要加強對美國限量超標問題的預警，通過跟蹤調查及時了解美國限量超標方面的最新情況，從而贏得盡可能多的應對時間。同時，應積極研究并推廣符合該標準的檢測方法，努力更新和配備先進的生產設備，避免產品出口受阻［8］。

4.建立美國TM T信息中心，避免出口受阻

中國一些產品輸美受阻是因為產品不在注冊清單中，還有一些是因為中國與美國對于獸藥和添加劑是否安全的界定不完全一致，這就需要政府向企業提供美國技術性貿易措施方面的動態信息，從而避免各出口企業因信息不完善而導致產品無法進入美國市場的情況發生［9］。

中國可以建立美國技術性貿易措施信息中心和數據庫，通過向國內各企業提供WTO/TBT、WTO/ SPS通報和美國技術性貿易措施發展動態等信息促進產品對美出口［10］。對此，我國不妨借鑒日本的經驗。在德國對其包裝法進行修改時，日本關注其修改的全過程;當德國新的包裝法正式生效時，日本出口到德國的產品已經全部采用了新法要求的包裝方式，成功化解了可能產生的“綠色壁壘”造成的損害，為自己贏得了寶貴的時間［3］209－210。

五、結 論

隨著技術性貿易措施在國際貿易中的地位日益上升，美國對技術性貿易措施的應用日益頻繁，中國對美出口產品受阻情況日益嚴重。為了保證中國對美出口貿易的穩定發展，中國政府有必要針對對美出口受阻的主要產品及原因采取相應的措施，減少因技術性貿易措施而被扣留的產品數量，切實改善中國對美出口貿易狀況。

［1］夏友富，俞雄飛．2002年技術性貿易壁壘研究報告［M］．北京:機械工業出版社，2002．

［2］李薇．美國技術性貿易壁壘研究［J］．國際經貿論壇，2007(1）:21－24．

［3］葛志榮．世界貿易組織與技術性貿易措施［M］．北京:中國計量出版社，2005．

［4］韓可衛．技術性貿易壁壘的“典范”:美國的技術性貿易壁壘［J］．企業技術進步，2007(9）:22－23．

［5］楊學軍．水產品國際貿易中的技術性貿易壁壘:發展趨勢及對策［J］．北京水產，2002(6）:8－9．

［6］張錫嘏．外國技術性貿易壁壘及其應對［M］．北京:對外經濟貿易大學出版社，2004．

［7］魏金山．積極應對國際技術性貿易壁壘［J］．發展研究，2007(3）:25－27．

［8］陳樂天，徐彪．應對新貿易壁壘的信息機制［J］．遼寧經濟，2005(1）:22．

［9］張峰，王力舟，劉昕，等．美國技術性貿易措施體系剖析［J］．中國標準化，2006(2）:23－26．

［10］匡增杰，康笑叢．美國的技術性貿易壁壘及我國的對策［J］．北方經貿，2003(12）:8－9．

Analysis on causes of block of product export to USA from perspective of TMT

JIANG Yong-hong，ZHAO Na
(School of Economics，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

Taking technicalmeasures to trade(TMT）as starting point，the situation and causes of block of product export to USA from China are studied，and corresponding countermeasures are proposedin order to elude TMT of USA and promote product export．The result shows that the main products blocked during export to USA including aquatic products，electrical machinery products，medical products，chemical products．And themain causes of export block to USA from China includes lacking registration approval，exceeding content limits，and falling short of the rules of packaging，labeling andinstruction．Corresponding countermeasures are proposed accordingly，in order to help government inputmore capital and energy to the industries which have severely been influenced by TMT and elude TMT of USA more correspondingly．

international trade;trade barrier;trade protection;technicalmeasures to trade(TMT）;export product to USA;limit exceeded

F 752.6

A

1674－0823(2012）04－0330－05

2011－10－12

教育部人文社會科學研究一般項目(10YJCGJW019）;遼寧省社會科學界聯合會課題(2012lslktzijjx－50）。

蔣永宏(1974－），女，遼寧遼陽人，副教授，博士生，主要從事國際貿易理論與政策、國際經濟合作、區域經濟等方面的研究。

* 本文已于2012－02－27在中國知網優先數字出版，DOI為CNKI:21－1558/C．20120227．1406．002，http://www．cnki．net/kcms/ detail/21．1558．C．20120227．1406．002．htm l．

(責任編輯:吉海濤）