石化行業法律風險簡析及對策

張水明

(中國石化上海石油化工股份有限公司， 200540)

石化行業法律風險簡析及對策

張水明

(中國石化上海石油化工股份有限公司， 200540)

根據企業法律風險的概念和石化行業的特點，分析了石化行業存在的法律風險，并提出相應的對策，以進一步降低和規避石化行業的法律風險。

法律風險 措施 案例分析

企業法律風險(確切地說，亦可稱為法律性風險)屬于企業風險的范疇，它是指企業違反法律法規的規定或約定而導致企業必須承擔法律責任，并因此給企業造成損害的可能性。

所有企業的經營活動都離不開法律規范的調整，企業實施任何行為都需要遵守法律規定，如果違反法律規定、合同約定，侵害了國家、集體、單位或者個人的合法權益，勢必要承擔相應的民事責任、行政責任甚至刑事責任等法律責任。企業法律風險事前是可以預見的，可以通過各種有效手段加以防范和控制。

石化行業中的大多數企業都是上下游一體化高度綜合性的現代化石油化工企業，具有規模大、裝置多、易燃易爆等特點，其法律風險遍布生產經營的各個方面。

1 石化行業面臨的法律風險

1.1 主要風險

1.1.1 國際國內宏觀環境方面的風險

2012年，世界經濟復蘇的不穩定性和不確定性上升，歐債危機不斷蔓延，中東北非地區政治持續動蕩，發達國家經濟衰退的趨勢未改。這些都對境外油氣投資、工程服務等合同的執行、風險防控提出了更大的挑戰。特別是一些資源國的社會政治關系復雜，民族和宗教沖突及恐怖活動抬頭，政治及公共安全風險增大。一些西方發達國家則加大對相關國家制裁力度，操縱并干涉外國企業在其所謂制裁國家的投資，使得石化行業一些能源企業“走出去”面臨的法律風險不斷加大。

而在國內，石化行業安全環保技術規范和標準日趨嚴格，節能減排和環保合規的壓力、風險逐步加大。針對渤海灣溢油事故，國務院快速啟動了相關法律法規的修訂工作，對投資作業者的環保義務提出了更高的要求。國家對外投資監管日趨加強，有關主管部門陸續出臺了相關法規和政策規章，從嚴加強境外投資監管和風險防范。國家針對行業監管、稅費改革、國資監管等領域的立法全面提速，由此給石化行業帶來的法律風險進一步加大。

1.1.2 上市公司的合規性風險

石化行業的上市公司在關聯交易、獨立性以及合規性等方面的法律風險日趨加大，主要表現在以下方面。

(1)關聯交易的公平性、公開性、公正性方面的風險

目前，石化行業的上市公司很多都是其他公司的子公司，因此這些上市公司的原油采購、成品油銷售、化工產品銷售、化工原料互供、設備物資采購、工程設計與建筑安裝及檢維修等絕大部分業務都是由其控股公司集中或代理采購、銷售和實施。投資者可能會對上市公司與其控股公司之間關聯交易的公平性、公開性、公正性提出疑問，再加上有的上市公司由于股改未獲三分之二以上流通股股東通過，因此上市公司將面臨訴訟的風險。

(2)上市公司的獨立性方面的風險

為了規范上市公司運作，中國證監會相繼發布了一系列的規范性文件，特別是在2002年1月7日發布的《上市公司治理準則》中強調了上市公司的獨立性，明確規定:控股股東與上市公司應實行人員、資產、財務分開，機構、業務獨立;上市公司應按照有關法律、法規的要求建立健全的財務、會計管理制度;上市公司的董事會、監事會及其他內部機構應獨立運作，控股股東及其下屬機構不得向上市公司及其下屬機構下達任何有關上市公司經營的計劃和指令，也不得以其他任何形式影響其經營管理的獨立性;上市公司業務應完全獨立于控股股東等。如果上市公司在上述方面的獨立性受到削弱，可能會承擔相應的法律責任。

(3)信息披露方面的風險

隨著監管機構對上市公司的進一步規范管理，上市公司信息披露的壓力越來越大。根據《上海證券交易所上市規則》、《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》的規定，上市公司的定期報告、關聯交易、應當披露的交易(包括但不限于購買或出售資產、對外投資、提供擔保、提供財務資助、租賃資產、債權債務重組)、其他重大事項(包括但不限于重大訴訟和仲裁、業績預告、業績快報和盈利預測、利潤分配、股票交易異常波動和傳聞澄清)都必須及時、公平地予以披露，并保證所披露信息的真實、準確、完整。一旦上市公司在上述方面披露不及時或者披露的信息不真實、不準確或不完整，就會招致監管機構的處罰，有損上市公司在資本市場的形象。

