一種新的專利交易方式——拍賣方式下的專利價值指標

申文嬌

安徽財經大學工商管理學院，蚌埠 安徽 233041

一種新的專利交易方式
——拍賣方式下的專利價值指標

申文嬌

安徽財經大學工商管理學院，蚌埠 安徽 233041

隨著時代的發(fā)展，公司正在步入一個新的戰(zhàn)場—知識產權。公司中“知識產權文化”的建立已經變得非常重要。專利權作為知識產權最明顯的一種形式，已經成為現代企業(yè)的核心競爭力。當技術交易越來越頻繁時，專利拍賣市場促成了大量專利的購買和出售。由于專利拍賣價格的數據不受評估方法影響，代表了專利權的真實市場價值，因此本文探討了拍賣環(huán)境下決定專利價值的評估指標，希望對專利價值的研究提供思路。

專利拍賣；專利價值；指標

1 介紹

從20世紀80年代開始，公司競爭的基礎已經從有形資產向無形的資源轉變。[1]隨著全球化的發(fā)展，產品的生命周期不斷受到壓縮，技術更新速度不斷加快，越來越多的公司開始意識到知識產權的重要性。專利權作為知識產權最明顯的一種形式，已經對公司的商業(yè)成敗和市值大小產生了深遠的影響。[2]近年來，技術交易已經逐漸引起公司的關注。知識產權市場正在經歷從許可作為唯一的價值轉移方法到出售專利的階段。[3]如今，國外公司對于買賣專利有極大的熱情，因為這能方便公司更好的達成商業(yè)目標。國內公司也開始逐漸意識到專利權所具有的巨大的經濟價值和競爭實力。現在的知識產權評估業(yè)已經發(fā)展并能較好地評估專利，但是這經常是感興趣的雙方在代理人控制下的交易，而不是價高者得的自由的專利出售交易。[4]一個新的技術交易市場—專利拍賣市場正不斷發(fā)展并且越來越高效，她將帶來更高的回報。

以往，專利買賣主要通過私人介紹，在比較松散的網絡下，有目標的進行交易。私人交易有時會因難以評估出售專利而受到阻礙，每一個專利都是獨一無二的，這使得評估變得很困難。私人專利買賣交易進行得也比較慢，通常要耗費幾個月到一年左右。另外，私人專利交易有時在聚集所出售專利的可能購買者方面有困難，當可能的專利購買者未參加談判時，所出售的專利價格就有可能被降低，或者無法賣出，并且可能導致出售的專利數量變少，因為專利所有者不想忍受交易漫長的過程，在這個過程中價格將會低于最優(yōu)價格。[5]過去20年里，人們嘗試了不同形式的專利交易。2004年，FreePatentAuction.com為IP所有者提供了一個可供注冊，并且任何人和受專利保護的技術都可以出售交易方式，交易過程無人監(jiān)管。IPMarket.com則為IP擁有者提供兩種選擇，一種是免費注冊，另一種則是交$200以獲得潛在購買者的信息。[6]2006年4月Ocean Tomo 在洛杉磯舉辦了世界第一個公開的現場專利拍賣會，吸引了大批購買者和出售者，從個人發(fā)明者到擁有專利的公司，甚至財富500強的公司。這是一個歷史性的突破，拍賣已經可以作為一個轉移專利權的有效工具，相對于傳統(tǒng)的雙邊談判，拍賣降低了成本并且速度更快，在拍賣過程中采取的匿名形式保護了一些私人信息的散播。[6]2010年12月“中科院計算所首屆專利拍賣會”在中國技術交易所交易大廳舉行，這是中國在探索專利拍賣方面的一個歷史性的進步。事實上所有這些交易形式，包括網上交易，其目的和拍賣一樣，均克服了存在于買賣雙方的信息壁壘，并且?guī)椭麄儨p少交易成本。

在專利交易中價值評估是一個較難解決的問題。目前仍沒有一個為管理人員、分析專家、IP專業(yè)人員和發(fā)明者普遍認可的價值評估方法，這影響了專利權貨幣化的普及。拍賣機制可以克服這些缺點：專利拍賣價格的數據是不受評估方法影響的，她代表了專利權的真實市場價值。[7]因此，本文將對可在拍賣環(huán)境下決定專利價值的評估指標做一敘述，以期為拍賣環(huán)境下專利價值評估的研究提供思路。

