勞動者主體地位新論
——以法學分析為視角＊

李鐵喜

(惠州學院政法系，廣東惠州516007)

勞動者主體地位新論
——以法學分析為視角＊

李鐵喜

(惠州學院政法系，廣東惠州516007)

當今時代，勞動者主體地位面臨全球化、知識經濟和市場經濟的三重挑戰，應該從憲法學的角度出發，對勞動者概念進行重新界定，從資本、權力、勞動者三者的相關性中定位勞動者的主體地位，并通過法治化路徑切實保障勞動者的主體地位。

勞動者主體地位;勞動者概念;知識經濟;市場經濟;全球化;法治化

勞動者主體地位的思想來源于馬克思主義基本理論，馬克思主義的勞動價值論揭示了價值源自勞動，勞動是一切社會財富的源泉，勞動者是社會財富和文明的創造者，是社會發展的主體，勞動者的利益和地位應該處于社會的主導地位。新的時代，勞動者主體地位受到了全球化、知識經濟和市場經濟的三重挑戰，不但受到國內資本強勢擠壓，還面臨國際資本和國內資本相結合以及資本和權力相結合的挑戰，而且在知識經濟時代，勞動者本身還面臨從一般的商品生產者轉化為智力成果創造者，轉化為智力資本所有者的身份轉換挑戰。本文將試圖從法學的角度重新定義勞動者和定位勞動者主體地位，探討當今時代堅持保障勞動者主體地位的意義和所面臨的挑戰，找尋保障勞動者主體地位的法治化路徑。

一 勞動者概念的新界定與勞動者主體地位內涵的新定位

勞動者的定義更多的是從勞資關系中界定出來的，即與資本所有者相對應的勞動力擁有者，在勞動法上是指受雇于他人以工資報酬收入為基本生活來源的體力和腦力工作者。在英美法系中稱勞動者為雇員(employee)、受雇者或雇工。在大陸法系中是指一個基于私法契約，在他人指示下提供具有人格從屬性勞務的自然人。此處的人格從屬性是指勞動者在雇主的指揮命令下提供勞務，勞動者被納入雇主生產組織之內，雇主對其擁有廣泛的指示權、可單方確定工作時間、地點、業務，而勞動者喪失其對于勞務處分的可能性，純粹提供利他勞務的特性。［1］我國勞動法上的勞動者有廣義和狹義之分，廣義的勞動者指具有勞動主體資格的自然人，即勞動力市場中的勞動者;狹義的勞動者指勞動關系中的勞動者，即《勞動法》第2條規定的“與企業、個體經濟組織有勞動關系以及與國家機關、事業單位、社會團體有勞動合同關系的勞動者”。

當今時代，僅僅只從勞動力從受雇者的角度來定義勞動者是不夠的，因為現代社會的發展主要依靠科技進步和勞動者素質的提高來推動。智力勞動成果的創新對社會的發展起著舉足輕重的作用，勞動者不僅包括簡單的生產者，更包括智力勞動成果的創造者。當知識本身就能轉化為資本即知識資本時，智力成果創造者本身也就是資本所有者，因此不能簡單的把勞動者等同于雇傭勞動者。而且勞動者除雇傭勞動者外，還有非雇傭勞動者如自營勞動者。

因此，定義勞動者應從全體公民的角度從憲法的意義上概括，它指的是作為一種法律主體，享有勞動權利和承擔勞動義務的人。既包括與企業、個體經濟組織有雇傭勞動關系以及與國家機關、事業單位、社會團體有勞動合同關系的勞動者，也包括自主創業的自營勞動者;既包括一般的從事重復勞動的勞動者，也包括從事創新勞動的復雜勞動者;且一般勞動者與復雜勞動者沒有截然的分界線，一般勞動者可以轉化為帶創新性的復雜勞動者，而且應該轉化為帶創新性的復雜勞動者，這是社會發展的必然趨勢和要求。