1.1.3 安全環保方面的風險

石化企業從裝置到產品，從生產、運輸到儲存、銷售都處在高溫、高壓、易燃、易爆的環境，危險、劇毒化學品多，安全環保要求很高，面臨著環境保護和節能減排標準提高、監管力度加大的壓力，致使環保行政處罰的風險在增加。

同時，國家環境保護法規定的“三同時”制度(建設項目中防治污染的措施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用)適用于在中國境內的新建、改建、擴建項目和技術改造項目，以及其他一切可能對環境造成污染和破壞的工程建設項目和自然開發項目。在項目建設過程中，石化企業如果違反上述規定，就有可能承擔行政責任的法律風險。

另外，石化企業產生的污水含污染物多，成分復雜，是引起水體污染的最重要的原因，不僅在水中不易凈化，而且處理也比較困難。如果將未經處理的污水直接排入水中，將會污染周邊水源，可能造成附近居民健康受到侵害，企業將面臨承擔侵權責任、行政責任的法律風險。

1.1.4 合同管理方面的風險

企業的經濟往來主要是通過合同形式進行的。一個企業的經營成敗和合同及合同管理有著密切關系。石化行業業務非常廣泛，包括了油田、煉化、銷售、科研、工程、專業公司及國際化業務等板塊，合同類型多、關系復雜，合同管理因此顯得尤為重要。

合同標準文本方面。合同標準文本具有降低締約成本、提高工作效率、預先分化風險、維護交易安全、防范法律責任的優點。石化行業中的各企業雖然在所有業務領域已經擁有了自主開發的標準合同文本，但在執行力度上，仍存在著少用甚至不用的現象，極易產生潛在的風險。

證據管理方面。證據是訴訟的基礎，一切訴訟活動都是圍繞證據而進行的，證據對官司的輸贏起著至關重要的作用。證據廣泛分布在合同中，如果證據意識淡薄，合同管理疏漏，極易導致無證可舉、喪失權益，合法權利不能主張等后果。

合同條款及審查方面。在與當事人簽訂的合同過程中，由于主要條款的缺失或不完善，致使雙方的權利義務不明確，造成雙方的利益不平衡，將導致雙方產生矛盾，會給企業帶來不可估量的損失。另外，由于有些企業的領導不重視、業務人員盲目遵從商業習慣、合同管理員審查不到位等原因，致使合同缺少應有的合規性、合理性和嚴肅性，存在著較大的法律風險。

1.2 一般風險

1.2.1 經營方面的風險

在采購方面，可能面臨的法律風險包括業務部門對供應商考評不到位，對其供應能力作出錯誤評估，可能造成供應商不能按合同的約定按時、按質、按量供貨，造成違約，給石化行業的生產經營造成影響。

在銷售方面，可能面臨的法律風險是石化行業在生產過程中，未嚴格執行質量標準進行生產，致使銷售的產品不能達到應有的品質，從而面臨違約或侵權訴訟。

1.2.2 勞動爭議方面的風險

隨著勞動合同法被逐漸熟悉，以及新的勞動爭議調解仲裁法中的一些新的規定，使得勞動爭議仲裁和訴訟的成本極低，石化行業將會陷入繁多的勞動爭議中。

1.2.3 知識產權方面的風險

注冊商標是石化企業的品牌保證，是石化企業的無形資產。在生產經營過程中，石化企業的注冊商標及專利、專有技術存在著被假冒的風險，另外，也存在著石化企業侵犯他人注冊商標、專利及專有技術的風險。

1.2.4 員工職業操守風險

石化行業部分員工缺乏職業道德、法制意識薄弱，利用內部管理漏洞，進行盜竊等違法犯罪行為，可能給企業造成重大損失。

1.2.5 許可證照方面的風險

在經營許可證照方面，石化行業生產、銷售、安全、環保、質量、接受服務過程中的資質許可證、危險化學品證、特種設備及儀器使用和檢驗檢定等各類證照，在及時辦理以及變更的各環節管理不到位，由此帶來系統性風險，影響主業經營。

