基于面板數據的對外專利申請與出口關系研究

孫瑩 陳一波 李坤

［摘要］ 隨著PCT（專利合作協定）的廣泛應用，越來越多的申請人在對外專利申請時會采取PCT途徑。本文以PCT申請數量為各國在國外市場專利布局的衡量指標來計算國外專利布局對本國出口的影響程度。本文運用面板數據，分析中國與其他6個OECD國家的外對專利申請與出口的關系。結果顯示：對外專利申請對本國出口有顯著的促進作用，但存在個體影響。

［關鍵詞］ 出口額；專利合作條約；面板數據

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 08. 025

［中圖分類號］F224［文獻標識碼］A［文章編號］1673 - 0194（2012）08- 0036- 03

1引言

專利是衡量一個國家地區創新活動的重要指標，也代表了該地區的科技實力。專利戰略已成為國際市場激烈競爭的重要手段，尤其對跨國公司而言。我國專利制度運用較晚，在發展過程中也存在很多不完善的地方。國內發明專利不僅在數量上遠低于國外發明專利，在質的方面也存在較大的差距。國外發明專利主要集中在資本技術密集型的出口導向型制成品行業。

對外專利申請已經成為跨國公司在國外市場布局知識產權戰略擴大市場份額的主要手段。對外專利申請可通過ＰＣＴ途徑和非ＰＣＴ途徑。ＰＣＴ（Ｐａｔｅｎｔ Ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ Ｔｒｅａｔｙ）為專利合作協定，專利合作條約是專利領域的一項國際合作條約。它主要涉及專利申請的提交，檢索及審查以及其中包括的技術信息的傳播的合作性和合理性的一個條約。ＰＣＴ并不包含專利的授權，并且不受理外觀設計和商標等的保護申請。自采用巴黎公約以來，它被認為是該領域進行國際合作最具有意義的進步標志。ＰＣＴ是對巴黎條約的補充，它是在巴黎公約下只對巴黎公約成員國開放的一個特殊協議。申請人只需提交一份申請即可向多個國家進行申請。ＰＣＴ的主要目的在于，簡化以前確立的在幾個國家申請發明專利保護的方法，使其更為有效和經濟，并有益于專利體系的用戶和負有對該體系行使管理職權的專利局。ＰＣＴ制度自１９７８年開始運作后，受到了國際申請人的普遍歡迎。在２０世紀９０年代，ＰＣＴ制度日趨成熟，成為國際申請的主要途徑。截至２００８年ｌ０月１日，ＰＣＴ成員國已由２０００年１月的１０５個增至１３９個。

近年來我國逐漸認識到知識產權的重要性，鼓勵企業自主創新，加大研發投入。在ＰＣＴ申請方面有了很大的進步。２００５年，我國ＰＣＴ申請量已經超過２ ５００件，在全球ＰＣＴ申請量排名中，首次躋身十強；２００８年受金融危機影響，全球ＰＣＴ申請數量不振，增速僅為２．３２％，而我國ＰＣＴ申請量達到６ ０８９件，占全球ＰＣＴ申請量的３．７％，更超越英國排名世界第六位，同比增幅１１．９％；２００９年，由于受金融危機持續影響， ＷＩＰＯ估計全球ＰＣＴ申請量下降４．５％，然而中國ＰＣＴ申請量在危機中實現了逆勢增長，增幅達到３０％。中國在ＰＣＴ申請方面的進步是有目共睹的，但與發達國家相比，我國的絕對數量依然落后。據統計在ＰＣＴ申請中前１５大申請人來源國中除了中國和以色列，其他全部為ＯＥＣＤ國家。

保護出口產品是企業申請ＰＣＴ的主要原因，擁有國外專利對出口企業開拓市場，促進貿易起到很大作用。盡管我國是出口大國，但是在出口中產品蘊含的專利卻與發達國家相差甚遠。２００９年中國每向美國出口一億美元的高新技術產品，相應地在美國申請２．３個專利。２００８年韓國每向美國出口1億美元的高新技術產品，相應會在美國申請６４件專利；日本每向美國出口1億美元高新技術產品會在美國申請１５７件專利，與中國的2.3個形成鮮明對比。

2文獻綜述

2．１ 國外研究

專利作為技術創新的產出被許多學者應用在經濟研究中。Ｓｏｅｔｅ（１９８１）運用截面數據模型，表明科技活動（由美國專利授權數衡量）對貿易發展有積極的效應。Ｌａｕｒｓｅｎ（１９９９），以１９個國家的１７個制造業部門為研究對象，使用貿易數據和美國專利數據分析了技術變遷對貿易增長的影響，得出１９６５-１９８８年８個技術密集型產業中技術變遷和出口績效存在明顯的相關關系，并且一個國家積極進入技術活躍領域的能力越強，出口的增長率越高。

