淺析風險負擔與違約責任的承擔

違約行為作為一種違反合同義務的行為，直接影響到當事人權利的實現，因而也會對風險負擔產生影響。根據《合同法》第149條的規定，買受人應當按照合同約定或者法律規定承擔標的物意外毀損、滅失的風險。但由于出賣人的履行不符合買賣合同的約定，買受人仍然有權請求出賣人承擔違約責任。可見，標的物毀損、滅失的風險規則與違約責任制度雖然有一定聯系，但不是完全等同的，出賣人違約可以影響風險轉移，也可能不影響風險轉移，即使風險已轉移給買受人承擔，也不影響出賣人應承擔的違約責任。

事實上，風險負擔制度和違約責任制度是兩種不同的司法制度，風險負擔的發生前提是損失不可歸責與雙方當事人，而違約責任是在損害可歸責于當事人時的歸責問題。一般情況下，違約責任的承擔不影響風險的負擔，風險的負擔也不影響違約責任的承擔。然而違約責任畢竟影響到了當事人的權利的實現，也會對風險承擔產生影響，再加上社會生活的復雜性，標的物毀損滅失往往是多種因素造成的，因此在二者因素并存時，如何協調其關系，也是有研究的必要性。本文現從違約與風險負擔關系的以下幾個方面予以解析。

一、遲延履行

遲延履行，有廣義和狹義之分。狹義的遲延履行僅指債務人遲延，廣義上的遲延履行，還包括債權人受領遲延。我國采用廣義說。《合同法》第 143條規定：“因買受人的原因致使標的物不能按照約定期限交付的，買受人應當自違反約定之日起承擔標的物毀損、滅失的風險。”該規定是指由于買受人的過錯致使標的物的交付遲延。而對于出賣人給付遲延期間的風險負擔問題，我國現行法律尚無規定。筆者認為，原則上由出賣人承擔遲延期間標的物毀損滅失的風險，較為合理。借鑒國外立法，德、美等國立法規定，買受人遲延受領后所產生的一切風險均由其承擔。《德國民法典》第 324 條第 2 款規定，當事人一方所負擔的給付，于他方受領遲延中因不可歸責于自己的事由致陷于不能者，仍享有對待給付之請求權。依此推論，在遲延受領的情形下，因不可歸責于雙方當事人的事由而給付不能時，由買受人承擔風險。美國《統一商法典》第 2-510條（3）所謂的違約情事當然包括遲延受領，故在買受人受領遲延情況下的風險，原則上應由買受人承擔。《瑞士債務法》第 103 條對于遲延受領的風險責任雖與德國法一樣規定由買受人承擔，但它又作了一個限制，即買受人如能證明即使及時受領風險仍會發生的除外。買受人的受領遲延，屬于買受人的過錯使交付拖延的原因之一，因此風險應由買受人負擔，但即便買受人及時受領風險仍會發生的，則該風險由出賣人承擔。從風險責任的本旨和平衡保護雙方當事人利益的角度來看，英國和瑞士的立法例較德國與美國而言，應該更為可取。

《合同法》第 146 條也作出規定：“出賣人按照約定或者依照本法第 141條第2款第2項的規定將標的物置于交付地點，買受人違反約定沒有收取的，標的物毀損、滅失的風險自違反約定之日起由買受人承擔。” 《合同法》的規定，不僅明確了遲延受領的情況下風險負擔的判斷標準，而且也有利于督促買受人及時受領標的物，并減少糾紛的發生。

二、不完全履行

不完全履行，是指當事人雖以適當履行的意思進行了履行，但不符合法律的規定或合同的約定。不完全履行的種類主要有標的物的品質或數量上的不完全履行、履行種類或方法的不完全履行、提前給付及違反附隨義務的不完全履行。關于不完全履行時的風險負擔，我國《合同法》僅規定了標的物質量不符合要求時的風險負擔問題。該法第 148 條規定：“因標的物質量不符合質量要求，致使不能實現合同目的的，買受人可以拒絕接受標的物或者解除合同。買受人拒絕接受標的物或者解除合同的，標的物毀損、滅失的風險由出賣人承擔。”該條顯然是借鑒了《聯合國國際貨物銷售合同公約》的做法，即只有當出賣人交付的標的物質量不符合要求，致使不能實現合同目的的，即根本違約時，買受人才有權拒絕接受標的物或者解除合同；如果出賣人交付的標的物雖不符合質量要求，但并不影響合同目的實現的，即屬輕微違約的，買受人不得拒絕接受標的物或解除合同，只能要求出賣人承擔違約責任。當買受人依法行使了拒收權或解除權的，標的物毀損、滅失的風險由出賣人承擔；否則，也應由買受人承擔。

大陸法系的國家或地區一般認為，當出賣人的給付存在質量瑕疵時，如果買賣的標的物為種類物，買受人可以立即請求另行交付無瑕疵之物，但原標的物在調換完成之前滅失的，風險由買受人承擔；如果標的物為特定物，買受人可以解除合同或請求減少價金。在買受人解除合同并將標的物返還給出賣人后所生的風險，由出賣人承擔。鑒于我國《合同法》對其他不完全履行時的風險負擔未作規定，現結合我國《合同法》的規定，對此加以具體分析。

一是數量不符。我國《合同法》第 162 條的規定，出賣人多交標的物，而買受人接收的，風險負擔自標的物交付之時移轉于買受人；買受人拒絕接收多交部分的，多交部分的風險仍由出賣人承擔，但這以買受人及時通知出賣人為前提條件。如果買受人沒有及時通知出賣人的，應當視為買受人已接受了多交部分，風險負擔亦應自標的物交付之日移轉于買受人。然而當出賣人交付的標的物少于約定數量時，依我國《合同法》第 72 條的規定，買受人可以拒絕接收，但其不損害買受人利益的除外。即出賣人交付的標的物少于約定數量，如果不損害買受人的利益，買受人應當接收，只是有權請求出賣人承擔繼續履行等違約責任，為此而給買受人增加的費用由出賣人負擔，風險負擔自交付之日起移轉于買受人；如果損害買受人利益的，買受人可以拒絕接收。買受人拒絕接收的，風險仍應由出賣人負擔。

二是提前交付。根據我國《合同法》第 71 條的規定，出賣人提前交付標的物的，如果提前交付損害買受人利益的，買受人可以拒絕受領；買受人拒絕受領的，其風險負擔并未移轉于買受人；如果提前交付并不損害買受人利益的，買受人應當受領，其風險負擔亦應從交付之日移轉于買受人。

（作者單位：北京融天國際知識產權代理有限公司）