對秦漢王朝開發經營西南地區的幾點認識——古代西南邊疆問題研究之一

尹建東

（云南民族大學 人文學院，云南 昆明 650031）

歷史上對西南地區的開發經營，首先是從秦并巴蜀開始的，直到西漢武帝時期才兼及西南夷地域。因此，秦漢時代的西南開發，形成先北后南，從北向南分區推移的開發格局。［1］但由于西南地區（主要是巴蜀、西南夷兩地）的自然地理環境、經濟文化類型、社會結構、歷史傳統等差異性較大，加之秦漢王朝開發西南地區的目的、動機、手段又不盡相同，從而造成巴蜀和西南夷兩地之間的發展極不平衡，而這種不平衡性又反過來影響到西南地區社會、經濟、文化的發展走向。所以，通過對秦漢時期西南開發經營過程中的相關問題做進一步的梳理，無疑會增進我們對西南區域社會歷史整體性的了解和認識。

一、西南開發的背景和出發點

西南開發的歷史最早可以追溯到戰國中期秦國對巴蜀地區的兼并和經略。由于巴蜀之地北鄰秦，東接楚，這一特殊的地理位置，使其成為當時秦、楚相爭的戰略要地。特別是對秦國來說，當時的巴蜀不僅具有重要的經濟價值，而且也是將來伐楚的一條重要通道。于是在公元前316年秋天，秦滅掉蜀，緊接著又滅掉巴，正式將巴蜀納入秦國統治的版圖范圍。

作為對秦國軍事威脅的回應，楚頃襄王時①曾派大將莊蹻沿江而上，攻略巴、黔中以西地，溯延水（今烏江）出牂柯、夜郎，進入滇池一帶，但不久之后“秦擊奪楚巴、黔中郡，道塞不通，因還，以其眾王滇，變服，從其俗，以長之”。［2］（卷116）在與秦國爭奪西南的較量中，楚國逐漸處于下風。

對于秦楚爭霸西南以及秦國開發經略巴蜀的動機和原因，眾說紛紜，不過我們大致可以歸納為以下兩個方面，首先是雙方出于擴大統治區域進而稱霸中原的政治、軍事目的；其次是為了在經濟上獲得更多資源和人口的現實需要，而且正是因為此后“蜀既屬秦，秦以益強，富厚，輕諸侯”，［2］（卷70）才一舉扭轉了秦國長期以來“地小民貧”的不利局面。可以說，秦并巴蜀是秦統一天下的第一步，其后所采取的一系列政策措施，不僅為秦漢王朝所沿用，同時也為以后進一步開發巴蜀乃至整個西南創造了條件。

然而對于西南夷地區來說，雖然“秦時常頞略通五尺道，諸此國頗置吏焉”。但真正意義上的開發出現在秦并巴蜀二百余年之后的漢武帝時期，而此時西南地區南北兩地的經濟文化發展水平已有明顯的差距。西南夷和巴蜀兩地開發時間間隔如此之長，當與秦漢時期的政治局勢有著直接的關系。首先，戰國后期秦國的注意力主要是關東六國，而且在征伐巴蜀的問題上秦國內部就曾引發過一場爭論，［2］（卷70）此時再向西南南部深入，已不大可能。加之秦祚短暫，西南也并非其經營的重點，故秦朝時的西南維持原有格局。其次，西漢初年“無為而治”，但求“休養生息”，同時面臨著北方匈奴的巨大壓力，對周邊顯然也不可能有多大作為。至漢武帝時，漢朝國勢強盛，北征匈奴，南開西南夷，戰國末掀起的西南地區“開土列郡”，至此才起波瀾。［1］

漢武帝時期開發西南夷地區的活動主要有兩次。第一次出現在武帝建元六年（公元前135年），任命唐蒙為郎中將，率領萬余人攜帶繒帛等財物至夜郎，招降了夜郎侯多同，以其地為犍為郡。與此同時，“蜀人司馬相如亦言西夷邛、筰可置郡。使相如以郎中將往喻，皆如南夷，為置一都尉，十余縣，屬蜀”。［2］（卷116）出于加強對夜郎、邛筰等地控制的考慮，漢武帝還命唐蒙和司馬相如分別修筑“南夷道”和“西夷道”。但是這兩條道路的修筑耗資甚眾，歷經數歲不通，并遭到被征發地區民眾的強烈反對。為了“專力事匈奴”，漢武帝于元朔三年（公元前126年）“罷西夷，獨置南夷夜郎兩縣一都尉，稍令犍為自葆就”。［2］（卷116）可見，漢武帝對西南夷的開發雖沒有完全放棄，但因北疆形勢所迫，不得不從南境暫時向后收縮。

