基于經濟犯罪引發群體性事件的特點及防控對策探究

曲紅 丁玲

［摘 要］近年來,隨著社會經濟水平的飛速發展,社會利益分配中各種利益沖突日益突出,經濟領域內的違法犯罪行為呈現出新的特點,特別是部分經濟犯罪因其侵害眾多群體利益而引發的群體性事件呈現出增長趨勢,嚴重擾亂了社會經濟治安秩序,嚴重威脅地方的政治穩定、社會安定和經濟安全。本文擬將對經濟犯罪引發群體性事件的發案態勢、發案特點進行簡要分析,并提出了相應的防控對策。

［關鍵詞］經濟犯罪；群體性事件；發案態勢；防控對策

［中圖分類號］D90［文獻標識碼］A［文章編號］1005-6432（2012）31-0126-03

當前,我國社會正處于轉型之中,經濟體制轉軌和社會結構轉型相互交織,社會化趨勢加劇,利益格局趨向多元化,各種社會矛盾引發的群體性事件越來越多,特別是因經濟犯罪引發的群體事件突出,這已成為當前影響和諧社會構建的重要因素。分析研究新時期因經濟犯罪引發的群體性事件發案態勢及特點,探索防探的有效機制,對于正確處理人民內部矛盾,切實維護社會的穩定和發展大局,具有十分重要的意義。

1 經濟犯罪引發群體性事件的發案態勢

按照訴求、組織化程度、持續時間和對制度的擾亂程度等四個因素,可以將群體性事件排列成一個譜系,那就是：“集體行為”、“集體行動”、“社會運動”和“革命”。就我們的分析來看,現在的群體性事件尚表現為“集體行為”和“集體行動”,是廣義社會運動的初始階段。

中國社會科學院2010年2月25日發2010年《法治藍皮書》指出,從犯罪類型來看,暴力犯罪、侵犯財產犯罪、經濟犯罪可能會持續增加。經濟犯罪發案數無疑會繼續上升,經濟危機和寬松的財政政策與貨幣政策可能會為有潛在犯罪動機的犯罪人提供更多的機會。其中,集資詐騙、非法吸收公眾存款等涉眾型經濟犯罪會持續增多。我國群體性事件仍處多發態勢。

2010年7月1日最高人民法院發布了《最高人民法院關于為加快經濟發展方式轉變提供司法保障和服務的若干意見》。該意見要求,高度重視運用調解方式有效化解經濟發展方式轉變過程中引發的各類矛盾糾紛,避免因處置不當引發群體性事件,妥善處理群體性事件引發的犯罪案件；要求高度重視運用調解方式有效化解經濟發展方式轉變過程中引發的各類矛盾糾紛；加大調解力度,充分發揮社會各界在矛盾糾紛化解中的積極作用,盡力將矛盾化解在基層、化解在萌芽狀態,避免因處置不當引發群體性事件。

《瞭望東方周刊》也曾刊文明確指出,中國未來面臨的五大問題,都可能成為群體性事件的觸發點。第一是社會貧富差距過大,這和社會主義價值觀出現了背離；第二是大規模的城市化過程中,會引發不安和動蕩,加劇社會矛盾和沖突；第三是腐敗,腐敗永遠是人們對政府意見最大的地方,現在的腐敗已經從腐敗事件轉化為一種腐敗文化,這是很危險的,未來10年,國家反腐成效的好壞對社會穩定至關重要；第四是就業問題；第五是社會信任感的喪失,這種不信任充斥在政府和民眾之間、各政府部門之間以及人與人之間,而這恰恰是一個國家的軟價值,信任感缺失,足以給社會穩定造成威脅[注：竹立家：瞭望東方周刊2010年01月26日]。

2 當前經濟犯罪引發群體事件的主要特點

近年來,經濟社會中各種利益關系處于不斷調整、變革之中,經濟領域的深層次、結構性矛盾不斷出現,存在大量誘發和滋生經濟犯罪活動的因素,各類經濟犯罪呈現多發態勢,因經濟犯罪引發的圍堵黨政機關、群眾集體上訪、集會、聚眾鬧事、哄搶企業物資等群體事件也給政府的工作及日常管理、社會秩序造成了嚴重的影響,這些群體事件呈現以下特點。

