合作創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)與控制研究

靳珠

［摘要］ 合作創(chuàng)新對(duì)于提升我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新水平至關(guān)重要，但同時(shí)也面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題。本文首先深入分析了我國(guó)企業(yè)在組織間合作創(chuàng)新中面臨的主要內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上提出了通過(guò)過(guò)程控制和結(jié)果控制兩種機(jī)制來(lái)加以應(yīng)對(duì)，從而為我國(guó)企業(yè)提升創(chuàng)新水平和能力提供了借鑒與參考。

［關(guān)鍵詞］ 合作創(chuàng)新； 風(fēng)險(xiǎn)； 控制

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 08. 058

［中圖分類號(hào)］F272.1［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673 - 0194（2012）08- 0088- 01

１合作創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)分析

１．１技術(shù)流失風(fēng)險(xiǎn)

合作創(chuàng)新成功的前提在于合作成員之間能否進(jìn)行有效的資源和信息等共享，但企業(yè)為了保護(hù)自身核心技術(shù)不被竊取。因此在合作創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)一方面要獲得合作伙伴的技術(shù)或知識(shí)資源，同時(shí)還要有效保護(hù)自己有價(jià)值的技術(shù)與知識(shí)資源，以免自己的核心技術(shù)被竊取并濫用。因此核心技術(shù)一旦被合作伙伴竊取，企業(yè)就很可能會(huì)面臨喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的風(fēng)險(xiǎn)［１］。

１．２關(guān)系協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)

在具體的合作創(chuàng)新過(guò)程中，參加合作創(chuàng)新的各方都是追求自身利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，他們之間可能存在一定的利益沖突與矛盾，這使得合作創(chuàng)新的管理具有較大的復(fù)雜性和靈活性，在管理過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)溝通不暢、人員變動(dòng)、合作沖突、收益分配不公等問(wèn)題，而這些問(wèn)題的解決對(duì)于合作創(chuàng)新的穩(wěn)定發(fā)展往往至關(guān)重要。

１．３投入不足風(fēng)險(xiǎn)

投入不足風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為合作創(chuàng)新中的某一方降低投入資產(chǎn)的質(zhì)量，逃避有關(guān)責(zé)任，隱瞞或扭曲有價(jià)值的合作信息導(dǎo)致對(duì)方利益的損失。合作創(chuàng)新為參與者提供了一個(gè)獲得外部知識(shí)、技術(shù)、人力、市場(chǎng)等的渠道。只有合作各方認(rèn)為在合作中被公平對(duì)待，合作創(chuàng)新關(guān)系才可以穩(wěn)定運(yùn)行。投入不足的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致合作創(chuàng)新效率降低，并降低合作各方之間的相互信任水平， 同時(shí)可能還會(huì)引起相互報(bào)復(fù)等連鎖負(fù)面反應(yīng)。

１．４績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)

績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)是指在充分合作的情況下合作創(chuàng)新無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)， 這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于合作之外的因素，例如外部環(huán)境的變化、創(chuàng)新本身的不確定性、合作各方之間的差異等所導(dǎo)致的合作創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。這些因素的存在或者變化使得合作創(chuàng)新的結(jié)果更加不確定，因此參與合作創(chuàng)新的企業(yè)需要對(duì)于這種績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)特別重視［２］。

２合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)控制

２．１正確選擇合作伙伴

合作伙伴的優(yōu)劣是決定合作創(chuàng)新能否成功的根本因素之一，因此企業(yè)應(yīng)根據(jù)合作創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)際需要，從以下方面評(píng)價(jià)和選擇合作伙伴：① 互補(bǔ)性，主要是指合作伙伴是否具有本企業(yè)需要的資源或能力，以及該合作伙伴與本企業(yè)合作意愿的強(qiáng)弱；② 兼容性，是指該伙伴的企業(yè)文化是否與本企業(yè)想匹配， 如果彼此之間差異較大，則不利于相互信任的建立，從而影響后續(xù)合作的發(fā)展；③ 信譽(yù)優(yōu)劣，主要是指合作伙伴口碑或信譽(yù)，信譽(yù)好壞會(huì)反映了該伙伴在以往交易或合作中的品質(zhì)，因此從這個(gè)角度可以判斷出其是否會(huì)做出損人利己的投機(jī)行為。

