淺析后凱恩斯主義經濟學方法論

孫成芳 孫 博

（東北財經大學 經濟學院，遼寧 大連 116025）

淺析后凱恩斯主義經濟學方法論

孫成芳 孫 博

（東北財經大學 經濟學院，遼寧 大連 116025）

從介紹后凱恩斯經濟學起源與發展歷程開始，通過探討后凱恩斯經濟學基本的方法論，對凱恩斯經濟學范式進行了恢復和拓展。由于后凱恩斯經濟學的主要是在西方發達國家的環境下建立起來的，其背景狀況對我國的經濟建設，并不完全適應。由此就更需要研究出相應的經濟政策來解決我國實際的經濟問題，為經濟學的發展創造出更多的貢獻和價值。

后凱恩斯經濟學；方法論；批判實在論

后凱恩斯經濟學（Post－Keynesian Economics），是在凱恩斯思想的基礎上形成的經濟學派。主要理論是反對新古典經濟的微觀經濟理論與對凱恩斯的宏觀經濟理論的堅持。后凱恩斯經濟學反對新古典綜合派回歸到傳統的經濟學中的均衡分析方法中去；擴展分析了凱恩斯經濟學的短期比較靜態的理論，認為長期動態化分析更加合理；對資本主義經濟的穩定性影響表示質疑；重視規范的分析方法等。后凱恩斯經濟學對基本的世界觀和方法論問題表示關注，這也成為后凱恩斯主義批判主流經濟學的基礎，同時也影響了凱恩斯對現實世界的種種理解和注釋。

一、后凱恩斯經濟學的起源與發展歷程

自從《就業、利息和貨幣通論》出版以后，希克斯等人對凱恩斯的思想的解釋，讓凱恩斯很矛盾，同時也構成了后凱恩斯主義的推動作用。對“凱恩斯革命”可以分為兩類：包括新古典綜合派和以瓊·羅賓遜為代表的新劍橋學派。也有人稱新劍橋學派為“原教旨主義的凱恩斯主義”。同時羅賓遜等人并不同意將凱恩斯的思想作為一種主流思想分支的想法，也不同意將其同化為主流思想，他們堅持《通論》的革命性，其“原教旨主義”成為最早的后凱恩斯主義的一部分。

在1978年溫特勞布和戴維森等人創建了《后凱恩斯經濟學雜志》，他們原本是美國的主流經濟學家，在新劍橋學派的影響下轉變成美國后凱恩斯主義思想的代表人物。從20世紀70年代開始，后凱恩斯主義開始興起也進入了一個比較關鍵的時期。經過了一段時間的發展，后凱恩斯主義作為一個反主流的力量，成為異端經濟學流派中的主要力量。其目的為“凱恩斯革命”的完成設阻。后凱恩斯主義經歷了幾代經濟學家的開拓和發展。第一代后凱恩斯主義者指新劍橋學派的經濟學家羅賓遜、斯拉法、湯申德和卡爾多等開創了后凱恩斯經濟學，他們主張強調凱恩斯理論中關于未來的不可知性以及貨幣的非中性以及不確定性、歷史時間等。普遍對《通論》的認識是其為凱恩斯為擺脫傳統新古典經濟學而努力的結果，對新古典綜合派對凱恩斯思想的歪扭曲解等進行批評。他們同時認為凱恩斯的革命并不徹底，應對經濟學進行第二次革命，以彌補凱恩斯理論中的不足之處。第一代后凱恩斯主義者對主流經濟學的批判對年青一代“異端”思想起了推動作用，年青一代的經濟學家勇敢挑戰正統的經濟學理論。

隨后，出現了一批受到新劍橋學派影響的第二代后凱恩斯主義者經濟學家，他們同時還與新劍橋學派保持緊密的聯系。在1978年，溫特勞布和其學生戴維森一同創辦了《后凱恩斯經濟學雜志》，這是這一階段中最重要的事件，它標志著美國進入后凱恩斯主義階段。隨后，從澳大利亞、奧地利、法國和加拿大等地陸續出現了很多后凱恩斯主義的研究者及團體，說明后凱恩斯主義已走向世界。《后凱恩斯經濟學雜志》集合了許多不同的經濟學思想。與新古典經濟學、新凱恩斯主義和新古典綜合派不同，第二代的后凱恩斯主義學者同時還從美國老制度主義思想中吸取有益自己的理論。同時，后凱恩斯主義與奧地利學派具有一定的靠近。

第三代后凱恩斯主義者代表人物有希拉·道、馬克·拉瓦耶、金和沃瑞等。他們不僅要繼續批判新古典主流經濟學，還要豐富和發展后凱恩斯主義理論。霍爾特和普瑞斯曼主編的《后凱恩斯經濟學新指南》（2001年）論文集收錄了第三代后凱恩斯主義的許多新的方向和發展，例如定價、就業、不確定性與預期、收入分配以及貨幣與通貨膨脹等。