第二次開發西南夷，起于元狩元年（公元前122年）。由于當時匈奴已隔絕了漢與西域及大夏諸國聯系的北方通道，張騫遂上奏武帝重開西南夷，以便從蜀地、西南夷轉道身毒再與大夏等國聯絡。“于是天子乃令王然于、柏始昌、呂越人等十余輩間出西南夷，指求身毒國。”雖然派出的使臣在途中“皆閉昆明，莫能通身毒國”，但歸來時把滇國的情況向武帝作了匯報，“盛言滇大國，足事親附”。［2］（卷116）從而進一步強化了漢武帝重開西南夷的決心。

隨著北方對匈奴戰事的勝利，西漢王朝對西南地區的開拓也得以逐步推進。元鼎六年（公元前111年）漢王朝派兵擊破南越，“遂平南夷為牂牁郡”。［2］（卷116）同時又征服了邛都、筰都等，以邛都為越嶲郡、筰都為沈犁郡、冉駹為汶山郡、廣漢西白馬為武都郡。原臣服于南越的夜郎，在漢滅越后也入漢朝貢，被封為夜郎王。此時滇國勢力較強，一時難以降服，直到元封二年（公元前109年），西漢發巴蜀兵擊滅滇東北的勞浸、靡莫后，滇“舉國降，請置吏入朝。于是以為益州郡，賜滇王王印，復長其民”。［2］（卷116）

由此可見，漢初對西南夷地區的開發經歷了一個較為曲折的過程，而且開發的目的與二百多年前秦開巴蜀亦有所不同。首先，把西南夷作為平定南越的“跳板”和通道成為第一次開發的直接動因?？梢哉f，南越問題的出現，才凸顯出西南夷開發的迫切性和重要性，進而使開發活動在很短的時間內付諸實施。其次，開發西南夷也是為了對付匈奴的需要。當時漢王朝的戰略意圖是聯合西域、大夏諸國夾擊匈奴，而北方通道被匈奴阻隔后，打通西南夷與身毒國的聯系成為此戰略目標實現的關鍵之一。再次，為了獲取西南夷地區的物產與人力，密切其與巴蜀及中原地區的政治經濟聯系，也成為開發活動的驅動力。特別是在南越、匈奴問題解決后，這一因素在開發過程中占據了主導地位。

總之，漢代以來對西南夷地區的開發經營活動，并不具有一般意義上宏觀設計、規劃的特點，而在很大程度上是由一些特殊事件和外部因素所引發的。但正是這些“事件”、“因素”的累積和衍生，使得中央王朝對西南夷地區的認識和了解不斷深化，并最終使西南夷地區由原先王朝的邊緣通道轉變為王朝的直屬領地，其歷史意義和歷史影響是極為深遠的。

二、政治統治中的郡縣制與羈縻制

郡縣制肇始于春秋末期，本是作為西周分封制的對立物而產生的，由于它有利于加強君主集權和消除地方割據勢力，因而在戰國時期得到迅速發展。秦并巴蜀后，隨即于公元前314年設置了巴郡和蜀郡，著手對巴蜀地區進行政治改造。

不過在當時關東六國合縱攻秦的形勢下，秦無力派重兵常駐巴蜀，加之巴、蜀雖然歸秦，但其反秦勢力仍然強大，巴地“勁卒”猶在，蜀地“戎伯尚強”，而秦又急于利用巴蜀的布帛金銀、糧草船只和強兵勁卒東向伐楚，不可能立即展開對巴蜀政治結構的根本變革。在這種形勢下，秦對巴蜀采取了郡縣制與羈縻制或分封制相結合的政策，并根據兩地實際情況，分別采取了不同的治理策略。［3］（P146）

在巴地，秦采取的辦法是“以巴氏為蠻夷君長，世尚秦女，其民爵比不更，有罪得以爵除。其君長歲出賦二千一十六錢，三歲出義賦千八百線，其民戶出幏布八丈二尺，雞羽三十鍭 ”。［4］（卷86）不難看出，秦國在巴地征收賦稅之舉只是具有某種象征意義，而主要目的還是想通過與巴夷君長聯姻，在不改變其血緣組織與社會結構的前提下，利用他們在巴地推行秦的各項政策、制度和法令。這是較為典型的郡縣制與羈縻制相結合的統治策略。

