論經濟發展方式轉變效率的區域比較問題

李茂

摘要：新時期，國家又進一步提出了“加快轉變經濟發展方式”，首次對轉變的過程提出了明確的要求。而學術界當前對于“加快”的認識，有可能還停留在現實、緊迫性這一層面上。基于現實要求與已有研究的基礎，文章指出“加快轉變經濟發展方式”實質上是對經濟發展的轉變過程提出了效率上的要求，要求經濟發展方式轉變進程效率高、浪費少，經濟發展方式的轉變不能低水平重復，做無用功。并提出“經濟發展方式轉變效率”這一概念，來描述、分析、解釋經濟發展方式在轉變過程中的具體表現。由于我國區域經濟發展的異質性，造成了各區域在經濟發展方式轉變的效率上也存在著較大的差異。文章進一步提出了衡量生產方式轉變效率的方法問題，提出利用數據包絡方法（DEA）描述、分析、比較各區域經濟發展方式轉變效率這一設想并指出了今后深入研究需要克服的難點。

關鍵詞：經濟發展方式 ；轉變；效率；區域比較；數據包絡方法

中圖分類號：F124

一、問題的提出

經濟發展方式轉變一直是我國經濟建設工作的重點問題之一，也是難點之一。在新中國60年的發展歷程中，特別是科學發展觀提出之后，國家制定了大量方針、政策，出臺了大量的法律、法規，以促進和保障經濟發展方式的轉變。值得注意的是，黨的十七大又進一步提出了“加快轉變經濟發展方式”，首次對轉變的過程提出了明確的要求。

根據“加快”一詞在漢語中的意思，“加快轉變經濟發展方式”的字面涵義是使經濟發展方式的轉變進程變得更快。在當前經濟發展的背景下，經濟發展方式轉變的緊迫性日益突出，資源環境的矛盾還沒有得到有效改善，經濟社會發展相互不協調的矛盾亟待解決，國際經濟形勢剛剛轉好，未來國際經濟走勢尚不明朗。加快轉變經濟發展方式就有著十分重要的現實意義。這里的“快”有著兩層涵義。第一層涵義是經濟發展方式轉變進程的速度高、耗時短，經濟發展方式的轉變不能通過一個遲緩的、拖沓的過程來完成；更深一層涵義是經濟發展方式轉變進程的效率高、浪費少，經濟發展方式的轉變不能低水平重復，做無用功。總之，經濟發展方式的轉變過程需要一定的速度和效率。“加快經濟發展方式轉變”，就是要提高轉變的效率，探索影響轉變效率的因素。

黨中央提出加快轉變經濟發展方式這一方針之后，我國各個地區積極開展相關工作，加大改革力度和投入力度，對自身的經濟發展方式進行了有力的變革，取得了不小的成果。但由于我國各個省區的經濟發展方式現狀、經濟發展水平、產業結構、人力資源水平、資源環境水平以及已有的發展路徑各不相同，經濟發展方式轉變的目標各異。因此，從轉變過程的速度、耗費的時間等角度出發考察“加快轉變經濟發展方式”問題，則與實際情況相差較大，而且各地區也無法進行比較。而通過效率角度出發，利用某種投入產出關系去考察各地區的“加快轉變經濟發展方式”問題，就可以有效地避免區域經濟發展方式異質性帶來的影響，得出具有可比性的結果，有助于出臺具有針對性的政策建議。①

二 、現有研究評述

加快轉變經濟發展方式問題是我國理論界的熱點問題，理論界對于加快轉變經濟發展方式的研究大都集中在“轉變”和“發展方式”這兩方面上，而對于“加快”這一方面的研究則沒有得到足夠的重視。學術界對于“加快”的認識可能停留在以下兩點上。

第一，有些觀點認為“加快”意味著當前經濟發展方式轉變的某種緊迫性（劉戒驕、周叔蓮，2007；呂政，2008；吳樹青，2008；張玉臺、2010；徐守盛，2010；等）。從現有的情況來看，資源環境壓力增大、社會矛盾日益突出、經濟結構不合理等諸多問題使得中國的經濟發展方式的轉變任務十分緊迫，這些發展中的問題亟待解決。但這些問題的不是最近才出現的問題，這些問題拖而未決已有很長時間，有的問題甚至一直伴隨著新中國至今的經濟發展過程。因此，緊迫性并不能去解釋“加快”一詞的涵義。