二、后凱恩斯經濟學基本的方法論

后凱恩斯主義世界觀一直以來受到老制度主義、控制論、奧地利學派以及演化思想的影響，認為經濟系統是動態開放的，具有歷史時間不確定性等。后凱恩斯主義方法論則分為批判實在論科學哲學與不確定性和歷史方法兩類。

（一）批判實在論

批判實在論目前廣泛應用在社會學、教育學、法學、管理學以及人文地理學等各種社會科學的領域。其起源于20世紀70年代末期，在20世紀90年代到達成熟階段，成為西方經濟學界經濟學方法論的主要流派。批判實證論進行了對經濟學成為科學所應有的本體論假設的探討，對實證主義經濟學方法論中關于演繹主義的說法進行了批判，并成為后凱恩斯經濟學以及其他非主流經濟學的哲學基礎。

經濟學學科的性質是實證論對主流經濟學的批判切入點，它的代表人物勞森認為，只有通過真正意識到本體論推理及其對經濟學產生的制約的重要，丟棄演繹主義的方法，才能使經濟學有可能成為一門科學。演繹主義的意思就是以嚴格的恒常事件關聯為基礎的公理——演繹法，也就是說，它使用了初始條件加上事件X恒常地導致事件Y［1］（P82）的普遍規律的推理。演繹主義已經成為經濟學家們心目中固定的一個方式，經濟學家們經常誤認事件的規律性為“定律”，而利用演繹的方式進行推導和預測。但批判實在論的理論在于，關于這種“定律”的產生只是出現在封閉的實驗環境下，許多會影響系統的條件和狀況被忽略或被認為是不變的。然而，社會系統并不是一個封閉的空間，而是一個開放的系統。演繹法本身就存在著缺陷，因此批判實在論認為經濟學“處于混亂”。

批評實在論傳承于哲學家巴斯卡的超驗實在論（transcendental realism），批評實在論是超驗實在論在社會科學中，尤其是經濟學中的特殊稱謂，主要是在強調本體論。超驗實在論認為世界分為三層不同的現實：首先是“經驗層”，包括經驗和印象；其次是“實際層”，包括事件和事態；最后是“真實層”，包括結構、力、機理、趨勢等。在這些現實層中，“經驗層”是最淺的層次，“真實層”則是深層部分，是批判實在論真正關注的焦點。從本體論方面說，這三種層次的現實相互之間無法歸約。超驗實在論中主要對事物的“結構性”進行研究，即結構不可歸約為事件，他們認為，事物獨立于對他們的認識存在，認為這種特性“不及物”。批判實在論強調探究經濟系統中的“真實層”，而否認其“經驗層”。然而真實層與經濟中的現實情況并不能完全相對等，因為“真實層”的實體并不是經濟中的實在物，卻都是理論實體。經濟理論非“真”而只是相似于現實。因此，經濟系統中的規律并不如自然系統中的規律精確。對“真實層”的過分看重，有可能致使經濟理論忽視經濟的“經驗適當性”的要求，而使理論與觀察出的經濟現實并不吻合。在對待證偽方法上，批判實證論則表現的比較謹慎。在批判工具主義的時候，勞森援引了波普爾的定義，卻并沒有引用其批判。對于工具主義的缺陷，批判實在論認為：對解釋社會現象無益、經濟理論中的現實性被忽視等使得經濟理論與現實情況之間存在較大差異、使理論出現了任意性和缺乏經驗適當性。如果使用證偽理論，則所有理論為假，那么導致批判實在論看重的“真實層”不為真。因此，批判實在論對證偽的方法論表示質疑，同時也表達了“本質主義”的傾向，想要強調本體論，卻在認識論上留了缺陷。批判實在論本身是比較注意開放性的，然而在社會系統中，卻根本沒有辦法將其設于實驗室環境當中，以自然科學的試驗方法進行研究。也就是說，沒有辦法在需要對某一機理進行研究的時候將其隔離開來。批判實在論所重視的機理是不依靠經驗無法認識，而它卻否認“經驗實在論”。因此批判實在論的問題在于，其從某個角度講已經接納經驗主義但卻無法使用經驗證據。