勞動者主體地位是指勞動者作為一個整體在社會、經濟、文化的創造和成果分享中居于主導和支配的地位，這種支配地位體現在其與權力、資本的關聯性中。如果勞動者階層既支配權力又能節制資本，使資本只能按其在創造利潤所取的作用分享社會財富和權力，那勞動者階層處于相對的強勢地位;如果勞動者階層既不支配權力又不能節制資本，那勞動者階層就處于絕對的弱勢，勞動者階層就無主體地位可言。因此勞動者主體地位可以具體化為權力主要由勞動者階層支配、資本受到節制、勞動者階層的創新功能和社會主導作用得以充分突顯的社會狀態。現代社會可將資本劃分為知識資本和金錢資本。隨著科技對社會發展貢獻重要性的體現，知識資本的價值不亞于金錢資本，而知識資本主要源自于勞動者智力勞動成果的轉化，因此確保勞動者成為知識資本所有者是現代社會勞動者主體地位的重要體現之一。當代社會必須堅持保障勞動者主體地位。

二 保障勞動者主體地位的時代意義

1．保障勞動者主體地位是社會主義民主法治建設的本質屬性。社會主義民主法治是指在社會主義制度下，人民是國家的主人，國家的一切權力屬于人民，人民通過體現人民意志的法律來管理國家，管理社會經濟、文化事務，選舉和監督國家機關及其工作人員，有效、有序地表達和保障人民的根本利益。人民性是社會主義民主法治的本質屬性，而人民的主體就是最廣大的勞動人民群眾及其家屬。因此，保障勞動者主體地位，使最廣大的勞動者參加到國家和社會事務的管理中來，對國家公權力進行有效的制約和監督，構建完善的法律法規體系并得以切實執行，用以保障廣大勞動者的人身、言論、通信、出版、集會、結社、游行、示威、宗教信仰等自由，充分實現公民權利與政治權利以及廣泛的經濟社會文化權利，就是社會主義民主法治建設的主要內容。

2．保障勞動者主體地位是社會回歸公平、正義道德價值的根本。社會道德滑坡的根源在于權力的不受制約，資本的不受節制以及權力和資本相結合所構成的社會兩極分化和社會不公平、不公正。保障勞動者主體地位，確保“勞者得其所勞”，使社會財富得以合理分配，彰顯社會公平，確保勞動者階層有序有效地參與國家和社會管理，制約權力，打擊權錢交易，彰顯社會正義，確保勞動者創造智力成果的潛能得以充分發揮和挖掘，彰顯社會效益，最終在全社會形成尊重勞動、尊重知識、崇尚科學、重視人才的良好社會道德風尚，就能有效扼制道德滑坡，使社會道德回歸公平、正義的價值軌道。

3．保障勞動者主體地位是轉變經濟發展方式的關鍵。轉變經濟發展方式的內容主要為:(1)由主要依靠投資、出口拉動向依靠以消費為主的消費、投資、出口協調拉動轉變;(2)由主要依靠第二產業帶動向依靠第一、第二、第三產業協同帶動轉變;(3)由主要依靠犧牲勞動者權益、付出環境保護以及土地和資源消耗的初放型經濟向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新的集約型經濟轉變。以上三點可以概括為:經濟發展方式轉變的關鍵是技術進步和創新以及國民收入的提高，最主要的還是取決于勞動者素質提升和勞動者收入的提高。因為我國要取得技術進步，不管是通過技術引進還是自主創新，都需要一定的人力資本存量，尤其是自主創新能力的培養，更是決定性地依賴人力資本存量的提高，即勞動者素質提升。要提升國民的消費能力就必須提高國民的整體收入，而占人口絕大多數的普通國民的收入來源主要還是勞動收入，因此，保障勞動者主體地位，加大教育的投入，提升勞動者素質，保障勞動者的智力成果創造權，保障勞動者的合法勞動所得，提高勞動者所得在整個國民收入分配中的比重，直接關系到轉變經濟發展方式的成敗。