(1)人數眾多,規模較大,社會影響大。經濟犯罪引發的群體事件侵害對象多是不特定的人群,涉案金額高；涉及不同的社會層面,尤其以下崗工人、老年人、農民等弱勢群體居多。據法制日報2010年7月15日報道,重慶市國家級貧困縣農民幸天展,非法吸收公眾存款258萬,其受害對象包括農民、工人、國家工作人員等多達45人,給當地造成嚴重的不良影響[注：法制日報：2010年7月15日http://www.bjjc.gov.cn/bjoweb/minfo/fwz/index.jsp]。北京西城區檢察院2008年至今,共受理非法吸收公共存款案件4件,僅一起案件涉案金額就高達5100余萬元,案件的受害群體龐大,巨額贓款很難追繳[注：北京市檢察網：北京西城區人民檢察院http://www.bjjc.gov.cn/bjoweb/minfo/fwz/index.jsp]。再如,影響全國的吳英集資詐騙案件的被害人確定為11人,但11人又分別以非法吸收公眾存款罪被判刑,這11人之后跟隨的受害人不計其數。

(2)受害人都具有減損的共同訴求,易形成群體效應。經濟犯罪案件往往是在“合法外衣”掩護下的非法行為。犯罪分子為了便于行騙,往往成立合法公司,辦理完整齊備的工商執照、稅務登記等手續,作案中又常常許以投資者高于金融機構幾倍、十幾倍甚至更多的收益率,誘惑公眾投資。一旦發案,群眾往往把目光放在了偵破案件上,但是,由于案件發案周期較長,發現較遲,嫌疑人多將資金通過多種形式已轉移出境、用于經營或揮霍一空。所以,群眾減少損失的訴求一般難以滿足。當希望破滅時,極易誘發群體事件。如北京西城區檢察院受理的一起非法吸收公眾存款案的被害人郭某,在非法吸存初期逐步投入11700元、23400元、35100元,均在嫌疑人承諾返息期內獲得高額回報,為得到更高額的利潤匯報,最后大筆投入175050元,后該非法吸存組織無法維持,導致其大量財產損失無法追回。該案大量群眾受損,如處理不當,勢必引發群體事件。

(3)案件涉及的問題具有相對的同類性,針對的對象具有相對的集中性。近年來,我國發生群體性經濟犯罪案件中,涉及對政府政策性事件不滿引發的案件占全部群體性案件的50%。這些事件都涉及人民群眾的某種利益,即當事人對政府部門的某種行政行為關系到自己的利益時,由于認識等方面的原因產生誤解或因行政方式的不恰當等,繼而引發不理智的行為,這些行為主要是針對政府部門或者受政府部門委托的施工現場的工作設施或人員。

(4)案件性質具有煽動性、組織性、破壞性、復雜性等突出特點。一是案件的發生是某些個人為達到個人目的,利用政府和群眾之間的利益關系,煽動不明真相的群眾挑起事端,激起群眾情緒,導致事態的擴大；二是此類案件的發生都是由少數人直接策劃、組織,對案件的進程進行事前的安排、部署,使其按照自己的意愿發展進行；三是此類案件的發生,都是多人參與打、砸、搶,眾多人員傷亡,財產損失,辦公、生產秩序嚴重混亂,具有巨大的破壞性；四是此類案件事態發展變化大,矛盾交叉,行為錯綜復雜,法律定性難度大,處置難度大。

3 完善經濟犯罪引發群體性事件防控機制

3.1 加強法制宣傳,完善法律機制

(1)采取有效的普法宣傳措施,增強群眾法制觀念,打牢群眾思想基礎,從而使他們在遇到各種利益沖突時,能夠有一個理智的選擇,使他們充分認識到干擾、阻撓執法是嚴重的違法行為。

