入世后遼寧省外貿依存度變動研究

高麗峰，李文芳，侯新華

(1.沈陽工業大學經濟學院，沈陽 110870;2.中國石油遼河油田公司特種油開發公司，遼寧盤錦 124010）

【國際競爭與產業安全】

入世后遼寧省外貿依存度變動研究

高麗峰1，李文芳1，侯新華2

(1.沈陽工業大學經濟學院，沈陽 110870;2.中國石油遼河油田公司特種油開發公司，遼寧盤錦 124010）

通過對1994—2010年遼寧省相關貿易數據進行整理，分析入世前后遼寧省外貿依存度的變動情況，得出入世促進了遼寧省對外貿易的發展，但遼寧省對外貿易與其他沿海省市相比發展滯后，其貿易結構有待優化的結論。在此基礎上，圍繞對外貿易結構的4種表現形式分別進行定量分析，進而挖掘出遼寧省外貿依存度背后深層次的貿易結構問題，并探求較為可行的政策建議與措施。

入世;外貿依存度;外貿結構;貿易結構;遼寧省

外貿依存度反映了一個國家或地區對國際市場的依賴程度，是衡量對外開放程度的重要指標。合理的外貿依存度不僅有利于保障我國外貿的安全，而且有利于優化產業結構，促進國民經濟總體結構形成良性循環。加入WTO以后，中國與世界經濟聯系日益密切，對外開放成為各地區經濟發展不可缺少的驅動力量。科學合理地判斷遼寧省的對外貿易依存度，對于促進和提高遼寧省外貿競爭力具有重要的現實意義。

自入世以來，遼寧省進出口規模持續、快速增長，2006年遼寧省外貿依存度為41.45%，與2001年相比增加了8.71%。影響外貿依存度的因素很多，如對外經濟政策、產業結構、資源稟賦變動等，但這些均屬于外部因素，并不能反映貿易結構自身存在的問題。本文將縱向分析對比入世前后遼寧省外貿依存度的變動狀況，并與沿海其他省市相比較，以客觀地認識遼寧省入世以來的外貿發展狀況，并圍繞對外貿易結構的4種表現形式進行定量分析，進而挖掘出遼寧省外貿依存度背后深層次的貿易結構問題，并探求較為可行的政策建議與措施。

一、文獻綜述

中國經濟的快速發展引致外貿依存度的逐年攀升，這種情況引起了國內學者關注。關于中國外貿依存度的適度性，許多專家提出了自己的看法。劉國光(2002）認為，當前中國的外貿依存度過高，應當將經濟增長的著眼點放在擴大內需上［1］25。陳家勤(2002）認為，導致中國外貿出口依存度高估的原因有三:人民幣兌換美元被高估，我國國民生產總值或國內生產總值被低估，我國加工貿易的出口額被高估［2］。彭金榮、陳利(2005）認為，對于快速發展的國家來說，對外依存度的提高是歷史發展的必然［3］。在外貿依存度的計算方面，最有代表性的是沈利生(2005）提出的新算法。他認為，傳統外貿依存度計算公式中的分子并不包含在分母范圍內，所以會產生外貿依存度大于100%的情況。但是外貿依存度的真正含義應該是反映進出口在一國經濟中所占比重，所以不應該大于100%。他在對各種經濟總量進行了比較和分析后得出結論，將投入產出表中的總產出+進口額作為外貿依存度計算公式中分母的最優選擇［4］。

二、遼寧省外貿依存度的測度

外貿依存度又稱對外貿易系數，是指一個國家或地區的進出口總額占該國國民生產總值或國內生產總值的比重。其中，進口總額占GNP或GDP的比重稱為進口依存度，出口總額占GNP或GDP的比重稱為出口依存度。其計算公式為

式中:FTP——外貿依存度;

FT——進出口總額;

GDP——國內生產總值。

需要說明的是，從20世紀六七十年代開始，出現了許多改進的外貿依存度測算方法，如修正比率法、總活動法等。盡管這些新方法不乏可取之處，但從簡便易行、指標具有可比性、資料易于收集、測算時能夠量化等原則出發，本文對外貿依存度仍采用傳統方法進行度量。根據《遼寧統計年鑒》中的有關數據，運用《中國統計年鑒》和國家外匯管理局公布的1994—2010年當年的人民幣匯率平均價，將以美元計算的進出口貿易額換算為人民幣，采用式(1）計算出1994—2010年遼寧省對外貿易依存度，如表1所示。