4．保障勞動者主體地位是創新社會管理的基礎。創新社會管理的目標主要在于有效化解社會矛盾。從經濟層面來說，就是要確保勞動者素質的持續提高和勞動者智力成果不斷創造和轉化，從而確保社會財富的持續穩定增長和確保占社會人口絕大多數的勞動者家庭分享社會發展成果，確保社會財富主要流向財富的創造者勞動者家庭，從而確保社會財富有效分配。從政治層面來說，就是要確保占國民絕大多數的勞動者參與到政府及社會管理中來，確保勞動者成為社會管理的主體，獲得社會的話語權、決策權，充分發揮其聰明才智，創新社會管理方式方法，監督和制約權力。權為民所用主要為勞動者階層所用，防范和杜絕權錢交易。從文化層面來說，就是要使社會形成尊重勞動、尊重知識、尊重人才的良好風氣，遏制社會道德的滑坡。因此，保障勞動者主體地位是創新社會管理的基礎。

三 保障勞動者主體地位所面臨的挑戰

1．全球化的挑戰。在全球化條件下，資本的流動已打破國家和地區的界限，在全球范圍內尋找最佳利潤空間成為資本流動的首選。在此背景下我國勞動者的主體地位承受著國際和國內資本兩方面的壓力和挑戰。第一，資本的全球布局，使人力資源在全世界范圍內自由流動，中國勞動者不得不步入到國際勞動力市場，參與國際就業競爭，在全球范圍尋找自身定位。第二，在國內勞動力市場，一方面，由于新的有競爭力的外資企業的進入，國內相關的缺乏競爭力的內資企業將會倒閉;另一方面隨著國際市場的開拓，有比較優勢的國內資本也會加快外移。資本流動的結果會加劇國內就業市場的動蕩，會使得雇傭勞動者中不斷產生結構性失業，會使得整個勞工市場的工作轉換、工資、社會保障和勞動保護等問題不斷增加，勞動者權益保障問題會更加突出。第三，由于國內市場和國際市場的一體化，國際市場的大宗商品價格和國際金融市場價格的變動及其對國內市場的傳導，會對自營勞動者構成嚴重沖擊，農民農產品的賤賣，小商品生產者的破產無時不在。第四，全球化時代，衡量智力成果的創新性應該參照世界性標準，對智力成果創造者的要求大大提高，對創新性勞動者素質提出了新的要求。

2．市場經濟的挑戰。計劃經濟時代，勞動者是國家和企業的主人翁的觀念極為深刻地根植于勞動者思想中，［2］勞動者是國有企業和集體企業生產資料的所有人和企業管理的主導者或參與人，然而隨著市場經濟的發展，勞動者的身份地位產生了重大變化。首先，企業所有制的多元化和企業所有權與經營權的分離以及隨之而來的資本所有者與勞動者之間契約合同關系的建立，使勞動者的企業歸屬感和主人翁意識不復存在，取而代之的是勞動者工作崗位的流動性和勞動者集體話語權的喪失。在現有各種類型的企業中勞動者并不是以生產資料所有者和企業管理者身份出現，而是作為一種生產要素以人力資源的方式受資本所有者主導并加以配置。原有的在計劃經濟狀態下的作為一個整體利益板塊的勞動者階層被市場客觀地呈條塊狀碎片化分割，勞動者不僅在“強資本，弱勞動”的格局中處于受支配地位，而且在勞動者本身之間也加劇了利益競爭。又由于我國與市場經濟相配套的相關勞動者法律法規的不完善，特別是有關勞動者的結社權、罷工權規定的不完善或缺位導致了企業勞動者集體話語權的喪失及社會地位的下沉。其次，與我國市場經濟體制建立相伴相生的城市化和農村經濟集約化進程，使我國大量的農業勞動者從土地中分離開來變成了農民工;又由于我國城鄉二元經濟體制以及我國公民遷徙自由權的缺位，農民工生活和工作在城市卻不被當市民看待，他們的就業選擇權、社會保障權、子女受教育權、政治參與權都受到歧視和排斥。再次，由于政治體制改革還不到位以及傳統官本位思想的存在，權力缺乏有效制約，在市場化過程中權力的尋租空間進一步加大，出現了官商勾結、權錢交易等現象，加劇了權力和資本的結合，而權力和資本的結合往往是以犧牲一般民眾的利益特別是廣大勞動者的利益為代價。這在城市表現為非法拆遷勞動者房屋，惡意拖欠農民工工錢，驅趕城市小商小販，企業事業單位“蘿卜招聘”等;在農村則表現為惡意征收農村集體土地，非法排污排廢，阻止農民合法上訪，操作農村基層選舉等。在市場經濟下，勞動者主體地位存在沉淪的危險。