(2)規范行政機關的執法行為,切實把人民群眾的利益放在首位,在行政過程中切實正視群眾的切身利益,并注重對行政措施的講解宣傳,提高群眾對行政行為的認識,減少因此而造成的犯罪。

(3)通過制定懲治涉眾型經濟犯罪的配套法規,把刑法與民法、經濟法、行政法銜接起來,把刑事處罰與民事處罰、經濟處罰、行政處罰銜接起來,為打擊犯罪提供有力武器。進一步健全相關司法解釋,明確罪與非罪、此罪與彼罪、罪輕與罪重的界限,以利執法部門實際操作。在金融危機的背景下,有些犯罪手段已經超越了現行法律法規的規范范圍,需要立法部門及時出臺相關司法解釋,對打擊此類犯罪能起到更好的指導作用,并給不法分子以震懾。

3.2 創新工作方法,建立良好的預警機制

(1)各行政機關要和公、檢、法等司法機關聯合,切實加強情報信息工作,廣辟情報信息來源渠道,建立靈敏、高效的情報信息網絡；嚴格請示報告制度,認真落實情況報告、分析、反饋制度；密切關注社會動態,及時掌握可能發生的群體性事件苗頭,準確分析、掌握群體性事件的趨勢、動向,對可能發生的群體性事件苗頭能夠互通信息,互相配合,積極主動地向人大和上級公安機關報告,從而對可能發生的群體性犯罪能夠及早著手預防,盡可能將案件處理在萌芽狀態。

(2)堅持首辦責任制,嚴格按照業務分工,明確責任,依法及時處理,將群眾信訪解決在首辦環節,最大限度地減少重復上訪和越級上訪。堅持接訪和領導包案制度,通過定標準、定專人、定方案、定時限,及時解決群眾反映強烈的問題。對因經濟犯罪案件引發的群體性事件要制定有效的處置預案,確定辦案責任人。為了進一步明確涉眾型案件在辦理中的難度,要求偵查人員對所偵辦的案件要制定周密的偵查計劃,要制定處置突發事件的預案,責任和工作目標落實到人。

(3)健全糾紛排查化解機制。延伸矛盾調處陣地,切實掌握因經濟犯罪可能引發群體性事件的重點地區、行業、人群和問題,密切關注、準確評估重大政策調整、重點工程推進、企業改革改制等可能影響社會穩定的事件,掌握情報信息,配合有關部門綜合施策,堅持積極預防,最大限度地把不穩定因素化解在初始階段,把問題解決在萌芽狀態,將案件可能造成的后果縮至最小。

3.3 加大協作力度,建立綜合協調機制

(1)健全政法聯席會議制度。由政法委牽頭成立政法聯席會議,對管轄權屬的爭議,應嚴格按照刑訴法對公、檢、法的職能分工,明確落實責任;對多家均有管轄權的,通過協調立場,加強配合;對已經多個司法機關或部門先后依法作出處理,上訪人仍無理纏訴的,通過聯席會議統一立場,不再以法律程序進行處理,而是通過基層人民調解委員會、法援律師等組織繼續做好思想轉化工作。

(2)各地警方的通力合作。在辦理涉及外地的經濟案件時,要積極向上一級經偵部門匯報,及時與當地經偵部門聯系,尋求支持和配合。中央、省、市當前都相繼召開了各職能部門參加的打擊經濟犯罪的協作會議,研究制定各部門間案件移送,信息共享、聯系會晤制度。各地公安機關也正在建立排除地方干擾的協作機制,全國“大經偵”格局正在形成,這為我們經偵工作開了方便之門。但這還僅僅是一個開始,這種地區間的相互協作、各部門間的協作還需要進一步完善和擴大。

(3)實行層級受訪制度。對屬于下級公安機關管轄的信訪案件,先由下級部門處理,對下級部門處理不服的,應逐級受訪;對不經下級部門處理而越級上訪的,應不予受訪,以遏制越級上訪、進京上訪等現象。