在蜀地，秦國雖然設置了蜀國守，但同時又分封蜀侯，使其有國、有相，并基本保留了原蜀王國的統治機構，實行郡縣制與分封制并用的政策。秦國共封三位蜀侯，第一任蜀侯通國，其受封不久后與蜀相陳壯合謀反秦，后雙方發生矛盾“相壯殺蜀侯來降”。［2］（卷5）第二任蜀侯惲，同樣因謀反罪為秦所殺。第三任蜀侯綰，在任期間為秦所疑，“王復誅之，但置蜀守”。［5］（卷3）從公元前316年滅蜀，到公元前285年誅蜀侯綰，經過三十余年的經營，秦才最后在蜀地確立了郡縣體制。至于巴地，郡縣制的完全確立已晚至漢初了。

西漢王朝在西南夷地區設立郡縣，與漢武帝對這一地區開發經營密切相關。從唐蒙出使夜郎到滇王舉國來降，前后近三十的時間，這期間總共設置了犍為、牂牁、越嶲、沈犁、汶山、武都、益州七個“初郡”，奠定了西南夷行政區劃的基本格局。但是由于西南夷地區在經濟、文化、語言、風俗等方面不僅與中原地區相差甚大，而且與同期巴蜀地區相比也有較大差別，因此，漢王朝所設置的“初郡”從一開始就具有了郡縣制與羈縻制雙軌并行的二元結構特點，即采取“以其故俗治”［6］（卷24）的統治方略，也就是在西南夷原有政治體系的基礎上建立郡縣制。如滇地屬益州郡管轄，益州郡治就設在滇王所在的滇池，但滇王又被“賜滇王王印，復長其民”，依然享有統領其民眾的權力。夜郎同樣如此，夜郎之地雖設犍為郡，但“上以為夜郎王”。此外，郡下仍設縣級行政單位，但與內地不同的是，一般不再設鄉、里，而是在交通要道旁設郵亭，借助當地的“君長”、酋豪進行管理。方國瑜先生將其稱作“土流兩重的政治形式。”

這種統治方式雖將西南夷地區納入漢王朝的政治體系當中，成為漢帝國的一個組成部分，但是在地方上的統治卻極不穩定，這一方面是由于“以部族區域為郡縣區域，以部族分合為郡縣分合，”二者皆無固定空間，隨部族居民之遷徙而遷徙。［7］（P29-35）從而造成一些郡縣或大或小、或東或西，漂移不定的現象，使國家政令難以推行，地方統治難以維系。另一方面，在羈縻體制下，郡縣長官的作用主要側重于軍事方面的掌控和象征性賦稅的征收上。其官吏士卒所需多由內地及鄰郡（主要是巴蜀地區）供給，給內地及周邊百姓帶來沉重負擔。加之西南夷時叛時降，反復無常，使得漢帝國曾多次下決心放棄西南諸郡，所謂“宜罷郡，放棄其民，絕其王侯勿復通”，［6］（卷95）反映出王朝政治勢力在短期內還難以完全滲透并控制西南夷地區，與同期巴蜀地區相比，表現出截然不同的特點。

三、社會變遷過程的差異和特點

秦漢以來，在西南地區開發經營過程中形成的南北差異，不僅表現在時間和空間方面，而且也集中體現在社會變遷的層次性和結構性方面。

秦漢時期是巴蜀地區社會變遷與文化轉型的重要歷史時期，自秦并巴蜀以來，秦漢王朝在巴蜀地區所推行的各項政治、經濟變革措施，成為巴蜀社會變遷的直接動力。在社會結構方面，秦滅巴蜀后，巴、蜀兩地原有的血緣性社會組織雖在一定程度上得以保留，但最終還是為地緣性社會結構所取代。從文獻記載來看，巴國滅后，巴國王室絕嗣，原王族成員形同一般富戶，巴地其他部族，如“濮、賨、苴、共、奴、獽、夷、蜑之蠻”［5］（卷1）八族，包括首領和部眾逐漸被納入秦的統一編戶體制當中。秦并蜀地之后，同樣將其大部人口納入編戶體制，取消了原來蜀國的“五丁”這種社會組織，而代之以鄉、里等秦國的社會組織形式。到西漢時期，巴蜀故地被分置為6郡79縣，國家控制能力更加強大，至此，巴蜀地區原先的社會組織經過了長期的重組、整合之后，在結構形態上與內地基本趨于一致了。