3．知識經濟的挑戰。知識經濟時代，知識勞動者成為勞動力主體登上經濟發展的大舞臺，其地位和作用空前提高，并逐漸成為社會經濟發展的決定力量。［3］這是知識經濟的時代特征和生產力發展的必然結果。這里的知識勞動者不僅指具備一定文化素質和基本技能掌握者，更指具有較高文化知識水平的智力成果創造者。社會的發展要求智力成果創造者占勞動者人數的比重要逐步提高，我國勞動者面臨轉化為知識勞動者和智力成果創造者的嚴峻挑戰:第一，勞動者文化科技創新素養普遍偏低，所從事的工作大多數是技術含量不高的勞動密集型工作。數以億計勞動者，知識結構和技術能力難以勝任知識經濟挑戰，必須從低文化低技能所有者向高水平高技能的智力成果創造者轉化。第二，勞動者必須強化創新意識。因為知識經濟是創新性經濟，必須有與之相適應的創新意識，比如誠信的道德、科學理性的精神，對私權理念的尊重。因為智力成果的創造需要相關的知識產權文化環境和知識產權法律體系保障，而誠信、理性、尊重私權都是知識產權文化和知識產權法治觀念必備要素。在我國延續了數千年的小農意識，傳統儒家文化的重道德輕法治、重刑輕民輕私權，再加上幾十年“旱澇保收”的計劃經濟體制的影響，使得我國大部分勞動者缺乏創新意識。［4］第三，勞動者智力創造成果保護受到挑戰。由于現有知識產權法律體系的不完善以及執法力度不夠，知識產權侵權案件屢見不鮮，壓制了勞動者創新智力勞動成果的積極性。

四 保障勞動者主體地位的法治化路徑

要保障勞動者主體地位，應對全球化、市場經濟和知識經濟的挑戰，就必須提高勞動者的整體素質，提升勞動者知識文化水平和創新智力成果能力，使勞動者由一般簡單商品生產者向智力勞動成果創新者轉變。消除勞動者參政議政的法律障礙，夯實國家政權的勞動者基礎，使勞動者階層有效地監督和制約權力，節制資本非法擴張，參與和落實國際勞工權利保護立法，保障我國勞動者階層在國際勞工體系中的話語權，創新和提升我國勞動者權益保護的國際化水平。實現上述目標的基本路徑就是用法治化手段保障勞動者主體地位。

1．對勞動者的教育事業采取法治化立場，建立健全有關勞動者的技能發展、知識提升和崗位培訓的法律制度，教育部門依法執行，全面提升勞動者素質。在這方面日本和德國的經驗值得我國借鑒。日本近代意義上的教育立法始于明治維新之后，分為三個階段:以1872年《學制》、1879年《教育令》、1886年《學校令》為代表的第一階段，是日本近代教育法規的形成時期;以1947《學校基本法》為代表的第二階段，是日本近現代教育法規的發展時期;而1990年《終身學習振興法》的頒布則標志著日本現代教育法規的成熟與完善階段的到來。日本各個階段的立法對其教育的發展起了極大的促進作用，對其勞動者素質的提高成效顯著。德國是目前世界上職教體系最完善、法制最健全的國家之一，其職業教育的改革與發展得到了強大的法制保障。1869年頒布的《北德意志聯邦工商條例》規定，不足18歲的伙計、幫工和學徒，有進入補習學校接受職業補習教育的義務;1872年，帝國政府頒布《普通學校法》，要求18歲以下已經就業的青年，盡可能地繼續接受職業補習教育;1969年，聯邦德國頒布的《職業教育法》對全聯邦的企業職業培訓作了統一規定，內容包括“職業訓練內容、方法、期限，培訓企業與受培訓者的關系和雙方的權利與義務、實施培訓的監督和考試”等。此后，德國又相繼出臺了一系列涉及學徒訓練的法律法規，標志著德國職業教育體系實現了制度化、規范化。［5］借鑒德日等國的經驗，我國應該做到以下幾點:首先，完善立法，建立起適應社會發展的多層結構的職業教育法律體系，做到“基本法”與“普通法”相結合，“法令”與“政令”相結合，“基本法”與“相關法”相結合。其次，通過執法監督保障政府、企業與職業教育實施機構等多個法律關系主體的權利和義務，保障職業教育的經費來源，保障勞動者受教育權落到實處。再次，通過法治和市場兩種調節手段使普通教育與職業教育之間，公辦教育與民辦教育之間的保持有效協作和競爭，促進和推動勞動者培訓和教育機構的活力和積極性。［6］