現實中的社會經濟，并不是僅僅由原子式的要件構成，而是作為具有動態、復雜的結構。經濟現象都是深層結構和機制組織等必要關系組成。科學所期望發現的因果結構關系是人們可以從經驗中直接觀察得到的。人類可能無法了解社會經濟系統中所有相關變量，但相反，封閉系統的范圍確實可以預先確定的，以及其要素變量、內在結構等也可以預先確定，當然，隨即變量也可能存在。一般均衡理論就是封閉系統的理論結構，一個封閉系統的本體論會要求一個相對應的認識論。所以后凱恩斯主義認為應用一種開放系統的認識論。而批判實在論為后凱恩斯經濟學的開創了一條道路，但其主要出現在抽象的哲學推理，而忽略掉具體的經濟學理論的進程。

（二）不確定性和歷史的方法

不確定性和歷史的方法起源自開放系統的非遍歷性和非決定性。［1］（P389）每個個體對可能發生的認知程度和對其產生結果的處理能力是由很多方面控制的。其中開放性系統出現的不對稱的信息和有限的計算能力都對其制約有一定影響。市場的作用只能用來傳播不完全的，甚至說是扭曲的信息，市場的力量并不能消除關于某些不可知性及不可預測性。對于知識信息的情況只可以通過對過去時間的考察過后，產生的概率分布而間接得到的。

在日常生活中，并不能真正實現這種概率的計算。在真正不確定的條件下，是無法形成理性預期的主觀概率，因為形成這種概率的基礎并不存在。［2］所以在僅具有有限理性情況下，個體做到最優化幾乎是不可能的。況且最優化也不是后凱恩斯經濟學中所要求的基本原則。1974年，在羅賓遜《歷史與均衡》中提出，“在經濟學中，歷史最重要。它絕不是物理學。”歷史時間是后凱恩斯主義所看重的，歷史時間標志著事件是沿著單向順序發生（in a unidirectional sequence）的。［3］而經濟分析正是十分倚重這種單向順序。每個事件都發生在一定的歷史背景下，有一定的軌跡，研究時候需要歷史背景以輔助。每個事件的結果具體沒有預定，而是受限于該事件的歷史及過去。［4］沙克爾使用“判決性實驗”（crucial experiment）這一概念來展現歷史時間的重要性。而戴維森貨幣會融入到各種經濟關系的原因是貨幣可以對抗各種不確定性。由此也確立了一種可以用來反映歷史時間的貨幣理論。

三、啟示

經過對后凱恩斯經濟學的方法論的分析，我們將得到下面幾點啟示。

首先，后凱恩斯經濟學以批判實在論的世界觀和方法論為開端，用歷史時間、不確定性、權力的作用、制度演化以及貨幣金融的中心作用等因素作為載體來研究資本主義制度的性質。這實際上為處理和解決現實經濟社會中的問題提供了可以進行可行性分析的理論。然而，無論從其內部還是外部來看，其討論和挑戰都還在繼續。在主流經濟學看來，它的觀點僅在于折中，并未挑起任何威脅。

其次，自20世紀90年代以來，批判實在論的科學哲學成為異端經濟學各流派在批判主流經濟學的基礎，以批判實在論當作其交流的媒介和方法。然而，當前的批判實在論集中在抽象的哲學推理上，忽視具體的經濟學理論的發展，因此，后凱恩斯經濟學應以當代經濟問題為核心，豐富和發展批判實在論科學哲學。

最后，不同的經濟背景產生了凱恩斯主義、后凱恩斯主義兩種流派。然而它們都是在西方資本主義國家產生經濟困境的同時產生的。由于對凱恩斯經濟學有著不同的理解，因此，后凱恩斯主義演化出了不同的學派，有新古典綜合派以及新劍橋學派。它們為陷入困境中的西方資本主義國家提出了一些有效的政策建議，同時，也對我國目前所建設的有特色的社會主義市場經濟體制有借鑒意義。但同時，由于后凱恩斯經濟學的主要是在西方發達國家的環境下建立起來的，其背景狀況對我國的經濟建設，并不適應。由此就更需要研究出相應的經濟政策來解決我國實際的經濟問題，并期望通過對中國文化的融合和發展，為經濟學的發展創造出更多的貢獻和價值。

［1］（英）布賴恩·斯諾登，溫納齊克.現代宏觀經濟學指南——各思想流派比較研究引論［M］.蘇劍，譯.北京：商務印書館，1998.

［2］賈根良，馬國旺.后凱恩斯經濟學的新發展［J］.教學與研究，2004（9）.

［3］賈根良.批判實在論經濟學方法論的新發展［J］.自然辯證法通訊，2004（2）.

［4］（美）斯蒂芬·羅西斯.后凱恩斯主義貨幣經濟學［M］.余永定，等，譯.北京：中國社會科學出版社，1991.

F091.348

A

1673－1395（2012）05－0056－03

2012－02－08

孫成芳（1965－），男，遼寧沈陽人，副教授，博士研究生，主要從事西方經濟學研究。

責任編輯 胡號寰 E－mail：huhaohuan2＠126.com