表1 1994—2010年遼寧省外貿依存度 億元

對比中國入世前后，遼寧省外貿依存度的變化可分為兩個階段(如圖1所示）。1994—2001年為第一階段，外貿依存度、進口依存度和出口依存度均處于波動狀態;2002—2010年為第二階段，外貿依存度整體呈上升趨勢，從2002年的32.97%提高到2007年的40.50%，并在2004年達到最高點42.72%。而后，受經濟危機和人民幣升值的影響，2008—2010年遼寧省外貿依存度、進口依存度和出口依存度均處于下降的狀態，出口依存度下降尤為明顯，由2008年的21.37%下降為2010年的15.97%，下降了5.4%。

圖1 1994—2010年遼寧省外貿依存度變動情況

要正確認識遼寧省外貿依存度，必須將其置于全國背景下進行比較分析。本文將遼寧省外貿依存度與東部沿海省市及全國平均水平進行橫向比較，結果如表2所示。

從表2中可以看出，入世前，除了天津和江蘇以外，遼寧和其他省市及全國平均的外貿依存度都呈不斷下降的趨勢。1994年遼寧的外貿依存度為33.96%，遠高于河北、山東、江蘇、浙江，但低于天津、上海、福建、廣東和全國平均水平。在這一階段，江蘇和浙江兩省的外貿依存度先后于1998年和1999年超過遼寧省，并在此后將差距逐漸拉大。入世后，隨著對外開放水平的不斷提高，沿海各省市及全國的對外貿易都得到了不同程度的發展，外貿依存度均經歷了先上升后下降的過程。2002—2007年，各省市外貿依存度都有所上升，其中增長最快的為上海，6年間增幅高達67.46%，年增幅為11.24%。全國平均外貿依存度則增長了22.73%，而遼寧省外貿依存度僅提高了7.53%，增長幅度在9個省市中居第7位，僅高于河北省和廣東省，且遠遠低于全國平均水平，相差21.23%。2008—2010年，受美國次貸危機引發的全球經濟危機的影響，沿海各省市外貿依存度都不同程度地有所下降，并且均在2009年達到了近五年的最低值。其中，上海下降幅度最大，由2008年的159.01%下降為2009年的126.06%，下降幅度為32.95%。全國平均外貿依存度下降幅度為13.04%，而遼寧外貿依存度則由2008年的36.81%下降為28.25%，下降幅度為8.56%，高于河北省和山東省。2010年，隨著國家應對經濟危機的各項政策開始實施，各省市的對外貿易均得到不同程度的恢復和發展，其中上海市的上升幅度最大，達到21.91%，全國平均的上升幅度為6.67%，而遼寧省的上升幅度最小，僅為1.57% (見圖2）。

表2 1994—2010年遼寧省外貿依存度與沿海各省市及全國平均水平比較 %

表3給出了1994—2010年遼寧省、沿海各省市及全國平均的出口依存度數據。

圖2 1994—2010年遼寧省外貿依存度與沿海各省市及全國平均水平比較情況

表3 1994—2010年遼寧省出口依存度與沿海各省市及全國平均水平比較 %

從表3中可以看出，入世前，除了遼寧、河北、山東及全國平均的出口依存度逐年下降外，其他省市都是逐年上升的。1994年，遼寧省出口依存度為24.05%，高出全國平均水平2.37%，并高于河北、山東、江蘇和浙江。隨著經濟的發展和對外開放水平的不斷提高，江蘇和浙江兩省的出口依存度均在1998年超過了遼寧省。入世后，各省市及全國平均的出口依存度則呈現出先上升后下降的趨勢。2002—2007年，各省市及全國平均的出口依存度均有所上升，且上海、江蘇、浙江的出口依存度均出現快速增長，其中上海最為突出，增長了41.38%，江蘇和浙江則分別增長了29.51%和21.53%，全國平均出口依存度增長了11.95%，而遼寧在這一階段的出口依存度僅增長了5.3%，遠低于上述省市及全國平均水平。2008—2010年，受美國次貸危機引發的全球經濟危機影響，沿海各省市的出口依存度都不同程度地有所下降，并且在2009年達到近五年來的最低值。其中，遼寧省出口依存度由2008年的21.37%下降為15.02%，下降幅度為6.35%，低于全國平均水平7.52%。2010年，隨著國家應對經濟危機的各項政策開始實施，各省市的出口貿易均得到不同程度的恢復和發展，但與危機發生之前相比還存在一定的差距(見圖3）。