1.2.6 穩定方面的風險

石化行業改革調整涉及的各種利益群體，都可能最大限度從其利益出發進行上訪、群訪。同時，隨著經濟形勢的轉變，部分改制企業經營困難，可能會存在改制企業員工上訪的情況。

2 應對措施

針對上述存在的法律風險，應當加強以下幾方面的工作。

2.1 進一步完善法律風險管理體系

2.1.1 開展法律研究

對國內外法律、政策進行識別和研究，整合全系統法律環境研究成果;對法律風險進行分類管理，強化重點業務領域法律風險防控;編制法律風險防控手冊或指南。

2.1.2 強化對重大項目的法律風險防控

全程及時參與境內外投資、合資合作、融資擔保等重大項目，提供全過程、全方位專業化法律服務。

2.1.3 加強合同管理風險防控

注重合同履行環節，本著管理出效益，法律管理出大效益的原則，強化維權意識，切實改變合同簽訂后缺乏監管、合同違約不維權或維權力度不夠等現象，努力向合同管理要效益。

2.1.4 進一步夯實法律風險防控基礎

不斷完善法律管理工作的各項制度，加大考核力度;進一步推動合同示范文本的使用力度，并持續動態更新和完善具有石化行業特色的合同示范文本庫;加強合同的信息化建設，全面推廣計算機管理信息系統(CMIS)的實施，實現對合同全方位、全流程、全生命周期的動態監管。

2.2 深入開展法制宣傳教育工作

要加強對不同對象的法制宣傳教育，突出針對性。對領導人員，要重點宣傳依法經營、誠信經營、合規經營的法治文化理念，在相應的培訓中增加法律課程;對經營管理人員，要按照“干什么、學什么，缺什么、補什么”的原則，加強公司法、合同法等方面的學習;對法律人員，要加強專業法的學習和研究，進一步提高專業水平;對涉外人員，要加強國際貿易規則、所在國法律的學習。

2.3 嚴格執行上市規則，規范關聯交易，增強透明度

上市公司及其控股公司要加強關聯交易管理工作，按照《上市公司治理準則》、《上海證券交易所上市規則》、《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》的規定，嚴格履行關聯交易決策、審批程序，規范關聯交易透明度;進一步增加信息披露透明度，在保證上市公司信息真實、準確、完整、及時披露基礎上，提供多渠道、全方位投資者關系服務;要規范市場化運作，加快啟動對上市公司的股權分置改革。

3 案例分析

2011年8月，某煉化企業(以下簡稱A企業)與某化工公司(以下簡稱B公司)簽訂了一份關于X原料的供應協議。協議約定，鑒于A企業現有的X資源的現狀，為了雙方的相互支持與合作發展，A企業可以將X原料提供給B公司作為其生產原料。協議對其他主要條款均無約定，最后，雙方蓋章確認。其中A企業蓋的是部門章。

3.1 存在的法律風險

3.1.1 合同條款缺失的風險

根據《中華人民共和國合同法》(下稱合同法)的規定，合同包括標的、數量、質量、價款、履行期限、地點和方式、違約責任等條款。但X原料供應協議對產品的質量、數量、價款、履行期限等主要條款均無約定，導致雙方的權利和義務不明確，合同無法履行，A企業的權益就得不到保障。在履行過程中，雙方極有可能發生爭議，甚至引發訴訟。

3.1.2 承擔責任的風險

雖然，X原料供應協議約定了“可以”提供，但是，根據合同法的立法精神及從有利于實現合同的目的來看，B公司可要求企業履行該協議，而A企業應當履行。另外，如果B公司根據X原料供應協議的約定進行了一定的前期準備，在此基礎上要求履行，如果A企業不履行的話，可能由于A企業的締約過失而遭B公司索賠。

3.2 防范措施

3.2.1 嚴格按合同會簽程序進行審查、審批

合同簽訂前，必須以會簽形式履行合同經濟、技術、法律審查手續，履行審查手續后，應當按A企業的內控權限指引分級報批。經批準后，方可對外簽訂合同并加蓋合同專用章。

3.2.2 推廣使用合同標準文本

合同應當優先使用石化行業自主開發的標準文本。如果使用雙方共同擬定的文本、第三方文本或對方文本的，必須由法律專業人員進行審查，提出修改意見。

3.2.3 加強部門行政章的管理

要完善行政章的管理制度，用印人、用印時間、用印目的等都要有一整套完整的用印申請手續，要建立健全行政章的用印登記臺賬制度。

4 結語

總之，面對日益增多的法律風險，石化行業應強化管理，夯實基礎，切實有效地規避和降低法律風險，以確保健康、有序、規范地發展。

Tentative Analysis on Legal Risks of Petrochemical Industry and the Countermeasures

Zhang Shuiming
(SINOPEC Shanghai Petrochemical Co．，Ltd．200540)

Based on the concept of enterprises legal risks and the characteristics of petrochemical industry，the main and general legal risks existing in petrochemical industry were analyzed，and the countermeasures were raised to reduce and evade legal risks in petrochemical industry．

legal risk，countermeasures，case analysis

1674－1099 (2012)02－0018－04

F272.3

A

2012-02-22。

張水明，男，1967年出生，畢業于鄭州大學法律專業。現從事法律事務工作。