公司章程的自由與公司制度創(chuàng)新

胡 微

(北華航天工業(yè)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，河北 廊坊 065000)

公司是市場(chǎng)體系中的重要組織形式，而制定公司章程是公司設(shè)立的必要條件。公司章程是關(guān)于公司內(nèi)外部活動(dòng)的基本規(guī)則和依據(jù)，公司章程的質(zhì)量對(duì)公司的運(yùn)作和發(fā)展具有十分重要的意義。但是在實(shí)踐中絕大多數(shù)公司的章程像格式合同一樣都是同一個(gè)范本，對(duì)于公司而言章程充其量起到一個(gè)股東名冊(cè)的作用。這種現(xiàn)象使得公司章程的效能得不到應(yīng)有的發(fā)揮。現(xiàn)代企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不僅是產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，也是公司制度和治理結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)。如果公司能夠認(rèn)識(shí)到章程對(duì)構(gòu)建科學(xué)合理的企業(yè)制度和有效規(guī)范企業(yè)行為的巨大能量，那么它將在商戰(zhàn)中擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。這種最佳公司治理結(jié)構(gòu)的形成是要通過公司章程來完成的，公司章程的功能和屬性體現(xiàn)出它對(duì)公司形成優(yōu)良的制度體系所能起到的決定性作用，而公司章程自由又是實(shí)現(xiàn)公司章程功能的基本保障。公司章程自由是指公司可以依自身的規(guī)則和特點(diǎn)去創(chuàng)設(shè)自己的治理結(jié)構(gòu)和權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，公司章程自由是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)民主和經(jīng)濟(jì)自由的重要體現(xiàn)，公司制度要想實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、具有自己的個(gè)性、適合自己的發(fā)展，章程自由是前提和保障。本文將從三個(gè)方面闡述公司章程自由和公司制度創(chuàng)新之間的關(guān)系。

一、公司章程的功能與屬性

公司章程所具有的特定功能，決定了它在公司中的憲章地位。公司章程對(duì)于公司的設(shè)立過程和成立結(jié)果都是不可或缺的要素，公司發(fā)起人和股東法定權(quán)利的實(shí)現(xiàn)以及公司執(zhí)行者的行動(dòng)準(zhǔn)則都有賴于公司章程來實(shí)現(xiàn)。公司章程的內(nèi)容涵蓋了公司運(yùn)行的所有要素，對(duì)其功能的分析和確定是認(rèn)識(shí)章程的基礎(chǔ)。

(一)公司章程的功能

1. 明確公司的基本事項(xiàng)和獨(dú)立特性的功能

公司章程是一個(gè)公司最重要也是最根本的規(guī)范性文件，它涉及公司設(shè)立、運(yùn)行以及終止等很多方面的事務(wù)。《公司法》第二十五條和第八十二條分別對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司的章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)作出了列舉。通過公司章程所記載的事項(xiàng)，可以使人對(duì)公司的基本特性有所了解，相當(dāng)于對(duì)公司法人的基本面貌進(jìn)行了描繪。比如公司章程上記載的注冊(cè)資本，可以反映公司的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和承擔(dān)債務(wù)的能力等； 公司的經(jīng)營(yíng)范圍反映的是公司的服務(wù)方向和業(yè)務(wù)領(lǐng)域； 股東的出資情況可以反映公司的資本組成情況以及公司當(dāng)下資本的到位情況等。

《公司法》第三條明確了公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。這項(xiàng)規(guī)定肯定了公司是獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和享有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律主體。公司通過制定章程，將公司設(shè)立所需的條件一一明確，使公司成為具有獨(dú)立人格的組織。這種公司人格的獨(dú)立性，是公司作為一種社團(tuán)的獨(dú)立性，而社團(tuán)的獨(dú)立存在，就要依賴于章程的具體存在和個(gè)別特性。