2 專利拍賣環(huán)境下的評估指標

2.1 專利范圍（Scope）

可以用國際專利分類（IPC）來衡量，代表技術范圍。發(fā)明的技術范圍是和其在一些技術領域的潛在功用相關。IPC可以使我們知道與發(fā)明相關的技術領域，以及可能應用的領域的數量，但這并不意味著發(fā)明的最終使用就限制在了一個特定的領域。更多的分類代碼對應更多的應用領域，相應的專利的技術范圍就越大。

2.2 專利族（Family size）

專利族首先由Putnam于1996年引入，與保護專利的地域邊界相關，也可以看作專利所活躍的市場規(guī)模，可以用相同的專利尋求保護的國家的數量來表示。相同的發(fā)明可以在許多國家受專利保護，從而建立一個專利族。[8]一般而言，申請者認為專利在其他國家同樣重要時會建立專利族，使其有更廣泛的國際保護。許多研究者發(fā)現專利族與專利價值或公司價值有明顯的正相關關系，并且由于在許多國家申請和維持專利需要更大的成本，專利所有者只有在認為專利有較好的可預期的價值時才會發(fā)展到國外。

2.3 被引次數（Forward citation）

被引次數是指專利被其他專利引用的次數。[9]現有的研究普遍認為被引次數對經濟價值有很大的影響。一個專利被后來專利引用的次數可以作為衡量該技術在法律和經濟上重要性的有效工具。被引次數為后續(xù)研究指出了努力的方向，表明投資的金錢應該用在該項技術發(fā)展最關鍵的地方。另外，被后續(xù)專利所引用表明專利審查員可以使用該專利縮小后來專利申請者權利要求的保護范圍。[10]

2.4 引文數量（Backward citation）

由Trajtenberg在1990年時引入，是指專利所引用的科學文獻、專利文獻等技術的數量。[11]在專利文獻中所引用的前人的科學技術是已經存在的，她們可以作為知識用于發(fā)明過程中，并且證明申請的專利具有創(chuàng)新性，并不存在以前的內容。相對于被引次數而言，有文獻表明其與專利價值的關系不太顯著。

2.5 權利要求（Claims）

專利申請中權利要求是關于創(chuàng)新和定義專利保護范圍的問題，每一個權利要求意味著一個直接的發(fā)明成果，描述了發(fā)明者確實已經發(fā)明的和發(fā)明可能的應用。在專利審查過程中，審查員經常拒絕申請人提交的要求權中包括以前人專利為基礎或初步搜尋未找到的出版物的內容。所以最終所允許的權利要求數在專利申請和授權專利之間有變化。[12]大量的權利要求意味著更多創(chuàng)新的信息，而且可以使得一個專利更有價值。

2.6 專利壽命（Age）

專利壽命是指專利被授予的時間長度，在拍賣環(huán)境下則是從授予專利到拍賣的時間長度。通過這項指標可以判斷專利的技術壽命和保護期。通常很少有專利能維持最大年限20年的保護期，理性的申請人都會通過市場前景來判斷是否繼續(xù)維持專利。

2.7 每件專利中專利數量（Number of patents per lot）

每件專利中專利的數量將會影響其經濟價值。專利數量越多，定價就可能越多，需要的維持費用就越多，并且可能其中的有些專利并不是公司所需，這就造成了保護技術范圍的擴大，提高了維護成本。

3 結語

隨著市場競爭和大批競爭者的不斷涌現，一直被視為防御工具的專利逐漸轉變?yōu)楣静豢苫蛉钡母偁巸?yōu)勢，推動公司經濟不斷增長。逐漸增長的技術需求增加了技術交易的機會。專利拍賣作為一種新的交易方式，不但加快了交易速度，而且通過這種方式可以降低無效的模仿，激勵產權所有者參加發(fā)明活動。專利價值評估成為交易中必須考慮的問題。由于拍賣價格代表了真實市場的價格，不受評估方法的影響，因此可以利用拍賣會的數據對相應的價值指標進行研究，進而判斷專利價值。

專利數據庫已經成為較好、較全面的獲得科學和技術信息資源的一種途徑。擁有新信息和新技術的數據資源，公司可以更好地運用，并且這種資源是設計技術戰(zhàn)略的有效工具。相對于國外，如美國、歐洲等，我國在專利數據庫方面仍需要進一步完善。

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10.3969/j.issn.1001-8972.2012.23.087