中美貿易失衡中美國出口管制的影響分析

侯坤

[摘要]中美貿易失衡存在多種影響因素，其中美國對華管制問題一直是中美雙方政界與學界爭論的焦點。本文對美國對華出口管制政策的歷史演變與最新進展進行了分析，論證其對中美貿易失衡乃至中美經貿關系造成的嚴重影響，進而提出敦促美國放松管制、緩解貿易失衡的對策建議。

[關鍵詞]美國；對華出口管制；中美貿易；貿易失衡；影響

[中圖分類號]F752.7[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2012）49-0097-03

近年來，中美貿易失衡問題已成為中美經貿關系的焦點。考察將近30年的中美貿易額，中美貿易失衡從20世紀90年代開始出現以來，呈現逐步擴大的趨勢，在中國加入WTO之后，這一趨勢更是明顯加快（見表1）。

國內外的一些學者、政府機構和研究機構都對中美貿易失衡問題進行了相關的研究。他們越來越認識到中美貿易失衡問題已不再是貿易數字所反映的一個表象問題，而是受多種因素影響共同作用的一個動態失衡問題。其中貿易統計差異、外商在華直接投資、國際產業結構轉移、中美兩國內部結構失衡等都能比較一致地解釋中美貿易失衡的具體問題與原因，但在以下一個重要領域——美國對華出口管制問題上，中美雙方各執一詞，分歧巨大。我國學者對出口管制問題進行的研究表明，美國對華高技術產品貿易確實存在著出口管制錯位問題，這直接阻礙了美國對華高技術產品出口，加劇了中美貿易失衡；而美國政府認為，美國對華出口限制的產品在美對華出口額中占比很小，所以出口管制政策對中美貿易影響是微不足道的。為此，我們需要在深入考察美國出口管制政策演變趨勢的基礎上，客觀分析其不良的貿易影響，進而提出促使美國改革或積極應對出口管制問題的有效措施，緩解中美間貿易失衡的問題。

1美國對華出口管制政策的演變與最新動向

美國是當今世界上經濟、科技勢力最強大的國家，也是執行技術出口管制最嚴格的國家。美國在其國內法和國際組織的基礎上建立了一套嚴密的技術出口管制制度，成立了一套專門的組織機構對本國技術的出口和國際技術出口事務進行監督，并經常運用技術出口限制作為制裁其他國家的工具。為此我們有必要了解與回顧美國對華出口管制政策發展的歷程與最新的動向。

1.1美國對華出口管制的五個階段

第一階段為全面禁運階段。從新中國成立到20世紀60年代末，美國專門成立“中國委員會”，對中國實行所謂“差別待遇”，在此后長達20年的時間內，美國對華出口管制政策基本沒有太大變化，中美兩國基本沒有貿易往來。

第二階段為關系緩和階段。1969年12月9日，美國宣布允許美國商人同中國進行非戰略性貨物貿易，此舉宣告美國對華“禁運”政策的終結。1980年4月25日，中國被列入專門為其設立的P組。在這個管制類中，中國作為“非敵國”原則上可以獲得美國的軍民兩用技術和產品。但是對中國的技術出口還必須通過逐案審查的方式，并且附有嚴格的限制條件，因此，還是不能滿足中國方面需要和美國企業的要求。

第三階段為逐漸放松的新政策階段。1980—1989年，美國對華出口管制的“雙倍政策”促進了美對華技術和產品的出口。

第四階段為暫時停滯階段。1989年6月，我國平息反革命暴亂，此時美國停止對中國出口管制政策放松的審議。1999年年初，美國出臺了針對中國的《考克斯報告》，重申要重視對中國的技術出口限制。布什政府上臺后，進一步惡意地實施對中國的技術出口限制。

第五階段是布什政府上臺后至今。布什上臺后，對華技術出口惡意實施出口管制。2006年6月9日，美國商務部負責工業與安全事務的副部長戴維·麥考密克表示，美國將修改相關法律，以便放寬美國對華出口較為敏感的高科技產品限制。2007年6月，美商務部長正式宣布了美國對華高技術出口管制新政策。受美全球戰略和對華戰略制約，中國至今仍是美國出口管制政策的重點對象。

1.2美國對華出口管制的最新進展

近年來，美國商務部針對中國頻繁調整“對華出口限制政策”，并在更多的行業施加限制，多數限制是直接針對對華的高技術產品出口的。自奧巴馬新政府上臺以來，出于擴大出口的現實需要，奧巴馬總統、希拉里國務卿、商務部、國防部和國會都在不同場合表示，美國將考慮評估、改革和放松這個“已經失靈的”出口管制體系。

2010年8月31日美國正式啟動了出口管制體系改革程序。2011年6月27日，美商務部正式修改《出口管理條例》，增加了“戰略貿易許可例外”規定，部分符合特定條件的物項可不經許可出口到44個國家和地區。然而，名單中卻沒有作為美國第三大出口市場的中國。即美國對華高技術產品的出口無法享受許可例外規定帶來的便利，美國的出口商仍須向美國商務部產業安全局申領許可證并接受其嚴格審查。由此可見，奧巴馬政府并未從根本上改變對華的一貫立場，即仍然將中國定位為“非敵非友”的潛在競爭對手而加以遏制。