圖3 1994—2010年遼寧省出口依存度與沿海各省市及全國平均水平比較情況

表4是1994—2010年遼寧省、沿海各省市及全國平均的進口依存度數據。

從表4可以看出，入世前，各省市及全國平均的進口依存度都是先下降后上升，而且遼寧省進口依存度不高，遠低于全國平均水平，僅高于河北、山東兩省。入世后，沿海各省市及全國平均的進口依存度整體上也呈現出先上升后下降的趨勢。受人民幣升值的影響，2002—2007年沿海各省市的進口依存度在波動中不斷上升，除河北和江蘇兩省外，其他省市的進口依存度均在2004年達到入世以來的最高值。在這一階段，遼寧省進口依存度上升幅度為2.24%，高于河北、福建和廣東，但低于全國平均水平。2008—2010年，受經濟危機的影響，各省市及全國平均的進口依存度都有所下降。除河北省外，2009年沿海各省市的進口依存度均達到近五年來的最低值。與2008年相比，2009年遼寧省進口依存度的下降幅度為2.20%，低于全國平均水平4.86%。2010年，受人民幣升值的影響，各省市的進口貿易均得到不同程度的恢復，幾乎達到了2008年的水平(見圖4）。

圖4 1994—2010年遼寧省進口依存度與沿海各省市及全國平均水平比較情況

通過上述分析可知:第一，從縱向比較來看，除金融危機引起的個別年份的非正常變動外，入世之前遼寧省外貿依存度低于入世之后。第二，遼寧省外貿依存度及進出口依存度與全國趨勢相同，說明對全國有影響的因素同樣對遼寧省有顯著的影響，如宏觀經濟政策、對外經濟政策等。第三，遼寧省外貿依存度和進出口依存度均低于全國平均水平，而且與其他沿海省市相比較，遼寧省外貿依存度排名由入世前的第5名下降為第7名，貿易結構有待優化。第四，與其他沿海省市相比較，遼寧受2008年金融危機的影響不大，其外貿依存度及進出口依存度下降幅度較小。

三、影響遼寧省外貿依存度的因素

影響外貿依存度的因素很多，如對外經濟政策、產業結構、資源稟賦變動等，國外學者針對該問題從不同角度做了相關研究。從國家所處地理位置的角度出發，簡·丁伯根(JanTinbergen，1962）提出了引力模型，來證明在雙邊貿易流量中兩國之間的運輸距離越遠則貿易流量就越小，從而外貿依存度就越低，反之，外貿依存度就越高［5］262。經濟學家布魯門塔(Blumenthal，1972）認為，外貿依存度與一國生產率以及生活水平的高低呈正相關［6］。美國著名經濟學家西蒙·庫茲涅茨(Simon Kuznets，1976）證明了一個國家的外貿依存與該國人口的數量成反比［7］。格拉斯曼(Grassman，1980）則認為，可以將影響外貿依存度高低的因素總結為技術發展與制度安排［8］。從一國不同經濟發展階段的角度出發，胡利斯·錢納里(H．Chenery，1986）按人均收入將經濟增長劃分為3個階段，即初級產量生產階段、工業化階段及發達經濟階段。初級產量生產階段經濟開放度低、外貿規模小，外貿依存度也就很低;工業化階段需要大量進口很多本國缺乏的資源和技術設備，對外匯的需求也促使了出口規模的增大，因此這時外貿依存度較高;發達經濟階段主要是通過資本、技術輸出以及服務貿易等方式從國外獲利，貨物貿易量相對較少，外貿依存度就不會很高［9］12－35。西蒙·庫茲涅茨(SimonKuznets，1989）從國家經濟規模的角度出發，對19世紀中葉至20世紀70年代初期一些國家的外貿依存度做了比較研究，得出一國外貿依存度的高低與其國民經濟規模的大小呈負相關的結論［10］37。而洛茲(RoseA，1999）則認為，影響小國外貿依存度的因素有關稅率、經濟增長速度、國際儲備、交通成本、貿易品與非貿易品的相對價格以及各個國家人均收入與資本勞動比的趨同等，但是卻很難分辨出影響大國外貿依存度的因素［11］。