２．２建立并實(shí)施正式控制機(jī)制

正式控制是指在合作創(chuàng)新中強(qiáng)調(diào)使用正式的、具有法律約束的協(xié)議或合同對(duì)合作關(guān)系進(jìn)行管理，明確雙方在未來(lái)行動(dòng)中應(yīng)盡的責(zé)任與義務(wù)，同時(shí)也給予各方在對(duì)方實(shí)施投機(jī)行為時(shí)依靠法律制度保護(hù)自身利益的權(quán)力。由交易成本理論可知，正式控制的基本假設(shè)是參與合作創(chuàng)新的各方都具有機(jī)會(huì)主義傾向，因此決定企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的根本因素正是合作之初所簽訂的合同。正式控制的特點(diǎn)就是通過(guò)合同明確規(guī)定了合作各方的行為、權(quán)力和義務(wù)，同時(shí)對(duì)于合作的目標(biāo)、戰(zhàn)略也進(jìn)行了詳盡的描述，因此可以降低合作創(chuàng)新過(guò)程中的不確定性；而通過(guò)規(guī)定產(chǎn)出分配及對(duì)違反合同約定行為的懲罰，也能夠減少或防止機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。同時(shí)，通過(guò)明確規(guī)定合作創(chuàng)新任務(wù)的完成方式，正式控制可以有效地協(xié)調(diào)各方的分歧并簡(jiǎn)化相關(guān)決策程序，從而有助于合作關(guān)系的管理。

２．３建立柔性的社會(huì)控制機(jī)制

與關(guān)注人性自私一面的正式控制機(jī)制不同，社會(huì)控制關(guān)注的是人們?cè)谥貜?fù)交易當(dāng)中會(huì)建立相互信任等社會(huì)屬性，因此本文中的社會(huì)控制主要是指在企業(yè)合作創(chuàng)新過(guò)程中建立起的相互信任關(guān)系。社會(huì)控制對(duì)于合作創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面：① 增加專用性投資。專用性投資是指合作者為維護(hù)合作關(guān)系而投入相應(yīng)的資源、努力和注意力，這些投資具有不可轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)移成本很高的特點(diǎn)；當(dāng)合作關(guān)系終止時(shí)，這些投資將難以用于其他用途。② 自覺滿足對(duì)方的需要。當(dāng)合作者信任其合作伙伴時(shí)，它會(huì)根據(jù)對(duì)方的意見或建議甚至使對(duì)方的實(shí)際需要情況，自覺地調(diào)整自身的戰(zhàn)略和行為，以滿足對(duì)方的意愿。③ 建立坦率開放的溝通關(guān)系。溝通的開放性意味著相互信任的各方通過(guò)正式或非正式的渠道保持信息的及時(shí)共享，并對(duì)計(jì)劃、項(xiàng)目、期望、目標(biāo)、動(dòng)機(jī)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等重要事項(xiàng)進(jìn)行相互披露，以保持對(duì)合作伙伴各方面情況全面、及時(shí)的掌握。④ 降低了合作協(xié)調(diào)成本。在合作創(chuàng)新關(guān)系中，為了保證合作成功，往往會(huì)約定相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并輔以相應(yīng)的約束和懲罰措施。在相互信任的情況下，合作企業(yè)間將盡量減少不必要的契約安排，降低監(jiān)控的強(qiáng)度，從而減少了資源和精力的浪費(fèi)，降低了交易成本。特別是在資產(chǎn)專用性較強(qiáng)的合作中，具有良好信任的企業(yè)將會(huì)更好地通過(guò)共享資源來(lái)減少專用性很強(qiáng)的資產(chǎn)的投入，從而極大地降低了交易成本。⑤ 促進(jìn)知識(shí)共享。合作伙伴之間如果缺乏必須的相互信任，技術(shù)和知識(shí)的轉(zhuǎn)移就很難實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，隱性知識(shí)的跨組織轉(zhuǎn)移更需要合作各方之間的相互信任；隱性知識(shí)是指組織當(dāng)中難以書面化的技能，由于其難以被直接表達(dá)，因此隱性知識(shí)是深深嵌入組織內(nèi)部的，很難在一個(gè)緊密的社會(huì)關(guān)系之外分享，必須通過(guò)緊密的合作來(lái)交流這些組織內(nèi)的敏感信息和知識(shí)，而如果合作成員之間缺乏相互信任，隱性知識(shí)就很難被共享，而隱性知識(shí)往往是決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的真正來(lái)源。

主要參考文獻(xiàn)

［１］ 林善煒． 企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制［Ｊ］． 福州黨校學(xué)報(bào)，２０１０（２）： ４０－４３．

［２］ 李東紅． 企業(yè)聯(lián)盟研發(fā)：風(fēng)險(xiǎn)與防范［Ｊ］． 中國(guó)軟科學(xué)，２００２（１０）： ４７－５０．