技術創新與戰略性新興產業發展

□ 李東華

戰略性新興產業是指對經濟發展和國家安全具有重大和長遠影響，并且能夠成為一個國家或地區先導和支柱的產業。作為新興科技與新興產業深度融合的產業，既涵蓋了“戰略”本身的全局性、重大性和長遠性，也涵蓋了“新興產業”在技術上和商業模式上的創新特征。換言之，與傳統產業相比，戰略性新興產業是以新技術的開發和應用為基礎和支撐的產業，沒有雄厚的技術支撐，就談不上新興產業的大發展。因此，提升技術創新能力是培育發展戰略性新興產業的核心條件和根本要求。本文試圖通過探討戰略性新興產業的技術創新特征，分析浙江戰略性產業發展中的技術基礎，進而提出通過強化創新能力加快戰略性新興產業發展的對策思路。

一、戰略性新興產業的技術創新特征

從本質上看，加快發展戰略性新興產業已經成為世界多國實現新一輪經濟增長的共同選擇，其基本路徑是加大對科技創新的投入、加快對新興技術和產業發展的布局，力爭通過發展新技術、培育新產業，創造新的經濟增長點。從當前戰略性新興產業的發展趨勢看，已呈現出較為明顯的技術創新特征。

一是跨領域技術的高度交叉和深度融合。在戰略性新興產業發展中，起主導作用的不是單一技術，而是多學科、多技術領域的技術通過相互聯系、彼此滲透、互相融合組成的技術群。許多技術創新和突破出現在互相交叉融合的技術領域。而技術交叉融合趨勢決定了戰略性新興產業不可能也不應該孤立地發展，戰略性新興產業與其他產業之間、戰略性新興產業內部之間的融合也是大勢所趨，作為一種相互補充和銜接，使得不同領域技術間的界線越來越模糊，綜合競爭力越來越強。

二是包括技術標準在內的知識產權成為產業競爭力的核心因素。當前戰略性新興產業的市場份額的擴張不單純是產品的流動，而是以產品為載體的主要包括專利、技術的產業標準的擴張。當一項專利或專利池成為國際標準時，意味著一個產業的技術路線基本確定，①意味著能夠產品標準化和規模經濟性的實現，以及消除技術全球擴散的障礙，進而對一國在未來國際競爭中的地位和競爭力產生深遠的影響。因此，主要發達國家為了保持戰略性新興產業的技術領先優勢和利益，往往通過把關鍵核心技術和標準體系揉合在一起，不斷強化自己在全球的壟斷地位，形成自己在戰略性新興產業領域的話語權。當發展中國家也試圖發展本國戰略性新興產業時，發達國家通過加強知識產權保護與國際技術標準體系來保護本國高端市場需求，以阻絕發展中國家企業試圖利用國外市場需求來發展戰略新興產業的外部途徑。

二、世界各國發展戰略性新興產業的基本政策取向

綜合分析各國戰略性新興產業發展戰略，我們可以看出如下特點：從發展領域看，大多數國家都把新能源、節能環保、新一代信息技術和新能源汽車等作為戰略性新興產業的重要領域，但各國的側重點還是有所區別。如美國和歐盟的新興產業以低碳為主，英國強調高科技生物制藥產業，日本側重開發能源和環境技術，俄羅斯提出開發納米和核能技術等，這基本反映了當前世界經濟和技術產業化走向。從發展方式看，由于戰略性新興產業大都處于核心技術和主導設計尚未成熟、產業壟斷尚未形成、商業模式還未確定的階段，技術風險、產業化風險和市場風險都很大，各國根據新興產業發展軌跡和特點，注重政府政策、投資的直接推動。從發展模式看，技術創新和商業模式創新的緊密結合是戰略性新興產業發展的基本模式。戰略性新興產業屬于高新技術產業，也是“服務+制造型”創新型產業形態，產業化要求非常苛刻，新技術出現以后，必須要快速實現產業化才能形成對產業鏈的絕對掌控。