2. 構(gòu)建公司自治體系和制度的功能

《公司法》第十一條規(guī)定公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具有約束力，第十三條規(guī)定了公司章程應(yīng)對(duì)法定代表人的產(chǎn)生辦法作出規(guī)定。這些規(guī)定說明公司章程具有確定公司內(nèi)部各種主體的職責(zé)、主體的產(chǎn)生和任免有關(guān)事宜以及主體之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的功能。公司章程中的這類條款多屬于債法性條款，常見的有：涉及股東股權(quán)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的實(shí)現(xiàn)方面的； 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序方面的； 對(duì)非貨幣出資的要求； 表決權(quán)的行使方式； 股權(quán)的繼承和共有關(guān)系的調(diào)整，股權(quán)回購(gòu)的條件等。對(duì)于這類條款公司法沒有形式上的限制，這種平等債法性關(guān)系的內(nèi)容在股東較少，成員關(guān)系比較穩(wěn)定的有限責(zé)任公司表現(xiàn)的比較突出，公司內(nèi)部的股東及其他高級(jí)管理人員之間存在一種特別的法律關(guān)系，從這種關(guān)系中可以進(jìn)而推導(dǎo)出股東相互之間必須承擔(dān)特定的忠誠(chéng)義務(wù)。

公司章程通過規(guī)定股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的產(chǎn)生方式、權(quán)限內(nèi)容、機(jī)構(gòu)運(yùn)行程序、機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及人員的任免和分工等問題實(shí)現(xiàn)構(gòu)建公司的治理結(jié)構(gòu)和組織框架。這些事項(xiàng)在公司成立之前由發(fā)起人統(tǒng)一商議制定，在公司存續(xù)期間就成為引領(lǐng)組織運(yùn)行的依據(jù)，即便是需要修改也必須按章程所規(guī)定的條件和程序完成才是有效的。

公司章程可以明確股東資產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)股東參與利潤(rùn)分配權(quán)和財(cái)產(chǎn)分配權(quán)利等相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益權(quán)利。股份公司中持有股份或?qū)τ邢薰境鲑Y代表著股東的成員資格，體現(xiàn)了股東與公司之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系。與股東的成員資格相聯(lián)系的是股東基于此而享有的成員權(quán)。公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的股東按實(shí)繳出資比例分配紅利，股份有限公司按照股東持有的股份數(shù)量分配，但是同時(shí)又規(guī)定全體股東或公司章程另有規(guī)定的除外(見《公司法》第35條和第167條)。由此可見，公司法律本身并沒有規(guī)定分配股利或財(cái)產(chǎn)的具體細(xì)節(jié)，而是通過賦權(quán)的方式由公司章程來實(shí)現(xiàn)自由分配的功能。涉及公司資產(chǎn)權(quán)的部分公司法律規(guī)范只是在股東意思表示之外的一種補(bǔ)充規(guī)定。股東是公司財(cái)產(chǎn)的最終享有者，涉及實(shí)現(xiàn)股東資產(chǎn)權(quán)的規(guī)定由全體股東通過制定章程來具體化、明確化，這是符合法理和公司自治的立法目的的。公司章程中的條款是公司合同的組成部分，股東對(duì)其簽字蓋章之后就對(duì)公司及股東具有了法律約束力。

3. 避免糾紛和解決糾紛的功能

公司章程對(duì)處理公司糾紛所產(chǎn)生的效能在實(shí)踐中往往被忽視，人們大多將注意力集中在章程的確定公司性質(zhì)和規(guī)范公司行為的作用之上。殊不知公司法律制度發(fā)展的趨勢(shì)是將越來越多的公司事務(wù)決策權(quán)用賦權(quán)的形式交給公司，而公司可以通過章程的制定給公司內(nèi)部主體行為的合法性提供一個(gè)評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)《公司法》修改后在決定人員的任職、職權(quán)、權(quán)利行使的程序和方式等多項(xiàng)事務(wù)中都明確規(guī)定了由公司章程確定具體內(nèi)容。由于法律所賦予章程的這種自治品質(zhì)，所以對(duì)章程所涉及的自治內(nèi)容應(yīng)該得到司法的尊重和認(rèn)可，在訴訟中作為評(píng)價(jià)事實(shí)的依據(jù)。而這些章程的存在在為解決公司糾紛提供依據(jù)的同時(shí)，也可以最大限度地避免糾紛的產(chǎn)生。