在經濟結構方面，秦昭王四年（公元前303年）曾在巴蜀“初為田，開阡陌?！保?］（卷6）蒙文通先生認為是把商鞅變法以來秦國實行的轅田制在巴蜀廣大地區推行。［8］（P65-66）這也就意味著，與之相適應的個體小農和地主階層開始在巴蜀地區產生。至秦始皇統一全國后，“使黔首自實田”［2］（卷6）的法令進一步使巴蜀自耕農和地主占有的土地合法化，其經濟權益得到國家法律的認可。與此同時，巴蜀地區以鹽、鐵、紡織為中心的工商業也得到了長足的發展?！度A陽國志·蜀志》說秦時蜀地“家有鹽銅之利，戶專山川之材，居給人足，以富相尚。故工商致結駟連騎，豪族服王侯美衣”，表明巴蜀工商業者勢力的崛起。漢初以來，巴蜀已經成為國家重要的糧食和材官（士卒）來源地。②隨著交通網絡和商業通道的向外擴展，巴蜀地區工商業和城市經濟也得到空前發展，從而形成了以成都為核心、巴蜀盆地為內圈，幅射整個西南地區的巴蜀經濟區。至西漢后期，巴蜀地區已成為全國十大經濟區之一，③成都商業繁榮，其人口僅次于都城長安，與洛陽、邯鄲、臨淄、宛并稱為“五都”。

在文化習俗方面，巴蜀地區的變化也是極為明顯的。由于秦漢王朝多次大批移民巴蜀，華夏語言、行為方式、價值觀念、精神風貌、風俗習慣等逐步對巴蜀產生了影響。經過長期的交流、融會，遂引起巴蜀文化的轉型。［3］（P484）在語言方面從“蜀左言”，④變為“民始能秦言”，⑤至西漢時，“言語頗與華同?！雹拊谡Z言變化的同時，蜀人的一些風俗習慣、行為方式，如車服器用、喪葬嫁娶、社會交際等方面也悄然發生著變化，《華陽國志·蜀志》將其歸結為“染秦化故也”，而到景、武之際，甚至出現了“蜀學比于齊魯”［5］（卷3）的說法。所有這些，都反映出巴蜀文化在形態上向著漢文化轉化，同時也說明，政治、經濟變革對于文化變遷具有極其重要的推動作用。

反觀西南夷地區，秦漢以來一直沒有出現與之類似的社會、經濟、文化方面的轉型和變遷。如果說這一時期西南夷社會有所變化的話，也只是表現為“點狀”的局部變化，而非整體性的社會變遷。從經濟方面來看，漢王朝對西南夷地區的開發活動并沒有改變其原先的經濟結構和經濟形態，當時農業開發主要集中在夜郎、滇、邛都這些傳統農耕區域以及部分郡縣治所周邊宜農的平壩區，而在嶲，昆明等“隨畜遷徙，勿常處”的游牧地區，以及徙、筰都、冉駹等“或土著，或移徙”的半農半牧地區，農業經濟還尚未發展或處于較為原始的狀態。即使是在西南夷農業較為發達的地區，生產方式和生產力水平與內地相比仍有較大差距。從滇國墓葬中出土的青銅制農具分析，當時這一地區的農業尚處于鋤耕農業階段，還未使用牛耕。［9］直到西漢晚期，才出現了鐵制的凹口鋤和鐮刀等農具。另外，在滇中、滇東、黔北等地出土的漢代鐵器，多鑄有“蜀郡”、“成都”銘文，說明它們均是從蜀地傳入的，而這也充分反映出西南夷地區的社會經濟長期處于較低的發展水平。

由于經濟結構的單一，生產方式的落后，加之復雜多樣的生態環境的影響，使西南夷地區的族群呈現出“大分散，小聚居”的分布格局，而且其社會組織結構也相對簡單?！妒酚洝の髂弦牧袀鳌氛f“西南夷君長以什數”，但與漢文化接近且具有復雜社會特征的只是夜郎，滇等少數幾個，雖然漢帝國在部分區域設置“初郡”進行管理，但實際控制力畢竟有限，相比之下，“羈縻之制”才是其主要統治方式和手段。因此，西南夷大多數地區始終沒有出現巴蜀地區那樣完整的郡、縣、鄉、里層級控制體系，除漢族移民人口之外，當地土著人群則長期游離于王朝的政治體制之外，其傳統社會組織保持完好，血緣性社會組織并沒有進一步轉化為地緣性社會組織。在這種情形下，西南夷社會結構的變遷自然就不會是全局性和整體性的，只可能表現為局部范圍內的漸進變化。