2．培育知識產權文化，完善知識產權法律體系，激勵勞動者創新和保障勞動者智力勞動成果。知識產權文化是一種法治文化，是指在市場經濟和民主政治條件下形成的，與知識產權緊密關聯，體現創新精神的理念、制度、運作實踐和生活方式的文化形態，其實質就是現代人尊重知識、崇尚創新的共識、價值取向和行為方式。［7］知識產權文化的培育及其在勞動者思想意識中的導入，有利于我國勞動者從觀念上由被動的一般的商品生產者向主動的智力成果創新者轉變。而知識產權法律體系的完善則從制度上保障了我國勞動者對自身智力創新成果的合法擁有權，有利于我國勞動者從簡單的勞動力生產要素或一般的管理者向資本所有者——知識資本所有者轉化。在我國知識產權法律體系中，應該既要尊重智力成果創造者的首創精神又要保護好投資者的合法利益——在尊重智力勞動成果創造者的首創精神的前提下貫徹創造者與投資者利益平衡原則。因為沒有創造者的創造，智力勞動成果就成了無源之水。但由于某些智力成果的創造，特別是高、精、尖科技成果的創造是“高投入、高風險、高產出”，又離不開投資者的投資，因此也要保護好投資者的合法利益。在最終智力成果分享上，首先尊重創造者和投資者的契約精神，依其合同約定劃分智力成果歸屬，在合同沒有約定的情況下確認創造者對智力成果的所有權，但同時保障投資者的其他利益。知識產權文化的培養和知識產權法律體系的完善能夠極大地激發我國勞動者創造智力勞動成果的積極性、主動性，使我國勞動者更好地應對知識經濟挑戰，確保在知識經濟時代的主體地位。

3．積極參與和落實國際勞工立法，提升我國勞動者權益保護的國際化水平。全球化時代，資本在世界范圍內尋找利潤空間，從而使全球產業呈現出一定的梯度分布。位于不同產業梯度的國家的勞動者權益保護水平與全球整體勞動者權益保護水平相比較，既有作為勞動者階層本身所呈現的同質性，也會因為各國所處產業水平不同而帶來的差異性。因此，我國要積極參與國際勞工立法，一方面，通過與國際接軌的方式縮小我國勞動者權益保護與國際社會的距離;另一方面，要根據我國經濟社會發展的具體水平爭取我國勞動者階層在國際勞工立法中的話語權，防范全球化時代國際資本對我國勞動者階層利益的整體侵犯。當前特別要重點考慮的就是我國勞動者的集體勞動權，集體勞動權的規定有利于確保勞動者階層的整體性利益，能夠對沖國際資本與國內資本結合以及資本與權力相結合所形成的權錢交易、官商勾結而對勞動者整體利益的損害。國際勞動法學界一般認為“組織權、談判權、罷工權和參與權”是集體勞動權的基本內容。承認勞動者的這四項基本權利，是全球化時代和市場經濟條件下勞動立法的基本要求。中國的勞動立法目前對于集體勞動權的主要內容己經有了規定，但還存在缺陷，仍然需要完善。需要對于己經規定的組織權、談判權和參與權，通過專門法在權利內容和實施保障上予以更加詳細的規定。為此，需要修改原有的《工會法》，并加快《工會組織法》《職工參與法》和《集體合同法》的立法過程。在這些法律的制定過程中，需要參照和借鑒其他國家特別是國際勞工立法的有關規定，如國際勞工公約第87號《結社自由和保護組織權利公約》和第98號《組織權利和集體談判權利公約》。［8］關于罷工權，我國現行1982年憲法還沒有規定，當時修憲廢除關于罷工自由的規定是與當時的客觀情況分不開的，當時實行有計劃的商品經濟體制，公有制經濟一統天下，企業被視為利益不可再分和共負盈虧的職工集體。企業組織的集體活動代替了公民個人的自主活動，因此不需要罷工自由。［9］很顯然現有條件已經發生了相當大的變化:其一，現有經濟結構中民營企業和外資企業已占到相當比重，在這些企業中勞動者擁有罷工權是平衡資本強勢地位的工具。其二，國有企業也不再是單純的國家投資企業，基本上變成了國家控股企業，應該實現企業管理民主化，在維護國家利益的基礎上體現職工群眾的利益。賦予勞動者罷工權能夠有效抵制和監督國有企業管理層的腐敗和濫用權力行為，既維護國家利益又維護職工利益。因此，在我國現行憲法中回歸罷工權十分必要。