(二)公司章程的屬性

我國(guó)的民商事立法主要借鑒德、法等國(guó)家的學(xué)說和理念，同時(shí)又結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況并有選擇地吸收了英美法國(guó)家的立法精髓。對(duì)公司章程的定性學(xué)術(shù)界一直有許多觀點(diǎn)，契約說認(rèn)為公司章程的性質(zhì)就是合同，是股東之間達(dá)成的一種協(xié)議； 自治法說認(rèn)為公司章程是在國(guó)家法律法規(guī)的指導(dǎo)下訂立的規(guī)范公司各類活動(dòng)的規(guī)章制度； 而憲章說認(rèn)為公司章程是帶有憲章性質(zhì)的法律文件，它規(guī)定了公司最重要最根本的運(yùn)行規(guī)則和行動(dòng)綱領(lǐng)。筆者認(rèn)為，以上學(xué)說從公司章程的屬性中都有體現(xiàn)，公司章程既包含公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、主體之間的關(guān)系以及權(quán)利義務(wù)的內(nèi)容，也包括公司與外部開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為規(guī)則。就公司立法的發(fā)展趨勢(shì)來看，法律賦予公司的自治性權(quán)利有所增加，強(qiáng)制性的規(guī)定趨于減少，并且全體發(fā)起人協(xié)商一致共同制定公司章程的法律規(guī)定所具有的契約性也是沒有異議的。因此公司章程的基本屬性應(yīng)是多重的，通過公司章程具體條款所調(diào)整的法律關(guān)系性質(zhì)來分析章程的屬性應(yīng)該更加準(zhǔn)確和科學(xué)。公司章程中股東之間關(guān)于權(quán)利義務(wù)方面的內(nèi)容多屬于契約性質(zhì)，而公司組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)部管理制度方面的內(nèi)容則多屬于自治法的性質(zhì)。公司章程所規(guī)定的事項(xiàng)涵蓋了公司管理的方方面面，發(fā)起人和股東可以根據(jù)公司的具體情況決定章程的內(nèi)容，設(shè)計(jì)公司管理的細(xì)則，且其效力也應(yīng)該受到法律的保護(hù)，即使國(guó)家意志也不應(yīng)該任意干預(yù)。

二、公司章程自由的實(shí)現(xiàn)是公司獨(dú)立自治的保證及限制

公司作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)組織如同一個(gè)人一樣，應(yīng)當(dāng)有權(quán)利自主決定自己的特性。公司法屬于私法，對(duì)于私法自治，拉倫茨認(rèn)為：法律制度賦予并確保每個(gè)人都具有在一定的范圍內(nèi)，通過法律行為特別是合同來調(diào)整相互之間關(guān)系的可能性。人們把這種可能性稱做“私法自治”。私法自治是通過法律行為來實(shí)現(xiàn)的。正如梅迪庫斯所說的，行為自由是通過法律行為行使的。因此公司獨(dú)立自治是維護(hù)自身人格尊嚴(yán)的必要前提。

公司獨(dú)立自治的一個(gè)重要手段就是制定具有自身特色和適合自身發(fā)展需求的章程，因此公司章程在法律允許范圍內(nèi)的自由性就顯得尤為重要。公司法規(guī)定發(fā)起設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司，其公司章程由全體股東商議制定； 募集設(shè)立的股份有限公司，其公司章程由發(fā)起人制定，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過。這樣的規(guī)定說明公司章程的內(nèi)容是由公司的所有者股東來確定的，股東通過制定章程對(duì)公司的基本制度進(jìn)行設(shè)計(jì)，制定公司從設(shè)立到經(jīng)營(yíng)到組織機(jī)構(gòu)的構(gòu)建和股東權(quán)利的行使等一系列公司行為規(guī)則。公司根據(jù)自身的情況自由的制定適合自己的制度規(guī)章，是實(shí)現(xiàn)公司獨(dú)立人格的重要體現(xiàn)。公司的個(gè)性是通過公司章程整體來體現(xiàn)的，不同公司根據(jù)公司的特點(diǎn)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)進(jìn)行的安排能夠有效的解決公司內(nèi)部糾紛，保證公司的和諧順暢發(fā)展。公司章程的自由是內(nèi)生于公司本身的，公司章程的制定是公司自治最重要的體制，保證這種自由，就是為了保證公司和股東的意思自治。