隨著中國對外貿易的發展以及外貿依存度的不斷提高，國內學者也開始對其著手進行研究。苑林婭(2007）認為，影響中國外貿依存度真實水平的重要因素主要有匯率、中國的二元經濟結構及第三產業發展落后、加工貿易被高估、GDP構成的差異等［12］。薛偉賢、董維維(2008）選取加工貿易、匯率、GDP等作為影響貿易依存度的主要因素，并建立灰色關聯模型分析外貿依存度與其影響因素的關聯程度，結果表明，我國外貿依存度的迅速提高主要受到匯率的影響，緊隨其后的依次是GDP水平、加工貿易和GDP構成差異［13］。劉向堯(2009）從加工貿易入手，通過回歸分析得出結論:加工貿易額與外貿依存度呈高度正相關，加工貿易的發展在很大程度上提升了中國的外貿依存度，但1994年以后，外貿依存度的變化在很大程度上受一般貿易的影響［14］。

綜上所述，國內外學者大多側重從外部因素的角度來考察分析外貿依存度，但這些因素并不能反映貿易自身存在的結構性問題［15］。因此，本文圍繞對外貿易結構的4種表現形式——貿易模式主體、貿易區位結構、貿易商品結構以及貿易方式結構進行定量分析，進而挖掘出遼寧省外貿依存度背后深層次的貿易結構問題。

1.從貿易模式主體看外貿依存度

當前，國際貿易的一個重要趨勢是貿易和投資的一體化。借助外資企業的發展，加工貿易成為我國貿易方式的主體。就遼寧省的貿易主體而言，外資企業占據了絕對優勢，成為影響和推動遼寧進出口貿易的主要力量。入世后，遼寧省外資企業的出口額占全省出口總額的比例逐年上升，一直維持在50%以上，并且在2007年達到59.4%。外資企業的繁盛極大地促進了遼寧省加工貿易的發展，進而改變了貿易方式結構。與此同時，私營企業成為近年來促進遼寧省出口增長的重要力量。2002—2010年，遼寧省私營企業出口增加95.3億美元，平均每年增長10.59億美元。2010年，遼寧省私營企業出口額占全省出口總額的比重由2002年的6.14%迅速上升到23.86%。

2.從貿易區位結構看外貿依存度

遼寧省在貿易區位方向上是極不平衡的，其貿易目標國家和地區主要集中在日本、韓國、美國、德國、新加坡等。貿易伙伴的集中化，一方面會造成遼寧省出口產品和相關產業的單一化，給外貿發展帶來波動和風險;另一方面，某些產品集中出口到單一或少數市場，可能會由于供過于求或買方壟斷而導致出口價格偏低、貿易條件惡化。入世以來，隨著我國整體貿易壁壘的降低、市場環境的改善以及進出口渠道的不斷拓寬，遼寧省對外貿易目標國家和地區由入世前的190個增加到2010年的215個，而且主要貿易伙伴國的貿易額在遼寧省對外貿易整體中的比重呈現出不斷下降的趨勢。從出口來看，遼寧省對外貿易居前10位的國家所占比重由2001年的73.86%下降為2010年的65.29%，進口則從65.49%下降為49.31%。而日本和韓國的進出口額占遼寧省進出口總額的比重也由2001年的45.17%下降為2010年的27.78%。由此可見，入世后遼寧省的貿易區位和市場呈現出多元化和分散化的趨勢。

3.從貿易商品結構看外貿依存度

在貿易商品結構方面，本文主要從進出口結構的角度來考察。從出口來看，推動遼寧省出口增長的主要商品集中在鋼材、成品油、水海產品等初級產品以及金屬加工機床、變壓器、汽車和汽車底盤、船舶等低附加值產品上。以2009年為例，遼寧省成品油的出口增幅高達55.45%。

下面通過機電產品出口來反映遼寧省出口結構的高級化情況(見表5）。入世以來，遼寧省機電產品出口不斷增加，增長速度不斷加快，并且在2006年首次超過全國機電產品出口的平均增長速度。以2010年為例，遼寧省機電產品出口額占全省出口總額的43.46%，與入世前相比增長了7.16%。據統計，2010年全國機電產品出口額占全國總出口總額的比重由2001年的44.6%上升為59.2%。這說明，入世以來遼寧省機電產品的出口結構雖然有所改善，競爭力也有所增強，但與全國水平相比還有待進一步提高。