毫無疑問，技術創新是各國推動戰略性新興產業形成和發展最重要的戰略選擇。美國、歐盟等國政府力推“再工業化”戰略，絕非是簡單的“實業回歸”，其實質是以技術創新為依托發展高附加值的新興產業，提升經濟競爭力。這也可以從發達國家的相關政策取向得到證實。

一是建立有利于戰略性新興產業發展的創新政策體系。戰略性新興產業的技術最初大都不成熟，并且技術路線多樣，形成主流的技術路線和產品需要經過市場的長期篩選，對研發能力和投入能力要求都相當高。比如電子信息、新能源等戰略新興產業的發展是建立在相應領域的重大科技突破的基礎之上，而市場機制對新發明、新創造的經濟補償是不足的，這也是發達國家動用政府“有形之手”扶持科技發展的理論依據。發達國家政府扶持的重點主要是體現在政策制定及制度保障上，各項政策措施之間互相配合和協調以形成一個完整的支撐體系。同時特別注重創造一個有利于創新的制度環境，積極維護市場競爭秩序，制定并執行嚴格的反托拉斯法以維系自由開放的交易體系，為新興技術及產業發展提供市場空間。

二是加大對戰略性新興產業技術創新的財政支持。戰略性新興產業發展需要大量的資金投入，而企業自身積累的資金很難滿足資金的需求，且由于市場固有的風險，企業往往缺乏足夠的動力完成技術更新和產品升級。因此，政府財政補貼是促進戰略性新興產業發展的最直接辦法，如加大對基礎科學、重大共性關鍵技術方面的政府直接投資力度，同時積極推動研發資金稅前扣除政策固定化，采用重大成果獎勵等方法鼓勵民間部門加大科技投入，從而加快科技創新速度和技術研發力度，不斷突破核心技術瓶頸，形成持續的創新能力。政府財政扶持主要有以下兩方面的優勢：一是扶持資金的直接性和專款專用性，有利于新技術的研發和應用推廣；二是投入總額大、投入領域集中、投入數額具體明確有利于科技創新水平快速提高和新產品的市場推廣以及產業的擴張。

三是重視戰略性新興產業共性關鍵技術的研發，形成行業技術優勢。共性技術屬于競爭前技術，具有基礎性、共享性、廣泛適用性特點，因具有準公共品的性質而銜接了基礎研究和面向市場的商業技術開發而能應用多個行業，從而成為提升產業技術創新能力的根本和基礎。而共性技術的突破則能幫助一國縮小技術差距或者形成行業的技術優勢。鑒于政府能夠投入的資金有限，且因共性技術研究屬于典型的公共產品，投資者無法獲取全部研究收益而私人資本不愿進入等，發達國家在新興產業發展中對技術開發的支持采取了有所側重的策略，即更多地對共性關鍵技術進行關注和投入，政府扶持聚焦到產品研發的前端和推廣應用的后端上。此外，政府對共性技術開發的支持還表現在對研究開發基礎設施的投資，如對教育體系的支持為產業界輸送大批科技人才，投資于大型實驗設施裝置供產業界使用，技術信息系統的建立使產業界隨時能夠了解到世界各地最新的科技成就，建立知識產權保護制度以保證創新者能夠從自己的創新活動中獲利等等。①王利政：《我國戰略性新興產業發展模式分析》，《中國科技論壇》，2011年第1期。

四是通過技術轉移和擴散，把技術創新優勢轉化為產業優勢。技術是發達國家能夠取得比較利益和超額利潤的重要手段。發達國家利用本國技術優勢來獲取合作國家的自然資源、人才資源，促進本國綜合國力的快速增長，同時把科技創新作為重塑競爭優勢，走出危機的根本手段。一方面通過戰略性新興產業領域大規模研發投入，突破和掌握關鍵核心技術，謀求科技創新優勢；另一方面，通過加快世界范圍內產業轉移的速度，進行大規模的海外投資和技術轉讓活動，促進關鍵核心技術的傳播與應用，提高全球資源配置效率，最終使得戰略性新興產業成為外資并購競相追逐的熱點。