事實上，長期以來，盡管美國政府一直在口頭上承諾要放松對華技術出口的管制，但卻從未予以落實。因此，美國出口管制改革何時以及在多大程度上惠及美中貿易，仍懸而未決。而中美貿易失衡的調整無疑也將繼續受制于美國歧視性的對華出口管制政策。

2美國對華出口管制政策對中美經貿關系的影響

2.1加劇了中美貿易的不平衡

按照傳統的比較優勢理論，美國在對中國的高技術產品（Advanced Technology Product，ATP）貿易中應處于優勢地位。然而現實卻是近年來中美高技術產品貿易越來越不平衡。盡管中美高技術產品貿易規模在不斷擴大，但由于美國推行嚴格的管制政策，技術優勢并沒有在中美雙邊貿易中表現出來。如表2 所示，中國在與美國的高技術產品貿易中始終處于凈逆差的狀態，并且逆差呈逐年增加的態勢。這種狀況顯然與美國作為世界第一科技大國的地位很不相稱。

根據我國商務部統計數據顯示，2001—2011年，中國進口高技術產品從560億美元增至4630億美元，年均增幅23.5%；而在表2中我們則看到，因對中國的高技術產品出口管制，在此期間美國十大高技術產品對中國的出口由82.89億美元，上漲至172.05億美元，2009年對中國出口額是2002年的2.09倍，平均年增長率不到11%，明顯慢于其對世界各國出口的平均水平。

按照橫向的比較，美國對中國ATP產品出口額也小于其他貿易伙伴。根據美國普查局的相關統計，美國對中國大陸的高技術產品出口排在韓國、中國臺灣、日本、歐盟、馬來西亞之后。2009年在美國的四個主要貿易伙伴國中，美國高技術產品出口中國排名第三位，僅高于日本。從美國高技術產品出口結構來看，除電子電機、柔性制造和高新材料幾種產品對中國出口高于其他國家外，其余7大類商品美國對中國出口均低于其他主要貿易伙伴（個別國家個別商品除外），尤其是武器和核技術產品。這與美國限制高技術產品對華出口有密切的相關性。美國出口不能充分享受到中國高速經濟增長需求帶來的好處，進一步導致了中美之間貿易逆差的進一步擴大。

2.2削弱中國經濟與國防發展的技術基礎

美國對華歧視性出口管制使中美間的技術差距不斷擴大，從整體上看，中國軍用和民用技術水平遠遠落后于美國，中國高技術產品制作業在全球市場總體上缺乏競爭力。廣泛、嚴密和富有針對性的高技術出口管制基本上阻斷了中國從西方獲得高技術武器的可能性，對中國的國防現代化產生了消極的影響。

2.3嚴重影響美國出口商利益

近年來，很多美國企業正越來越強烈地要求對美國政府出口管制政策做出改變。他們用直白的經濟術語描述相關規定帶來的影響，他們認為，中國已經成為美跨國企業最重要的全球市場之一，過于嚴格的出口管制政策將影響美國企業開拓中國市場，使美國公司在和日本、歐盟等國家和地區企業的競爭中處于不利地位。

以航空航天業為例。美國“航空航天工業協會”（Aerospace Industries Association）將公布一份報告的細節，該報告的結論是，20世紀90年代末以來，美國對商業衛星的出口管制已經導致美國減少了2.7萬個工作機會，并為航空航天公司帶來210億美元的銷售額損失。研究顯示，從1999年到2009年，美國在全球商業衛星銷售中所占的份額下降了50%，下降至僅占全球衛星交付量的三分之一。在那之前美國所占的份額約為三分之二。

3結論與建議

通過以上的分析，我們可以明確美國的對華出口管制是造成中美貿易失衡的重要原因。要求美國放松對華出口管制應是大勢所趨。然而，從謀求多極化格局下政治與軍事霸權地位的角度出發，美國永遠不可能全面放松對中國的出口管制，對于敏感的具有重要戰略意義的物項、技術，始終會實行嚴格管制。為此，我們應該從以下幾方面著手，積極化解美出口管制對我們造成的影響：

第一，中國政府應采取外交協商的方式敦促美國政府放寬出口管制的限制。除了在戰略談判時積極爭取外，中方還應提供限制對華出口對美國經濟造成不利影響的翔實數據，促使其落實放寬對華出口的時間表。

第二，改變技術引進方式，以更靈活的做法應對美國冗長復雜的出口管制措施。例如，運用以租代購的方式或適當減少某些附加設備等方式引進某些中國急需的先進技術設備，這樣可以在短時間內滿足中國對該項技術的需要，既保證了所購設備都能物盡其用，又可以巧妙的越過美國對華設置的出口障礙。

第三，中國企業應加強自主創新能力。中國的科技發展經驗表明，一國只有不斷地提高本國企業的科技創新能力，才能從根本上推進本國的科學技術發展。我們要大力加強我國的科技創新力度，支持高技術產業的發展，提供資金、發言人以及相關政策制定等方面的支持，為促進美中高科技貿易的活動提供支持；取消對進入中國市場時技術轉讓方面的強制性規定，加強知識產權保護。隨著我國的科技水平的提高，美國必將根據不同領域的發展情況放松對我國的出口管制。

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