第二，有些論述是通過“加快”論述“加快”。盡管當前學術界普遍指出關鍵是轉變經濟發展方式關鍵要在“加快”上下功夫、見實效。但對于如何理解“加快”一詞的涵義，這些研究往往就利用“加快”論述“加快”：有些研究用“加快解放思想”、“加快行動”等政治要求代替學術解釋（朱森林；2010）；有些則是提出“加快推進經濟結構調整，加快調整國民收入分配結構，加快調整城鄉結構，加快推進城鎮化”等（高尚全，2010）對策性建議來論述“加快”。這些研究只是對“加快”做出泛泛的論述，都沒有從深層次把握“加快”一詞的涵義。

由于經濟發展方式轉變是一個具有中國特色的時代命題，同時轉變效率又是一個嘗試性概念，因此，直接相關的研究文獻并不多見。通過現有途徑，能檢索到的最為相似的文章是（馬強文，任保平，2010）發表的《中國經濟發展方式轉變的績效評價及影響因素研究》一文。②該文以用全要素生產率這一指標代表經濟發展方式轉變的績效，通過31年的面板數據測算了1978-2008年中國經濟增長中的全要素生產率，在此基礎上，文章以市場化、對外貿易、發展階段和科研支出作為解釋變量，利用時間序列模型計量了解釋變量對轉變績效影響程度。此文在經濟發展方式的轉變效率研究上做出了開創性的貢獻，為研究提供了豐富的啟示，但該文研究中存在指標選取的代表性問題。

三、經濟發展方式轉變效率及其區域比較

從制度經濟學的視角來看，經濟發展方式的轉變本質上就是經濟制度的變遷，制度的變遷也是有著效率高下之分。效率可以體現在兩個方面，一個是制度轉變所需要的時間長度，另一個就是制度轉變所需要的成本和收益。有的制度實現變遷過程緩慢，收效不明顯；有些過程雖然最終收效明顯，但變革所耗費的時間太長，降低了總體的變遷的效率水平；而有些制度變遷表面上過程迅速，但收效并不顯著，沒有達到應有的目標。不同效率的制度變遷有著不同的變遷結果。據此，可以視“加快”一詞是對經濟發展方式的轉變過程在效率上的要求。

在已有研究成果的基礎上，嘗試對經濟發展轉變效率做出如下定義：“經濟發展方式轉變效率”指的是經濟發展方式在優化、改善的變遷過程中，所耗費的投入與達到的效果（產出）之間的關系，它涵蓋了投入要素的配置、規模的情況，也包括了制度變遷等無形因素的影響，是衡量經濟發展績效的重要標志之一。

從這個定義可以看出，經濟發展方式轉變效率有以下幾個方面的重點。

首先，經濟發展方式轉變實質上是一個投入產出過程。現代經濟學意義上的效率是對投入產出關系基礎上，分析投入產出的可能性邊界，進而討論資源配置效率與自身生產規模效率等問題。從系統論的角度觀察經濟發展方式的轉變，經濟發展方式轉變的過程就是從一種落后的發展狀態變遷到另一種較為先進的發展狀態，經濟運行從“無序”走向“有序”，這一變遷必須不斷地輸入能量、物質或信息。也就是說，這種發展方式的轉變需要外界的能量、物質或信息的投入才能實現，這些投入帶來的產出是經濟發展方式的變遷。

其次，經濟發展方式轉變過程中投入要素主要分為有形投入要素與無形投入要素。這里的有形與無形，只是相對而言，并沒有什么絕對的標準。參考已比較通用的觀點，材料、能源、資金、土地等都被視為有形投入要素，市場經濟制度、管理水平、科技、思想認識等可以是無形的投入要素，人力資源一般認為是獨立于有形投入要素與無形投入要素之外的第三類投入要素，但本文將其歸于有形投入要素中去，因為它可以通過一定的統計方式加以度量（如圖1所示）。與這些投入相對應的產出就是經濟發展方式的轉變，這些產出主要體現在“三大轉變”過程中，如消費貢獻率、第三產業貢獻率、科技貢獻水平的提高（TFP指標等），民眾生活水平的改善，同時也有單位能耗水平的下降、二氧化硫排放濃度的降低等。因此，可以考慮利用現代計量手段去定量分析轉變過程中的效率問題。

第三，經濟發展方式轉變是一個多投入、多產出過程。從投入的主體來看，主要有政府與企業：政府主要投入體現在，提高居民的收入水平、促進就業、完善教育、推動文化產業發展，建立現代新型醫療和社會保障制度，從而提高居民的福利水平；進行有針對性的產業投資、完善第三產業在國民經濟中的地位，提高第三產業對于國民經濟的貢獻；積極進行能源效率技術推廣，提高能源利用效率，降低污染物排放；同時還加大治理力度，確保環境水平的可持續發展；而且還要保證充足的科研經費，使得科學技術在國民經濟發展中發揮更加重要的作用。