2．２ 國內研究

隨著知識產權對經濟的促進作用日益凸顯，我國學者也對專利有了更多的關注。李平，孫靈燕（２００７）構建國外專利申請的技術溢出模型，對國外專利申請包含的研發存量進行量化，在此基礎上對國外專利申請對中國技術進步的影響進行實證分析，結果表明，國外專利申請對中國技術進步具有促進作用，但對東、中、西部技術進步的貢獻度存在差異。姚立民（２００７）研究了技術創新如何影響出口績效，結果發現在技術和出口之間存在顯著的正相關作用。楊波（２００８）運用面板數據調查了不同國家的Ｒ＆Ｄ投入與出口之間的不同關系。結果表明相對于發達國家中國的Ｒ＆Ｄ投入對出口的影響作用要較小。余道先和劉海云（２００８）將在中國的專利分為國內專利和國外專利，結論表明國外專利對出口的促進作用要大于國內專利。張經強（２０１０）構建了國外專利申請溢出的傳導模型，運用計量回歸方法，實證研究了國外專利申請溢出對我國區域技術進步的影響。結果表明，國外專利申請在中國各區域都產生了技術溢出，這種溢出促進了地區技術進步，但由于國外專利申請溢出在各區域之間的傳導存在差異，則對區域技術進步的影響也存在著一定的差異。在以往的研究中多數通過研究研發或者創新與出口之間的關系發現他們之間的正相關作用。但是很少有人研究ＰＣＴ和出口之間的關系，ＰＣＴ的應用越來越廣泛，逐漸成為跨國公司申請國外專利的主要途徑，因此有必要研究企業對ＰＣＴ申請的運用及ＰＣＴ申請與出口的關系。本文在前人的研究成果基礎上以ＰＣＴ和出口的關系為研究對象，揭示ＰＣＴ申請的重要作用。

3研究方法與數據來源

3．１ 模型描述

本文運用各國的ＰＣＴ申請數作為其將本國技術應用到國外市場的衡量標準，并計算這種國外專利布局戰略對出口的影響。本文運用面板數據分析２０００-２００７年的ＰＣＴ申請量對２００２-２００９年出口的影響。選取中、美、日、韓、英、德、意７個國家為分析對象，由于專利申請到生效的滯后期，以滯后兩年的ＰＣＴ申請為因變量，以各國出口額為因變量，建立面板數據模型，計算對外專利申請對出口的影響程度。

面板數據分析方法是最近幾十年來發展起來的新的統計方法，面板數據可以克服時間序列分析受多重共線性的困擾，能夠提供更多的信息、更多的變化、更少共線性、更多的自由度和更高的估計效率。面板數據模型是結合時間序列和橫截面兩者的數據進行分析。使用這種方法可以提供經濟的一個更加豐富的信息來源。它指的是在時間序列上取多個截面，在這些截面上同時選取樣本觀測值所構成的樣本數據。面板數據對國際經濟問題的研究是很成功的。例如，在研究專利申請對出口的影響時，單純的時間序列，即選擇單個國家在不同時間點上的觀測值，只能計算一個國家在一定時期內專利對出口的影響，而不能計算多個個體不同的影響程度，不能得出國家之間的差異對出口的影響，不能進行比較，而單純的截面數據又不能反映專利對出口的長期影響。因此，采用面板數據選取多個時間內不同國家的對外專利申請和出口額為變量，可以比較不同經濟實力的國家在長期內，受宏觀經濟政策影響，對外專利申請對其出口的作用。

橫截面的異方差與序列的自相關性是運用面板數據時可能遇到的最為常見的問題。由于這兩種現象都突破了古典回歸模型的假定，這時候使用普通最小二乘法（ＯＬＳ） 將是不適合的。

面板數據模型的一般形式為：

yit= αi+xi tβi + μit（ｉ ＝ １，…，ｎ；ｔ ＝ １，…，Ｔ）

式中，xit為１×Ｋ 向量，βi為Ｋ×１ 向量；Ｋ為解釋變量的數目。該模型可分為3種類型。

不變系數模型，在該模型中截距和系數都是不變的。

yi=α+xi β+μi （ｉ＝１，２， …，Ｎ） （１）

變截距模型，在該模型中存在個體差異并且這種差異可以通過截距的不同體現出來，系數不變。

yi=αi+xi β+μi（ ｉ＝１，２，…，Ｎ ）（２）

變系數模型，在該模型中系數和截距都是變化的。

yi=αi+xi βi+μi（ｉ＝１，２，…，Ｎ） （３）

在如何選擇模型類型時先建立兩個假設：第一個假設在模型中截距和系數都是不變的；第二個假設為在模型中截距是變化的而系數是不變的。由于本文研究的幾個主要國家經濟實力以及經濟結構均有較大差別，存在個體差異，在經過對3個模型的估計之后，根據殘差平方和通過Ｆ檢驗我們拒絕了假設一和假設二，即模型中的系數和截距都是變化的，選擇第三個模型變系數模型。因此模型滿足以下條件：