(4)實行多級聯合聽證制度。對于長期反復集體訪的案件,經審查,認為下級部門處理決定正確的,可派員到上訪人所在地聯合聽證,共同做好上訪人的疏導工作。

(5)建立集體訪信息傳輸機制。對于具備微機聯網和微機管理條件的公安部門,可整合資源,實行案件聯網傳輸。對越級上訪,下級檢察院可從上級院系統網內進行查詢,上級院也可從下級承辦單位中及時了解處理情況,逐步實現“網上控訪”。

3.4 打擊與教育相結合,健全糾紛排查化解機制

(1)堅持打擊與教育疏導相結合,力求妥善解決已經發生的群體性犯罪案件。針對群體性犯罪的煽動性、主要犯罪分子的集中性等特征,在處理群體性犯罪案件過程中,我們要堅持對主要犯罪的嚴厲打擊和對不知真相、被利用群眾的教育疏導相結合的政策,力求穩妥的解決此類案件。一是要嚴厲打擊煽動案件發生的犯罪分子,對他們的犯罪行為在偵查清楚后要快捕、快訴、快判,要以法律權威震懾他們,起到穩定局面的作用,防止事態的進一步發展；二是要針對案件發生的原因,對被利用的不明真相的群眾要從政策、法律、道理、人情等各方面耐心解釋、說服、教育,向他們指明事情的真相、依據的政策、案件行為的性質及可能造成的后果,并對所相關的問題向他們指明解決的正確程序,增強他們的法律意識,主動退出犯罪群體。

(2)加強職能部門的監管力度,不斷提高發現打擊經濟犯罪的能力。單位內部要進一步完善財務管理制度、權力監督制度,并狠抓落實,要通過加強對領導、財務人員以及其他責任人員的權力的制約,堵塞漏洞,杜絕和減少一些經濟案件的發生。同時經常與銀行、稅務等各部門聯系,建立責任倒查制,對企事業單位內部發生的經濟案件,不及時報告公安機關的,要追究其領導責任。這樣才能使我們在最短的時間花最小的代價,最大地挽回損失。

3.5 堅持執法為民,完善業務部門相關工作機制

(1)建立信訪風險評估機制。由案件承辦人對案件引發群體訪的可能性進行預測評估,確定風險等級,并根據評估情況制定工作預案,有針對性地化解矛盾,做好息訴罷訪工作。

(2)建立群體訪案件分析研判機制,通過對已發生群體訪案件的研判,并將研判成果轉化為戰斗力。增強處理決定的公信力和說服力,從源頭上減少集體訪案件的產生。

(3)妥善對群體性事件中的犯罪案件進行處理。提前介入引導偵查,提出偵查取證的意見建議。對極少數插手群體性事件,策劃、組織、指揮鬧事的嚴重犯罪分子以及進行打、砸、搶等犯罪活動的首要分子或骨干分子,依法嚴厲打擊,予以快捕快訴；對于一般參與者應以教育為主,采取警告、訓誡等方式,不輕易批準逮捕；對雖有犯罪行為但其訴求具有一定合理性的,要注意慎重適用羈押性強制措施,并可在起訴意見書中提出從寬處理的量刑意見。

(4)嚴厲打擊群體性事件背后的失職、瀆職犯罪。對于那些可以避免,但由于工作瀆職而引發群體性犯罪案件的行政機關領導干部,司法部門和紀檢部門聯合對其嚴肅處理,屬于違紀的,紀檢監察部門要嚴格查處,屬于犯罪的,司法部門要立案偵查。

(5)完善被害人權益保障機制。在作出不起訴決定前,應充分聽取被害人及其親屬的意見。對經濟確有困難或反映強烈的,引入民事調解或和解手段。對提起公訴的案件,應充分聽取被害人及其親屬的意見,并明確告知被害人有權提起刑事附帶民事訴訟,保障被害人的合法權益。

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［基金項目］本文是2011年青海省法學會結項課題,證書號：青-2011-208。

［作者簡介］曲紅(1967—）,女,青海警官職業學院公安系副教授,華東政法大學訪問學者。研究方向：經濟犯罪偵查及公安教育理論；丁玲(1962—）,女,青海警官職業學院科研中心教授。研究方向：治安管理及警察公共關系。