企業的主要投入是，進行相關產業投資，選擇合適的技術進行生產；同時使用富有人力資本含量的勞動力實施生產；自籌資金進行能源效率改造、改變以往的粗放型生產方式；積極治理由本企業產生的環境污染，提高生產過程的科技應用水平；引進各種技術和先進經驗，提高管理水平。這些都是經濟運行中的主體在經濟發展方式轉變上的投入。

綜上所述，將效率引入到經濟發展方式轉變的分析框架中來，利用現有的經濟效率概念來分析我國這么多年來經濟發展效率，是具有比較現實的理論意義的。這樣有助于我們分析經濟發展方式轉變的過程是否合理，是否實現了最優路徑。不僅如此，還可以利用經濟發展方式轉變的效率這一角度去分析各個經濟區域在經濟發展方式轉變過程中的投入產出問題，計量出不同區域在經濟發展方式轉變上的效率高低，在此基礎上對不同區域的經濟發展方式轉變效率進行橫向的比較，對經濟發展方式轉變的過程進行評價。③因此，完全可以采用一定的技術手段，度量區域經濟發展方式轉變過程中的效率問題，分析是否由最小的投入帶來經濟發展方式上最大程度轉變、各種投入資源之間是否配置合理、投入的規模報酬又是什么情況，這些將有著十分重要的理論與實踐意義。

四、方法的選擇

明確了分析的對象，緊接著如何選取合適的分析方法，去分析不同區域經濟發展方式轉變的投入產出問題，就成為了一個重要的問題。傳統的投入產出分析工具有投入產出表、回歸方程、隨機前沿分析等，這些模型的各有適用之處，但都存在不能針對多項投入、多項產出進行分析的問題。如果采用傳統的計量方式，維度的數據分析問題被折算到一維度評價過程中，必然會造成分析結果的失偏。必須選擇一個可以分析多項投入、多項產出的運籌學模型（如表1所示）。

由于經濟發展方式轉變是一個多投入-多產出問題。因此，采用DEA（數據包絡分析，Data Envelope Analysis）就成為了研究的首選模型。

DEA模型是數據包絡模型（Data Envelope Analysis）的簡稱，它是一種多投入——多產出的線性規劃模型。經過30多年的理論發展，DEA模型已經成為學術界廣泛接收的評價績效、效率和相對有效性的主流運籌學分析手段。

1978年，A. Charnes、W. W. Cooper與E. Rhodes在“European Journal of Operational Research”（《歐洲運籌學雜志》）發表了一篇名為“Measuring the Efficiency of Decision Making Units”（《決策單元的有效性度量》）文章，奠定了DEA分析的基礎。在這篇文章中，Charnes將單投入——單產出的工程效率概念推廣到多投入——多產出的同類決策單元（Decision making unit）的有效性評價中，形成了著名的C2R模型。1984年，Banker、Charnes與Cooper在《Management Science》（《管理科學》）發表了“Some Models for Estimating Technical and. Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis”（《數據包絡分析中技術無效與規模無效的模型估計》），在C2R模型基礎上，改變了規模報酬不變的約束條件，提出了規模報酬可變的BC2模型。隨后，Faere和Grosskopf（1985）提出了滿足規模報酬非遞增的FG模型；Seiford也給出了滿足規模報酬非遞減的ST模型。30多年來，形成了近百種應對不同約束條件的DEA模型，大大加深了DEA模型的理論基礎，也拓展了DEA模型的適用范圍。現已成為經濟理論、管理科學、政策評價、決策分析中一種公認的有效分析和研究手段。

DEA模型的原理如下：假設有n個同類決策單元④，每個決策單元都有著相同的m種投入和s種產出，這個投入產出過程如圖2所示：

從圖2可以看出，同類決策單元的投入產出過程相當于一個矩陣變換，由投入向量組成的（m*n）矩陣轉化為了產出向量矩陣的（s*n）矩陣。將投入向量組成的（m*n）矩陣視為V=（V1，V2，……，Vm）T向量組，將產出向量組成的（s*n）矩陣視為U=（U1，U2，……，Um）T向量組，可以定義Vi為第i種投入的一種度量（權重），Ur為對第r中產出的一種度量（權重）。