αi≠αj，βi≠βj，?坌ｉ≠ｊ（ｉ＝１，…，ｎ；ｔ＝１，…，Ｔ）

3．２ 數據分析

本文數據來源于ＯＥＣＤ（經濟合作組織）統計網站，和中國統計局統計年鑒，以及ＷＩＰＯ（世界知識產權組織）Ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ ｏｎ Ｐａｔｅｎｔ中ＰＣＴ Ｙｅａｒｌｙ Ｒｅｖｉｅｗ。其中出口數據選取的是２００２-２００９年美國、英國、中國、德國、日本、韓國和意大利７個國家每年的出口額，以美元計算，并以２００５年的價格指數為基準，因此出口額是消除了價格影響因素以后的美元值。對外專利申請選取的是以上各國２０００-２００７年相對出口額滯后兩年的ＰＣＴ申請數據，單位為件。具體數據請見表１和表２。計算時對原始數據取自然對數。模型中的被解釋變量Ｅxport是各國年出口額，各國出口額及價格指數數據來源于ＯＥＣＤ網站，其中中國出口數據來源于中國統計年鑒。解釋變量Ｐatent，為各國ＰＣＴ申請數，數據來源于ＷＩＰＯ網站的ＰＣＴ Ｙｅａｒｌｙ Ｒｅｖｉｅｗ。因此本文的初始模型為：

ｌｎ ＥＸＰＯＲＴｉｔ＝β０ ＋β１ｌｎ ＰＡＴＥＮＴ ｉｔ ＋ μｉｔ（ｉ ＝１ ～ ７ 國家和地區；ｔ ＝１ ～ ８ 年）。相關數據如下：

4計量結果

通過Ｅｖｉｅｗｓ計量軟件我們對變系數模型進行了估計，結果如下：

因此得出以下等式：

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＵＳＡ＝６．８６５ ８－８．０６＋０．９６ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）UK＝６．８６５ ８＋２９．５４－３．２９ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＪＰ＝６．８６５ ８－０．９６＋０．２８ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＫＯ＝６．８６５ ８－２．７８＋０．４７ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＣＮ＝６．８６５ ８－１．９２＋０．５３ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＧＥ＝６．８６５ ８－１２．６９＋１．５６ ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＩＴ＝６．８６５ ８－３．１２＋０．５９ ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

5結論

通過以上結果，我們可以發現ＰＣＴ申請對出口績效除了英國以外都有促進的作用，并且這種作用程度隨著國家的不同而呈現差異。在所研究國家中，ＰＣＴ與出口績效之間呈現最顯著的正相關作用的是德國和美國，其中德國的系數為１．５６，美國的系數為０．９６。ＰＣＴ申請對出口有最大促進效應的是德國。在中國ＰＣＴ申請對出口也有一定的促進關系，其影響系數為０．５６。ＰＣＴ與出口的關系在應該呈現負相關作用，并且該作用并不顯著。所以我們不能確定英國ＰＣＴ申請同其出口之間的確切關系。

在模型中，中國的截距為正值，這表明在不存在專利的情況下中國依然可以出口，這和中國的出口模式有很大關系。中國的出口大部分為加工貿易，加工貿易的發展極大地改善了中國的出口結構。但與此同時，這些加工產品處于價值鏈低端，技術含量較低，包含自主知識產權的產品僅占出口產品的很小一部分。勞動密集型和資源密集型產品仍然是中國出口的主要產品，所以即使沒有專利，中國依然可以利用人力資源自然資源優勢實現出口。相反，美國和德國的截距均為負值，說明在沒有專利的情況下他們的出口將會是負值，這更進一步表明了專利對這些國家的重要性。在這些國家出口產品以高技術產品為主，出口在很大程度上依賴來技術創新。

結果顯示了在不同國家之間ＰＣＴ與出口的不同關系。可以確定的是ＰＣＴ申請對出口有促進作用并且可以幫助企業擴展國外市場。

盡管近年來中國的ＰＣＴ申請呈現快速增長態勢，但是同發達國家相比，中國的ＰＣＴ申請數量同中國的出口規模是不相匹配的。對外專利申請還沒有最大程度地促進我國出口，還存在很大的提升空間。ＰＣＴ制度在我國還處于發展階段，很多企業對ＰＣＴ申請的理解上存在偏差。政府應積極引導企業，加大Ｒ＆Ｄ投入，鼓勵企業自主創新，建立自主品牌以開拓國外市場。主要可以從以下幾個方面入手：

（１）優化對外專利申請的資助政策，明確資助目的，規范資助范圍和資助額度，提高資助效率，鼓勵企業進行對外申請，尤其重視對私營企業和中小企業的資助，有效提高專利收益。

（２）引導企業通過利用ＰＣＴ制度進行國外專利布局，提高國際技術競爭力。有效利用ＰＣＴ申請制度保護國外市場。但也要注意避免盲目申請。

（３）制定重點行業和領域的對外專利申請政策。規范ＰＣＴ申請，鼓勵重點行業和領域的申請。

主要參考文獻

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