至于西南夷地區文化交融和文化變遷的過程，同樣表現得十分緩慢，而且不同族群和不同地域間的發展程度也極不平衡。漢初以來，漢文化的傳播范圍較為有限，開始主要集中在漢族移民相對集中，郡縣統治相對有力的滇東、黔西一帶，這一區域北接巴蜀，是夷漢民間經濟交流最活躍的地區，同時受漢文化影響也早于其它地區。此外，經濟文化類型與漢族移民類似的滇中一帶，對漢文化的適應性也較強，特別當地王、侯統治上層更容易接受漢文化，因為這樣不僅可以獲得物質上的更大利益，更重要的是可以借助漢王朝的力量保持他們在地方社會中的政治、經濟地位。滇西地區的文化交流基本上是在經濟文化類型相同或相近的族群間進行的，漢文化不易介入。由于當地土著文化同漢文化的差異性較大，因而文化隔閡較深，沖突也較為激烈，不論是漢武帝開身毒道受阻，還是后來這一地區“夷人”暴動不斷，都與此有關。直到東漢時期，漢文化在西南夷地區才得到一定程度的傳播，如《后漢書·西南夷列傳》載，漢章帝元和年間（公元84—87年）“蜀郡王追（阜）為（益州郡）太守，政化尤異，……始興起學校，漸遷其俗”。⑦所謂“漸遷其俗”，顯然是漢文化對當地社會長期影響的結果。

總而言之，秦漢時期巴蜀和西南夷地區出現的社會變遷是和中央王朝對西南地區的開發經營分不開的。但由于巴蜀地區擁有相對較好的地理條件和地緣優勢，加之長達二百余年的開發經營，從而使巴蜀社會在政治、經濟、文化等各個方面都與內地融為一體，其社會結構與先秦時相比，無疑發生了質的變化。雖然后來中原人士仍時常感到巴蜀之地頗有“蠻夷之風”，但其觀念意識中所反映出來的不過是華夏認同層面上的地域歧視，而非過去“嚴華夷之辨”意義上的文化歧視。反觀西南夷地區的開發過程，則與之大相徑庭。秦漢時期中央王朝對西南夷的開發除了軍事、政治目的外，一直是在“撫有蠻夷”、“以屬有夏”的思維下進行的，并且所采取的手段和方式也迥然有別于前者，因此，西南夷地區的社會變遷不僅表現得極為緩慢，而且變遷過程也極不穩定。在這一背景下，西南夷之地始終被視為王朝的“邊地”和“華夏邊緣”，直至唐宋以后，這種觀念依然根深蒂固鮮有改變，成為了中國古代西南地域社會認識的基本前提。

注釋：

① 史書中對莊蹻王滇時間的記載，多有矛盾之處。《史記》、《漢書》皆說楚威王時（公元前339—公元前329年），《后漢書》中則稱楚頃襄王時（公元前298—公元前263年），而秦昭王伐楚取得楚巴、黔中郡，切斷莊蹻歸路的確切時間是在公元前277年，距楚威王的時代至少相隔了52年。由此可見，《后漢書》的記載應該更為合理。

② 《漢書·食貨志》載，漢初，民大饑饉，高祖“乃令民得賣子就食蜀漢”，可見巴蜀是漢王朝重要糧食產區。又《漢書·高帝紀》有發“巴蜀材官”的記載，說明巴蜀也是漢王朝重要的兵源地。

③ 據《史記·貨殖列傳》所載，當時全國的經濟區大致為：關中、隴西、巴蜀、三河、燕趙、齊魯、梁宋、潁川、南陽、三楚。

④ 左思：《蜀都賦》劉逵注引揚雄《蜀王本紀》。

⑤ 盧求：《成都記序》。

⑥ 《蜀都賦》劉逵注引《地理志》。

⑦ 在《華陽國志·南中志》和《東觀漢記》中“王追”作“王阜”。

［1］ 黎小龍，徐難于.論秦漢時期西南區域開發的差異與格局［J］.西南師范大學學報，1997，（3）18-23.

［2］ 司馬遷.史記［M］.北京：中華書局，1982.

［3］ 段渝.政治結構與文化模式：巴蜀古代文明研究［M］.上海：學林出版社，1999.

［4］ 范曄.后漢書［M］.北京：中華書局，1999.

［5］ 常璩.華陽國志［M］.重慶：重慶出版社，2008.

［6］ 班固.漢書［M］.北京：中華書局，1964.

［7］ 方國瑜.中國西南歷史地理考釋［M］.北京：中華書局，1987.

［8］ 蒙文通.巴蜀古代史論［M］.成都：四川人民出版社，1981.

［9］ 王大道.滇池區域的青銅文化［M］.北京：文物出版社，1981.