三、浙江戰略性新興產業發展及技術瓶頸

近年來，浙江著力發展技術含量高、帶動效應強的戰略性新興產業，培育了一批新興產業基地和優勢企業。目前全省共有杭州、寧波、紹興3家國家級高新區、15家省級高新技術產業園區和80多家省級高新技術特色產業基地，成為推進戰略性新興產業的主陣地。2010年全省高新技術產業園區實現產品銷售4382億元，利稅總額514億元，出口創匯142億美元，分別比上年20%、28%和60%。②金國娟：《新興產業引領浙江經濟轉型》，《今日浙江》，2011年第14期。與此同時，全面推動創新型企業建設，到2010年底已有了省級以上創新型試點示范企業256家，并擁有了杭氧、杭汽輪、華立集團、臥龍控股等先進裝備制造業企業；巨石集團、橫店東磁、富通集團等新材料領域全國優勢企業；華東醫藥、海正藥業、浙江醫藥、民生藥業等醫藥龍頭企業，使生物醫藥成為浙江生物產業的主體，初步形成一個以杭州國家生物產業基地為核心，依托浙江大學等科研院所，以化學原料藥、天然藥物、生物農業為特色的環杭州灣生物產業集群；在物聯網領域集聚了海康威視、聚光科技、大華股份、大立科技等行業領先企業；萬向、眾泰、吉利等企業已具備新能源汽車制造能力，在部分關鍵零部件研發領域已走在全國前列。另外，大型發電設備和石化裝備、數控加工設備、特種遠洋船舶制造、關鍵零部件等領域也取得了國內領先優勢。

可以說，浙江戰略性新興產業所取得的進展，與政府對戰略性新興產業技術創新扶持政策措施不無關系。政府政策主要表現在加大科技投資力度、推進科技與金融的結合、產權保護等方面。新修訂的《浙江省科學技術進步條例》提出，到2015年省、市、縣財政科技投入占本級財政經常性支出比重達到8%、4.2%和3.2%，還規定財政科技投入增長幅度高于同級財政經常性收長增長幅度一個百分點以上；設立創新強省專項資金主要用于科技創新與人才引進，2012年安排10億元，到2015年4年共安排50億元。同時，出臺《浙江省產業技術創新戰略聯盟建設與管理辦法》，大力加強創新基地、創新園區、創新平臺、創新聯盟建設和對創新研發與戰略性新興產業的支持。杭州、寧波、紹興國家高新區及省級高新園區正成為浙江戰略性新興產業的孵化器和加速器；60個重大公共創新平臺大顯身手，服務傳統產業轉型升級；23家產業技術創新聯盟應運而生，助推產業技術競爭力的提升。

此外，2011年正式出臺《關于金融支持浙江省戰略性新興產業發展的指導意見》，從重要意義、總體導向、信貸投放、融資模式、金融服務、融資渠道、政策支撐和融資協調機制等八方面提出了加快發展浙江省戰略性新興產業的具體措施。這是浙江省政府在科技與金融結合上做出的重大創新舉措。2011年，杭州、溫州、湖州開展國家科技金融結合試點。科技銀行和科技小額貸款公司相繼成立，杭州銀行科技支行獨創的“五個單獨”模式已成為全國的樣板。而對知識產權的一系列保障措施，如對獲得授權專利省市縣給予財政補貼、設立專項基金鼓勵企業引進國內外專利、推進知識產權質押融資、實施“國家中小企業知識產權戰略推進工程”等，為浙江戰略性新興產業技術創新提供了強大的活力和動力。

浙江戰略性新興產業成長迅速，與此同時還面臨著一些問題。這些問題復雜，不同行業的情況也不一樣，但從共性來看，技術創新能力薄弱、政策扶持“短板”是制約當前浙江戰略性新興產業發展最顯著的瓶頸。具體體現在：

（一）創新體系不夠完善

一是創新投入不足。2011年浙江省R＆D經費占GDP的比重為1.96%，遠低于美國（2.68%，2007年）、日本（3.39%，2006年）、瑞典（3.63%，2007年）、德國（2.53%，2007年）、法國（2.08%，2007年）以及韓國（3.47%，2007年）等發達國家水平，也低于上海、江蘇等主要省市。