為了下一步分析的必要和簡便，我們再將投入向量矩陣（m*n）和產出向量矩陣的（s*n）矩陣分別記為：

投入量：xj=(x1j,x2j,……,xmj)T，其中j=1,2,3,……,n，

產出量：yj=(y1j,y2j,……,ysj)T，其中j=1,2,3,……,n。

以單投入—單產出多決策單元為例，如果有m個決策單元，每個決策單元都只有一項投入，一項產出。那么他們在二維空間對應的點就是，（x11，x12……x1m）與（y11，y12……y1m） ，在二維坐標系中表示為（x11，y11） ，（x12，y12） ，……（x1m，y1m）。它們在坐標系中形成了一個一條數據包絡線，這條線在坐標系中將投入產出的可行集區域包絡起來，處在生產可行區域內的投入產出水平都是可行的，這就是DEA被成為數據包絡分析（Data Envelope Analysis）的原因（多維投入—— 產出點對應的是在超平面上的包絡線）。每個投入—— 產出坐標點的連線又被成為生產前沿面。如圖3所示：

在DEA模型中，有獨立的決策單元j，對于每一個決策單元來說，效率就意味著在一定的外部環境下，決策單元最小的投入帶來最大的產出，或者說基于同樣的投入，產出最大化。那么進一步可以給出效率評價指數ej：

從總體上來看，對于ej來說，總可以選取適當的權重V和U，使得ej小于等于1。那可將V和U視為變量，以第j個決策單元的效率指數為目標，以所有的決策單元的效率指數小于1為約束，構造一個線性規劃：

從上式可以看出，決策單元的效率問題轉換為一個以V和U為規劃變量，以第j個決策單元的效率指數最大化為目標函數，以所有的決策單元的效率指數小于1且權重V和U均大于0為可行解的線性規劃問題。通過（1）式可以證明，投入量和產出量Xij和Yij在量綱上出現變化的時候，對于最優解并沒有影響。這就說明了DEA方法在指標數據的選取上不受量綱的影響。⑤

從以上對DEA模型的簡介中可以看出：

1.可以有效分析具有多投入——多產出經濟實體的效率。經濟理論分析中，常需要面對多項投入和多項產出的問題，而且還需要基于這些投入和產出數據去分析經濟實體（如國家、行業部門、經濟區域、企業組織等）效率問題。

2. DEA模型不涉及具體的投入產出函數形式，僅是依靠統計學上的數據關系來分析投入——產出關系。進行模型分析之前，只需要區分投入和產出即可。

3. DEA模型分析所依據的數據，無需去量綱化處理（標準化）。這樣可以直接利用經濟數據進行分析，不必轉換具體的經濟數據的計量單位，增加了模型應用的適用性。

4. DEA模型分析的效率是相對效率。效率評估值是針對以某些決策單元為基準有效單元為標準，保證了決策單元之間效率比較的科學性。

當然，DEA方法并不是完美無缺的，其自身也存在著一定的缺點：

1.各決策單元之間的異質性會對分析結果進行影響。DEA模型前提就是各個決策單元都是同類決策單元，具有相同的投入與產出。但在實際應用中，這種同類決策單元的條件不一定能夠得到滿足。

2. DEA模型對衡量的生產函數邊界是確定性的。因此，所有隨機干擾項都被看是效率因素，DEA模型對于數據的精確性提出了嚴格的要求。

3. DEA模型雖然不需要進行數據標準化，但實際上，效率評價還是容易受到極端值的影響，特別是決策單元的某一項出現了超出平均水平一個數量級的時候，就會造成整個效率評價的失偏。

五、今后深入研究的難點

從上文分析中可以看出，經濟發展方式轉變的效率問題實質上是對轉變中投入與產出的效率研究。循著經濟發展方式轉變效率評價模型構建的思路，每個省、市、自治區級的經濟區域構成了多個同類決策單元（DMUs），每個決策單元有著相同的輸入項和輸出項，利用這兩組數據，通過DEA算法計算出它們的效率，比較效率值的高低，進而達到經濟發展方式轉變效率的區域比較這一目的。對于模型的輸出項——區域經濟發展方式轉變的結果——是比較明晰的，主要是“三大轉變”的指標化，如表3所示：

但研究的困難集中在，如何選擇具有真實性和代表性的投入量，這成為了DEA模型分析經濟發展方式轉變效率的一個難點。特別是各個區域在經濟發展方式轉變過程中，由于發展階段、發展能力、資源與環境水平、政府與企業管理水平等因素的不同，轉變過程中各個區域投入的要素具有一定的差異性，如何最大程度地剔除這種差異性，發現不同區域中在經濟發展方式轉變中具有一致性的投入要素組合，這就成為了模型分析得以成功的關鍵。