4．消除勞動者參政議政的法律障礙，夯實國家政權的勞動者基礎。我們可以考慮修改《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》。首先，鑒于我國數億計的勞動者特別是農民工勞動者處于流動狀態，我國的基層政權選舉的選民登記不應簡單的以戶籍作為基礎，而應以一定年限的暫住證為基礎，在一定的地區居住或工作到一定的年限就應該享有當地的選舉權和被選擇權，確保流動勞動者的在其居住區域基本政治權的實現，這是市場經濟發展所帶來的人口遷徙的自然要求;其次，提升人大代表的直選層級，把直接選舉人大代表的層級由縣鄉一級提升到設區的市一級，由公民直接票選至地級市的人大代表，使人大代表更充分體現人民性，也更反映勞動者階層意愿，畢竟勞動者或勞動者家庭占我國基層社會人口的大多數;再次，除基層群眾組織領導者的直接選舉外，鄉鎮一級的政府領導者也可以考慮改由選民直選，而不是由人大代表選舉，讓基層政府領導者直接對選民負責對勞動者負責。

［1］侯玲玲，王全興．勞動法上勞動者概念之研究［J］．云南大學學報，2006(1)．

［2］譚泓．社會轉型期勞動者主體地位變化與影響因素［EB/OL］．［2010－10－18］http://www．qstheory．cn/sh/shtzgg/201010/t20101018_52805．htm．

［3］殷光勝．知識經濟時代知識勞動者的地位和作用［J］．社科與經濟信息，2001(7)．

［4］崔建周．發展知識經濟要實現我國勞動者的三大轉化［J］．北京行政學院學報，2002(6)．

［5］劉文軍．論經濟發展方式轉變中的勞動者素質提升［J］．中國勞動關系學院學報，2011(4)．

［6］高慧．美國職業教育立法及其對我國職業教育的啟示［J］．湖南工業大學學報:社會科學版，2010(4)．

［7］康建輝，王淵．我國知識產權文化的培育［J］．電子知識產權，2008(9)．

［8］胡洪彬．轉變經濟發展方式的政治學分析［J］．嶺南學刊，2011(2)．

［9］戚淵．市場經濟與憲法學研究的深化(中)［J］．天津社會科學，1995(3)．

New Discussion on Dominant Position of Workers——from the Perspective of Law Analysis

LI Tiexi
(Department of Politics and Law，Huizhou College，Guangdong，Huizhou 516007，China)

Nowadays，the dominant position of workers is facing the triple challenges from the globalization，knowledge－based economy and market economy．The concept of workers should be redefined from the constitutional law and correlation of the capital，power and the workers．It should be follow the rule of law in order to guarantee the dominant position of workers．

dominant position of workers;concept of workers;knowledge－based economy;market economy;globalization;legalization

D922．5

A

1674－117X(2012)04－0084－06

10．3969/j．issn．1674－117X．2012．04．016

2012－04－18

廣東省哲學社會科學“十二五”規劃課題“創新社會管理和轉變經濟增長方式語境下的勞動者主體地位及其法治化研究——以珠三角為例“(GD11XFX01)

李鐵喜(1971－)，男，湖南湘陰人，惠州學院講師，法學碩士，主要從事國際法、勞動法、知識產權法研究。

責任編輯:黃聲波