表1 浙江、江蘇、上海R＆D投入比較

二是創新主體缺乏。目前國內從事環保、材料、生物等戰略性新興產業領域科研生產的眾多企業中，90%以上都是研發能力較弱的中小企業，①姜江：《立足國內市場促進戰略性新興產業自主創新》，《中國經貿導刊》，2011年第2期。致使我國在這些產業領域規模上雖然已經躋身世界前列，但技術集成能力薄弱，關鍵核心技術研發和應用上缺乏前瞻部署和長期積累，使得國內企業因缺乏技術根基很難掌握發展的主動權。這在浙江更為明顯，浙江企業的自主創新能力十分薄弱，這里有歷史原因，以民營為主的浙江眾多中小企業，存在著較大的對外技術依賴，不少關鍵領域技術主要依賴引進、模仿，雖然近年來發展很快，但是整體來看還不夠。

三是創新產出包括成果產業化率不高。以發明專利為例，浙江發明專利授權量明顯少于沿海主要省份。2011年，浙江發明專利授權量9135件，少于廣東（18342件）和江蘇（15880件）；發明專利授權量占授權總量的比重也明顯偏低，盡管從2003年的2.85%提高到2010年的6.5%，但依然位居廣東、江蘇和遼寧之后。浙江技術創新的技術源70%以上在省外購買。創新成果產業化中介機構缺失，造成產業鏈關鍵環節上的技術與產品，裝備研發與制造領域的各種技術要素缺乏橫向聯合，尤其是創新成果的技術優勢不能及時對裝備制造、市場培育和發展形成有效支撐，導致優勢技術的利用效率不高。另外，知識產權等無形資產管理程序復雜、評估困難、周期長等創新轉移機制不完善是影響科技成果產業化率的重要因素。

（二）企業轉型升級能力不足

浙江曾被視為中國經濟最活躍的省份之一，經過30年的高速發展，在內外經濟環境發生重大變化的背景下，傳統發展方式的局限性、缺陷性正在不斷暴露，尤其是傳統產業企業創新能力薄弱，創新型企業規模小、競爭力弱，導致浙江企業在國際產業分工中被“強制”扮演了低端角色。浙江省科技廳的調研顯示，2010年，浙江256家創新型企業11個行業中，②浙江省創新型企業分為輕工食品、電子信息、醫藥、光伏等新能源、裝備制造業、石化、紡織、建材、汽車、有色金屬、鋼鐵等11個行業。有7個屬于傳統行業，除汽車行業的研發投入強度（研發投入占銷售收入比重）相對較高達到4.18%以外，其余6個傳統行業的研發投入強度均低于4.15%的全省平均水平；創新型企業規模偏小，2010年全省銷售收入前20強的創新型企業的銷售收入總額達3004.23億元，占253家企業③在256家創新型企業中，因有3家企業統計數據不完整，統計只包括253家企業。銷售收入總額的74.19%，余下的233家企業的銷售收入僅約1000億元，占比不到30%，平均每家企業的銷售收入為4.49億元。④浙江省科技廳：《浙江省創新型企業發展態勢分析》，《科技調查與研究》，2011年第9期。

（三）產業基礎薄弱

依托高新技術產業是發展戰略性新興產業重要手段之一。然而有數據顯示，2010年，浙江高新技術產業產值11668億元，首次突破萬億大關，規模以上工業企業高新技術產業增加值2396億元，同比增長18.5%。①王衛彬：《加快浙江高新技術產業發展的對策研究》，《產業與科技論壇》，2011年第10卷第2期。但和全國尤其是先進省份相比，卻明顯滯后。2009年，浙江高新技術產業規模只有廣東的1/5、江蘇的1/3、上海的1/2，位次低于GDP總量在全國的排名。從高新技術產業增加值占GDP的比重看，2009年浙江規模以上企業高新技術產業增加值占工業比重甚至比全國平均水平還要低3個百分點，2010年浙江高新技術產業占規模以上工業比重均低于滬蘇粵魯等沿海兄弟省市10個百分點以上。②杜平：《基于新比較優勢的浙江產業結構優化提升》，《改革與發展研究》，2012年3月1日。高新技術產業發展緩慢，影響了戰略性新興產業的培育和發展。