公司章程自由是公司獨(dú)立自治的重要體現(xiàn)，但是公司章程自由并非絕對(duì)的自由，法律對(duì)其適當(dāng)?shù)南拗坪透深A(yù)是必要的。我國(guó)新《公司法》將更多公司治理的權(quán)利賦予公司本身，這體現(xiàn)了法律對(duì)公司人格的尊重和私法自治精神，同時(shí)在不破壞公司自由的限度內(nèi)適當(dāng)?shù)倪M(jìn)行政府管理也是維護(hù)正常經(jīng)濟(jì)秩序所必須的。我們說公司章程自由是公司法私法領(lǐng)域自治的實(shí)現(xiàn)，并非認(rèn)為章程自由是完全不受限制的自由，公司章程的自由必須在不違背現(xiàn)行的國(guó)家政策及法律原則的前提下去實(shí)現(xiàn)。比如對(duì)于上市公司公開募股、信息公開、內(nèi)外部的監(jiān)督等事宜就應(yīng)由強(qiáng)制性規(guī)范來調(diào)整； 在公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及權(quán)限、機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則、公司章程的制定和修改主體等方面也應(yīng)該有適當(dāng)?shù)膹?qiáng)制性規(guī)范。其他涉及公司運(yùn)營(yíng)的具體行為規(guī)則可以偏重于任意性規(guī)范的調(diào)整。

三、公司章程自由是公司實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的保證

(一)制度創(chuàng)新是公司創(chuàng)新能力的根本體現(xiàn)

現(xiàn)代公司的發(fā)展很大程度上依賴于企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉就是企業(yè)的創(chuàng)新能力。企業(yè)的創(chuàng)新能力可以體現(xiàn)在企業(yè)的許多方面，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、設(shè)計(jì)研發(fā)的創(chuàng)新等等，而往往被忽視的公司制度創(chuàng)新是公司提高競(jìng)爭(zhēng)力的根本要素。企業(yè)制度創(chuàng)新，就是指根據(jù)社會(huì)發(fā)展需要，結(jié)合企業(yè)自身的特點(diǎn)和預(yù)期目標(biāo)，對(duì)構(gòu)成企業(yè)的各種要素進(jìn)行規(guī)劃和設(shè)計(jì)，形成最適合企業(yè)發(fā)展和具有企業(yè)獨(dú)特個(gè)性的制度體系。它是企業(yè)管理創(chuàng)新的最高層次，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理創(chuàng)新的保證。制度創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)來講是極其重要的，因?yàn)槠髽I(yè)就是一個(gè)將各種生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的要素按一定的制度結(jié)合起來的經(jīng)營(yíng)主體。企業(yè)其他方面的創(chuàng)新活動(dòng)需要一套科學(xué)、合理、適用和高效的制度來保障完成，這個(gè)制度必須是綜合考慮企業(yè)各方面的特性之后，結(jié)合企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃和愿景為企業(yè)量身定制的。公司在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)方式、經(jīng)營(yíng)模式、利潤(rùn)分配、組織結(jié)構(gòu)等諸多方面都需要設(shè)計(jì)和安排相關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng)，而制度創(chuàng)新就是要引導(dǎo)各種創(chuàng)新活動(dòng)走向規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，通過建立一種優(yōu)化機(jī)制，使企業(yè)的活動(dòng)更加高效和有序。由此可見，企業(yè)的生命力和競(jìng)爭(zhēng)能力雖然可以從多個(gè)方面來體現(xiàn)，但制度的創(chuàng)新無疑是其中最核心最根本的方面，制度的合理安排有利于帶動(dòng)各類企業(yè)要素創(chuàng)新能力的提高。

(二)章程自由是公司自主進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的前提

我國(guó)新《公司法》在許多方面賦予了公司治理的自主權(quán)，可見其立法意圖在于給公司管理工作盡可能多的自治權(quán)。要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的的最佳途徑就是給公司自身足夠的空間去安排企業(yè)活動(dòng)，當(dāng)然這一切應(yīng)該是在不違背法律基本原則的前提下進(jìn)行。我們不能用法律規(guī)范去代替公司章程，應(yīng)該通過法律規(guī)定保護(hù)公司章程的獨(dú)立性和自由性，只有在公司章程自由性得以實(shí)現(xiàn)的前提下，公司才能夠根據(jù)自身具體情況設(shè)計(jì)出具有獨(dú)特個(gè)性的企業(yè)制度。

自由是人類的需要，追求自由的愿望也是人類的基本特性。康德宣稱：自由乃是“每個(gè)人據(jù)其人性所擁有的一項(xiàng)唯一的和原始的權(quán)利”。人都具有實(shí)現(xiàn)其人格潛力的強(qiáng)烈愿望，也都有運(yùn)用大自然賦予他們的能力的強(qiáng)烈愿望。主動(dòng)能力的發(fā)展，思想資源的豐富以及創(chuàng)造性才能的發(fā)揮，都對(duì)文化發(fā)展和進(jìn)步作出了巨大的貢獻(xiàn)。對(duì)于制度的演化能力和制度在多大范圍內(nèi)所產(chǎn)生的影響來講，自由的作用至關(guān)重要。因此，自由應(yīng)被推崇為一項(xiàng)統(tǒng)率性的憲法原則，受到高度保護(hù)。

