技術(shù)性貿(mào)易措施基本概念及應(yīng)對(duì)策略

經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今世界的發(fā)展潮流，它促進(jìn)了國(guó)際分工與交換的深化和拓展，特別是進(jìn)入二十世紀(jì)九十年代后，國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入一個(gè)新的階段，世界各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，因經(jīng)濟(jì)利益所產(chǎn)生的矛盾和沖突也愈演愈烈。在這一過程中，傳統(tǒng)的關(guān)稅、配額、許可證等壁壘正在不斷弱化，而以技術(shù)性貿(mào)易措施作為保護(hù)工具的策略，已成為各國(guó)實(shí)現(xiàn)政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的有效手段。這也是近年來標(biāo)準(zhǔn)化工程師所面臨的新課題，我們必須了解什么是“技術(shù)性貿(mào)易措施”、它與標(biāo)準(zhǔn)化之間的關(guān)系以及該如何應(yīng)對(duì)。

一、技術(shù)性貿(mào)易措施的概念

技術(shù)性貿(mào)易措施是指一個(gè)國(guó)家或一個(gè)區(qū)域組織以維護(hù)國(guó)家或地區(qū)安全、保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量、防止欺詐行為等為理由，所采取的一系列強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)措施。

技術(shù)性貿(mào)易措施具有一定的公共物品的性質(zhì)，屬于各國(guó)貿(mào)易政策中的一種手段。政府部門需要設(shè)置一定的技術(shù)門檻來履行其公共職責(zé)，從而做到確保產(chǎn)品質(zhì)量、保護(hù)公共利益、調(diào)整市場(chǎng)失靈以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)保護(hù)。

二、技術(shù)性貿(mào)易措施的基本表現(xiàn)形式

對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化工程師來說，深刻理解技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)[1]、合格評(píng)定程序以及它們之間的關(guān)系和區(qū)別，是十分有必要的。自二十世紀(jì)九十年代以來，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施問題進(jìn)行了研究，對(duì)如何劃分技術(shù)性貿(mào)易措施的表現(xiàn)形式提出了多種見解，目前得到公認(rèn)的是技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定程序三要素，即技術(shù)性貿(mào)易措施最基本的三種形式。

1.技術(shù)法規(guī)

根據(jù)《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》 （TBT協(xié)定）附件中1.1定義，技術(shù)法規(guī)是“規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求”。綜合TBT協(xié)定以及WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的有關(guān)裁決，評(píng)定是否為技術(shù)法規(guī)有三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：第一，這一文件必須規(guī)定產(chǎn)品的特性；第二，這一文件必須適用于確定的產(chǎn)品；第三，必須以強(qiáng)制性的方式要求符合這一文件中所規(guī)定的產(chǎn)品特性。TBT協(xié)定中對(duì)所謂的技術(shù)法規(guī)施加的義務(wù)，實(shí)際上是針對(duì)符合這三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性文件所施加的義務(wù)。

2.標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)TBT協(xié)定，標(biāo)準(zhǔn)是指“經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求”。標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的最大區(qū)別在于，技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制執(zhí)行的，而標(biāo)準(zhǔn)是自愿性、非強(qiáng)制性的。標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，針對(duì)重復(fù)性概念和重復(fù)性事物，以科學(xué)技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)制定的規(guī)范性文件。它反映了一定時(shí)期內(nèi)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平和實(shí)踐應(yīng)用中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，隨著科學(xué)技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的不斷進(jìn)步和發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容就要不斷持續(xù)改進(jìn)，這也是標(biāo)準(zhǔn)具有的特征。

3.合格評(píng)定程序

TBT協(xié)定規(guī)定，合格評(píng)定程序是指“任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)要求的程序”。同時(shí)給出解釋性說明：“合格評(píng)定程序特別包括：抽樣、測(cè)試和檢驗(yàn)；評(píng)價(jià)、驗(yàn)證和合格保證；注冊(cè)、認(rèn)可和批準(zhǔn)以及各項(xiàng)的組合。”因此，合格評(píng)定程序并不僅僅是我們通常所指的認(rèn)證，其范圍更廣，在一定程度上，一張規(guī)范的出廠合格證，也是合格評(píng)定的結(jié)果。