（四）相關配套政策亟待完善

現階段浙江戰略性新興產業正處于產業規模擴張的形成期，與傳統產業相比，戰略性新興產業具有規模小、中小企業為主、成長快、成本高、市場不確定性強、資本技術密集性高、投資增長需求強度大等典型的階段性特征，培育和發展戰略性新興產業，單純依靠市場機制難以克服產業擴張的資本、技術、市場等瓶頸制約。需要與相應配套政策及時跟上，如完善政策性投資和稅收優惠等外部激勵措施，人才、技術、資本互利共贏的機制，創新投資擴張和新型風險投資機制等，從政策層面解決創新的資金獲取、激發創新的原動力、創新產品盡早市場化，僅僅考慮中間的技術創新部分是不完整的。與近年來北京、上海、廣東、江蘇等省市創業風險投資業蓬勃發展的態勢相比，浙江創業投資業無論在機構數量、資本規模，還是專業人才隊伍上都有差距。

四、強化技術創新促進戰略性新興產業發展的思路與對策

加快發展戰略性新興產業是推動浙江經濟轉型升級的重要途徑，也是浙江再創產業競爭新優勢的關鍵。但如果浙江不能真正建立起地區的產業創新基礎，不能盡快提高企業創新能力，又逐步失去低成本的優勢，將會導致低端制造和高端制造優勢的雙重流失，這是浙江未來幾年甚至幾十年最大的挑戰。因此，加大技術創新投資，完善配套政策措施，通過增強技術創新能力來加快戰略性新興產業發展，進而實現經濟全面轉型已經迫在眉睫。

（一）加強政府對技術創新的戰略引導作用

在戰略性新興產業的很多領域里，作為技術后進者有機會觀察到這一領域技術領先者的技術路線、主導設計和應用狀態，這為政府確定戰略性新興產業技術發展方向、發揮戰略引導作用提供了重要舞臺。

首先，政府可以根據對戰略性新興產業全球范圍內的產業鏈形態以及發達國家當前的技術水平和戰略部署的清醒認知，分析和評估技術風險性，確定浙江戰略性新興產業技術發展路線和技術選擇。站在政府的立場，不僅要加強基礎研究，進行高端共性技術和關鍵技術的研發，更要根據地區優勢確定近期（10年內，2020年左右）與遠期（20年后，2030年左右）主推的細分領域和目標市場，加強對應用研究和產品開發的支持，提高產業的消化吸收、再創新的能力，幫助企業把握先進技術率先產業化與商業化應用的機會窗口。對浙江而言，這是戰略性新興產業發展的最現實的技術路線。

其次，政府要通過一系列制度安排，如減免稅收、提供優惠長期貸款、發放補助金、保證外匯供給、重要產業進入許可證等措施，以明確的信號引導和保證經濟資源能夠向戰略性新興產業和企業流動，并且抓住國家技術創新工程試點的戰略機遇，通過示范工程的布局和建設，有效推動新技術的產業化應用。

第三，加大對戰略性新興產業的政府投入。戰略性新興產業從技術研發到產業化，不僅投入非常大，而且是一個比較漫長的過程，政府和產業界需要有足夠的耐心，認識到短期內戰略性新興產業很有可能不會增加大量的GDP，也可能不會對結構調整產生顯著作用。

（二）構建新型產學研合作的技術發展模式

戰略性新興產業領域的技術創新路徑需要采取技術合作、聯合攻關等方式。因此，一方面，要選擇產學研聯盟的技術發展模式，政府、企業和高校研究機構之間通過合資、技術聯盟、研發聯合體等創新的多元化組織形式來主導產業的技術進步，并在以企業為創新主體的前提下，通過技術聯盟實現產學研各主體間的密切聯系、互動和交流，有效整合資源，減少各主體的投資風險。另一方面則要通過加強基礎與應用、多學科與跨領域間的交流與融合，促進技術知識的快速擴散。