(三)公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)多樣化和個(gè)性化

公司在章程自由的前提下，通過對(duì)章程的個(gè)性化設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)公司最有效的治理模式。公司的正常運(yùn)行涉及很多方面事務(wù)，這些事務(wù)能否采用最切實(shí)可行的方案，得到優(yōu)化合理的治理，取決于一套科學(xué)的制度系統(tǒng)。雖然在實(shí)踐中大多數(shù)公司依據(jù)法律以及習(xí)慣性做法對(duì)公司的自治機(jī)構(gòu)進(jìn)行了設(shè)計(jì)和安排，但是卻少有公司在設(shè)計(jì)組織機(jī)構(gòu)時(shí)考慮將自身的特性結(jié)合起來，在機(jī)構(gòu)形式和組成上有所創(chuàng)新，體現(xiàn)出企業(yè)的特性和文化。公司自治，實(shí)際上是私法自治在公司領(lǐng)域的表現(xiàn)，公司具有法律上的人格，具有像單個(gè)人一樣行動(dòng)的特性，公司自治正是對(duì)這種私人權(quán)利的保護(hù)，自主決定調(diào)整經(jīng)濟(jì)過程的一種高效手段。而其他調(diào)節(jié)手段，如國(guó)家的控制，往往要復(fù)雜得多、緩慢得多、昂貴得多，因此總體產(chǎn)生的效益也要低得多。國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策對(duì)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的建設(shè)僅起到一個(gè)指導(dǎo)和原則的作用，作為企業(yè)不應(yīng)該千篇一律，在設(shè)立之初就應(yīng)該將制度的建立問題和治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)問題放在一個(gè)較高的高度去對(duì)待，這決定了一個(gè)企業(yè)的先天之本，如果企業(yè)做到了，它就贏在了起點(diǎn)。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展的今天，對(duì)于企業(yè)而言最重要的不應(yīng)該是發(fā)展速度，而應(yīng)該是成熟的企業(yè)文化和理念、高層次的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、獨(dú)具特色的企業(yè)制度體系，這些才是彰顯一個(gè)組織真正管理水平的元素。

企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建上應(yīng)該形成自己獨(dú)特的個(gè)性，有效地利用創(chuàng)新活動(dòng)所需要的各種資源，形成既可以提高決策、指揮、控制、反饋等企業(yè)活動(dòng)的效率，又可以協(xié)調(diào)管理創(chuàng)新過程中諸多環(huán)節(jié)有機(jī)運(yùn)行的組織系統(tǒng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)人盡其才、物盡其用的效果。企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)是一個(gè)企業(yè)的骨架，它支撐著企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)，也決定了企業(yè)的形象和發(fā)展?fàn)顟B(tài)。每個(gè)人會(huì)由于自然情況或生活環(huán)境形成自身的特有形象，而企業(yè)作為法律主體也應(yīng)該依據(jù)自身的形成和發(fā)展特點(diǎn)塑造獨(dú)特形象。

實(shí)踐中多數(shù)公司的章程大同小異，其內(nèi)容無非是根據(jù)公司法律規(guī)定的章程內(nèi)容轉(zhuǎn)化而來的，這種用法律制度代替公司自身制度的做法無疑使公司章程的存在流于形式。公司制度的科學(xué)建立是企業(yè)發(fā)展的源泉，而作為刻畫公司制度的公司章程就應(yīng)該是激發(fā)企業(yè)活力和生命力的推手。公司的資本管理需要章程來規(guī)范，法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)需要章程的保證，所有者權(quán)益的實(shí)現(xiàn)需要章程來安排。因此，公司章程的自由對(duì)企業(yè)的制度創(chuàng)新起著決定性的作用，只有在正確有效的創(chuàng)新機(jī)制的支持和推動(dòng)下，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)才能持續(xù)不斷地發(fā)展。

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[8] 米興平. 公司設(shè)立的合法性問題研究. 中國(guó)人民大學(xué).[D]，2008年博士論文，第81-85頁.