本文嘗試提出這樣的一個投入指標體系，如表4所示：

表4中的投入項（輸入項）充分考慮到各個區域指標的共性和數據可獲得性，經濟發展方式轉變過程中的投入項指標主要來自各個統計年鑒上的統計項，這些統計項具有代表性強、數據信度高的特點。由于具有代表性，所有省區都有相應數據，避免了數據缺失問題。這樣，一個以10項投入項和7項產出項的DEA模型框架初步建立，進而可以采用DEA中的C2R和BC2模型去分析個區域經濟發展方式轉變具體情況。當然，對于投入項，這還是一些本研究的一些初步的設想，有些指標可能出現存在著非常大的極端值（Outlier），會造成分析結果會產生失偏。這些都是在今后研究中值得繼續深入研究的地方。在克服了這個問題之后，經濟發展方式轉變效率的區域比較才會有較為牢固理論保障。

注釋：

① 經濟學上對于“效率”的具體定義不盡相同，但是有一點是可以肯定的，那就是效率是與投入產出過程有著密切的聯系。沒有投入產出關系，就談不上效率問題，經濟上所說的“效率”，本質上就是描述社會生產中投入產出過程中的某種內在關系。本文正是在這個意義上使用這個詞語。

② 本文相關文獻的檢索主要以國內權威的、收集量最大的中國期刊網（www.cnki.net）和中國國家圖書館館 藏數據庫（http://www.nlc.gov.cn/GB/channel1/index.html）為基礎，用“經濟發展方式”和“效率”為并列檢索詞，分別進行題名、關鍵詞、主題、摘要檢索，所得符合檢索條件的結果寥寥無幾。（中國期刊網具體的檢索庫為中國期刊全文數據庫 、中國博士學位論文全文數據庫、中國期刊全文數據庫_世紀期刊、 中國優秀碩士學位論文全文數據庫、中國重要報紙全文數據庫、中國重要會議論文全文數據庫、中國引文數據庫、中國年鑒全文數據庫。中國國家圖書館的檢索庫為中文及特藏數據庫、學位論文總庫、中文普通圖書庫、博士論文庫、中文保存本庫、博士后論文庫、中文基藏本庫。）這充分地說明經濟發展方式轉變的效率問題并沒有得到研究人員相關的重視，造成了研究上的空缺狀態。

③ 當前我國經濟區域的分類方法有很多種，分類結果也不盡相同。但考慮到本研究的目的，本文的區域經濟的基本單元還是按照省級行政單元來劃定，即全國31個省、市、自治區，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣省。這樣設定的原因在于目前我國各地的統計資料都是按照行政區域進行匯編的，倘若經濟區域的基本單元是跨省級區域，將對研究數據的收集難度帶來不必要的影響。更為重要的是，我國當前的行政分割情況并沒有得到顯著的改善，區域分割情況還很嚴重，跨行政區域的經濟區域單元設定也與現實存在著一定的距離，不利于本研究中相關問題的研究。因此，本研究中區域的基本單元是省級行政單元。

④ 在一個經濟實體或者一個生產過程可以看成是一個單元在一定的可能范圍內，進行一定的投入獲得一定的產出實體或過程。雖然具體的投入— 產出形式并不清楚，但每個經濟實體或者生產過程總是希望最小的投入帶來最大的產出，也就是說有著產出最大化的考慮。這樣的有著產出最大化考慮的經濟實體或生產過程就是決策單元（DMU，Decision Making Unit）。在現實的經濟系統中，決策單元有很多種形式和數量，可以是企業，也可以是國家，也有可能是經濟區域或者生產過程。在同一外部條件下，有著相同類型投入與相同類型產出，同樣基于產出最大化（或者投入最小化）考慮的多個DMU，被成為同類決策單元（DMUs，Decision Making Units）。

⑤ 具體證明參看馬占新著：《數據包絡分析模型與方法》，科學出版社，2010年第一版，第34頁。

⑥ 此處指標權數的可以采用專家打分法得到，不同區域的權數不盡相同，這樣有助于更加貼切地反應實際情況

⑦ 經濟學研究發現：一個國家和區域自然資源的豐富反而拖累其經濟發展。經濟學家們則常常“荷蘭病”（Dutch Disease）以來說明經濟發展中對某種相對豐富的資源的過分依賴的危險性。

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（編輯：韋京）