在產學研聯盟的組織形成過程中，政府可以直接參與合作組織，通過政府的溝通，不僅解決創新合作組織形成過程中的信息不對稱問題，而且積極探索和創新知識產權共享方式，包括由政府出資，對戰略性新興產業中的一些關鍵技術、共性技術進行技術攻關并取得知識產權，然后無償提供給有關企業和社會各方使用。對目前浙江產學研合作中中小企業被邊緣化問題，政府需要作出更多的引導和協調，要將稅收補貼和資助更多地集中在聯盟間的合作研究上，以作為對聯盟合作研究的激勵，同時要鼓勵和引導通過產學研合作，克服戰略技術產業化過程中的資金障礙和資源瓶頸。

（三）鼓勵以知識產權和技術標準為核心形成新興產業主導設計

在戰略性新興產業領域，跨國公司正是依靠知識產權和技術標準的契合關系，以專利等知識產權為核心制定產業技術標準體系，占據新興產業的主導設計地位。而我國在戰略性新興產業領域普遍存在專業技術標準缺失、企業標準意識不強、標準信息不暢、核心產品標準大多數參照國外標準等問題。要改變這種狀況，一方面政府部門要重視技術標準制度對技術創新的推動和引導作用，支持本地區有實力的科研院所、相關企業或職能部門參與到國際和國家在戰略新興產業領域重要標準的制定工作，爭取主導權或建言權，引導和扶持企業通過自主創新形成高的技術標準，贏得國際競爭話語權。另一方面，需要制訂面向各種企業的普惠性產業政策，以規避政府定向重點扶持少數幾個企業的風險。針對同一領域中不同的技術選擇和技術路線，政府研發投入和扶持一定不能顧此失彼，要對多種技術選擇進行扶持和培育，以免錯失掌控戰略性新興產業主導技術和主導設計的良機。

（四）強化技術創新與金融創新的雙輪驅動

技術創新是戰略性新興產業發展的必由之路，但對于大多數企業而言，技術創新意味著巨額投入和風險。一項技術要變成關鍵核心技術，變成被市場廣泛接受的產品取得經濟效益，沒有金融資本的支持是根本不可能的事情。因此，發展戰略性新興產業迫切需要通過金融創新來構建風險分擔機制和區別于傳統產業的融資機制，實現新興產業與金融資本之間的良性互動。

首先，建立科技型企業融資聯合擔保平臺，形成“杠桿效應”，真正發揮政府創新資金“四兩撥千斤”的引領效應。設立專門面向戰略性新興產業的高科技擔保公司，利用政府科技專項提供的政策性擔保資金，通過政、銀、保合作聯動，并基于風險和收益對等原則來設計擔保融資品種，在政府、擔保公司和銀行之間實現風險的合理分攤比例，克服傳統擔保機制的缺陷，為戰略性新興產業企業提供低門檻、低成本的擔保融資服務。同時建立分層次的省、市、區（縣）聯合擔保體系，解決風險不對稱問題，促使信用擔保業逐步走上與科技型企業共同成長、可持續的發展道路。

其次，建立多層次的直接融資服務體系。通過推動戰略性新興產業企業上市，帶動社會資金投向戰略性新興產業中處于創業早中期階段的創新型企業；促進技術產權、知識產權交易市場的發展，為戰略性新興產業企業提供知識產權、無形資產質押貸款融資等專業化金融服務；設立戰略性新興產業發展投資基金，合理吸收浙江充裕的民間資本，統籌規劃部署投資大項目，以集中力量突破制約戰略性新興產業發展的關鍵核心技術。

第三，建立創業風險投資支持體系和專業人才隊伍。探索促進創業風險投資發展的正向激勵機制，建立以戰略性新興產業自主創新為目標的風險補償機制，如對向自主創新企業提供融資的機構提供差別化的風險補貼等。不斷優化促進創業風險投資的外部融資環境，進一步健全中介服務體系，完善創業投資的退出機制，促進創投行業與政府部門、金融業的交流與合作。同時大力培養既懂技術又懂金融且具有國際視野的復合型人才，完善科技金融服務的人才隊伍建設。□