表5 2001—2010年遼寧省機電產品出口情況 億美元

4.從貿易方式結構看外貿依存度

從對外貿易方式的結構來看，遼寧省主要以加工貿易為主。隨著以跨國公司為主的外商投資的增加，遼寧省加工貿易迅速發展，規模不斷擴大。在出口總額中，加工貿易由2002年的68.1億美元增加至2010年的206.1億美元，增長了約3.03倍。這表明遼寧省加工貿易發展勢頭良好，參與國際分工的范圍不斷拓展。與此同時，遼寧省出口加工貿易比重卻由2002年的55.05%下降為2010年的47.80%，受經濟危機的影響，在2008年降至最低點42.52%。遼寧省加工貿易增長率2001—2010年也一直處于波動中，波動范圍在8%～27%之間，且在2008年受經濟危機的影響出現負增長。這些都說明遼寧加工貿易主要集中在一些低附加值、高能耗、高污染產品的生產和出口上，企業自身的核心技術和創新能力不足，并且加工貿易的聯動效應不明顯，未能帶動相關產業的發展。

四、結論與政策建議

根據以上分析，本文得出如下結論:

(1）從遼寧省外貿依存度的縱向變化來看，除去經濟危機影響所引起的個別年份的非正常變動外，入世之前遼寧省外貿依存度低于入世之后。這說明加入WTO之后，貨物貿易關稅的削減、非關稅壁壘的取消以及對服務市場準入的進一步放寬促進了遼寧省對外貿易的發展。

(2）遼寧省外貿依存度和進出口依存度均低于全國的平均水平，而且從與沿海其他省市的橫向比較來看，遼寧省外貿依存度排名由入世前的第5名下降為第7名，說明遼寧省的對外開放程度還不夠，未能充分發揮其沿海的區位優勢，貿易結構有待優化。

針對本文第四部分對對外貿依存度影響因素的分析，本文從以下4方面提出政策建議:

(1）外資企業與遼寧省對外貿易的聯系日益密切，直接影響著遼寧省的進出口規模和質量，因此，要因地制宜地加強對外資企業的引導與規范，延長國內增值鏈，促使其向深加工、技術密集型發展。私營企業雖然是遼寧省出口增長的重要力量，但仍然處于量小面廣的狀態，因此，應加大對私營企業的支持力度，切實解決其存在的資金、技術問題，以求達到做大、做強私營企業的目的，進而推動遼寧省對外貿易的發展。

(2）就貿易區位而言，遼寧省一方面應該加強對“五點一線”沿海經濟帶的開發建設，加強與日本、韓國、美國等國家的貿易合作，提高化解貿易摩擦的能力;另一方面要充分發揮地理優勢，積極開拓朝鮮和俄羅斯等新興市場。

(3）遼寧省應該大力發展科技興貿，促進出口商品結構的優化。一方面，發揮自身在重工業產品生產方面的優勢，增加機電產品和高科技產品的出口;另一方面，應注重發展輕紡產業，逐漸增強其出口優勢。

(4）制定合理的產業政策，加強對加工貿易的引導，完善和規范對加工貿易深加工的管理，提高加工深度，延長加工貿易的國內增值鏈，走可持續發展道路，支持和引導開展境外加工貿易。

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On dependence degree of foreign trade in Liaoning Province after entering WTO

GAO Li-feng1，LIWen-fang1，HOU Xin-hua2
(1．School of Economics，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China;2．Heavy Oil Company，Liaohe Oil Field of Chinese National Petroleum Corporation，Panjin 124010，China）

Based on related trade data of Liaoning Province from 1994 to 2010，the variation of dependence degree of foreign trade in Liaoning Province before and after entering WTO is analyzed．Conclusions are drawn that entering WTO stimulates the development of foreign trade in Liaoning Province，but the foreign trade in Liaoning Province is laggard compared with that of other coastal provinces and municipalities，and the trade structure of it should be stream lined．Based on it，quantitative analysis is carried outon the 4 forms of the structure of foreign trade，the hidden rooted problems of trade structure of the dependence degree of foreign trade in Liaoning Province is explored，and feasible policy advices and solutions are discussed．

entering WTO;dependence degree of foreign trade;structure of foreign trade;structure of trade;Liaoning Province

F752.8

A

1674－0823(2012）01－0016－08

FTP=FT/GDP×100% (1）

2011－08－28

遼寧省社會科學界聯合會課題(2010lslktjjx-95）。

高麗峰(1963－），女，遼寧遼陽人，教授，博士，主要從事產業經濟學等方面的研究。

(責任編輯:郭曉亮）