三、技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)企業(yè)的影響

過去，我們通常把技術(shù)性貿(mào)易措施稱為技術(shù)性貿(mào)易壁壘，認(rèn)為是一種對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和出口造成不利影響的貿(mào)易扭曲措施。實(shí)際上，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和人們對(duì)生活質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)等方面要求的提高，這種差異是世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡和社會(huì)文化差異的必然反映。因此，技術(shù)性貿(mào)易措施不能被片面地指責(zé)為妨礙企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不合理措施，客觀地說，技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)企業(yè)有正反兩方面的作用。

一是激勵(lì)作用。當(dāng)國(guó)外的技術(shù)性貿(mào)易措施提出了比企業(yè)當(dāng)前技術(shù)水平更高的技術(shù)要求時(shí)，雖然在客觀上會(huì)對(duì)企業(yè)造成影響，但如果企業(yè)以積極的方式去應(yīng)對(duì)，加快技術(shù)進(jìn)步，提高自身的生產(chǎn)、加工水平，那么雖然在成本方面會(huì)造成一定的負(fù)擔(dān)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，則是技術(shù)水平的提升。

二是阻礙作用。對(duì)于那些利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)設(shè)置過于苛刻、且缺乏科學(xué)依據(jù)的技術(shù)性貿(mào)易措施，或者進(jìn)口國(guó)設(shè)置復(fù)雜的進(jìn)口檢驗(yàn)程序，尤其是拖延易腐農(nóng)食產(chǎn)品的清關(guān)時(shí)間，甚至是針對(duì)出口國(guó)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)而采取的歧視性措施，則應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是不合理的貿(mào)易壁壘。這類措施既會(huì)對(duì)出口企業(yè)造成明顯的直接經(jīng)濟(jì)損失，如取消定單、扣留貨物、銷毀貨物、增加額外的檢驗(yàn)、檢疫、滯港及手續(xù)費(fèi)用，也會(huì)造成潛在的間接經(jīng)濟(jì)損失，如出口機(jī)會(huì)的流失。

四、企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的建議

技術(shù)性貿(mào)易措施可能對(duì)企業(yè)的出口造成一定的不利影響，但根據(jù)近年來發(fā)達(dá)國(guó)家采取的技術(shù)性貿(mào)易措施來看，其中絕大部分都存在著很高的合理性，而且對(duì)于企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有一定的促進(jìn)作用，因此我們認(rèn)為企業(yè)應(yīng)當(dāng)以積極的理念和方式來應(yīng)對(duì)國(guó)外的技術(shù)性貿(mào)易措施，走出一條適合自身的可持續(xù)發(fā)展之路。

首先，注重信息的跟蹤采集，并相應(yīng)地及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)工藝。企業(yè)應(yīng)該對(duì)其自身產(chǎn)品相關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)有充分的了解，在組織生產(chǎn)時(shí)充分考慮目標(biāo)市場(chǎng)的各項(xiàng)技術(shù)要求。特別是考慮到有害物質(zhì)的控制，企業(yè)要注意選擇符合目標(biāo)國(guó)標(biāo)準(zhǔn)要求的原材料。

其次，提高產(chǎn)品的科技含量，這是企業(yè)突破國(guó)外技術(shù)壁壘的根本途徑。企業(yè)應(yīng)注重新技術(shù)改造并開發(fā)新產(chǎn)品，從依附式發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾魇桨l(fā)展，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。

三是企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自檢自控體系的建設(shè)。目前，國(guó)內(nèi)企業(yè)自身的技術(shù)力量在產(chǎn)品的安全設(shè)計(jì)、檢測(cè)方面比較薄弱，不能自我發(fā)現(xiàn)安全隱患。由于受到人員、技術(shù)設(shè)備的限制，不少企業(yè)只能送樣品到檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)。所以生產(chǎn)企業(yè)有必要建立一支熟悉安全標(biāo)準(zhǔn)、掌握正確檢測(cè)方法的技術(shù)隊(duì)伍，從而做到有效降低風(fēng)險(xiǎn)。