企業專利與技術標準結合戰略的探討

機械工業北京電工技術經濟研究所 李曉靜

當今，專利作為知識產權領域的主要形式已經成為全球關注的熱點和被搶占的陣地，并且成為許多國家的發展戰略。國外許多著名企業趁勢而上，從技術戰略發展到專利戰略、標準戰略。在市場經濟中，標準已經成為打開市場的金鑰匙。技術標準作為技術和產品進入市場的重要載體，使得標準（包括國際標準、區域標準、國家標準、行業標準）已經成為公認的技術準則。因此，技術標準是企業獲得市場競爭力的重要體現，因為誰掌握了標準的制定權，誰的技術成為標準，誰就掌握了市場的主動權，即所謂“得標準者得天下”。

目前，我國機械工業在國際產業分工和價值鏈中還處于低端位置，大而不強的矛盾十分突出。其中57%的主要機械產品核心技術仍需要引進，40%的大型石化裝備、70%的汽車制造關鍵設備及先進集約化農業裝備依靠引進；主要基礎件性能指標落后于國外二三十年，產品可靠性及相關的研究、試驗、檢測與國外差距十分明顯；由于缺乏核心技術和自主知識產權，我國企業不得不將數控機床售價的20%～40%支付給國外專利持有者，不得不支付比日本市場高30%～40%的價格購買液壓元器件等基礎產品。在與發達國家交往過程中，更是凸現了我國在國際市場上話語權、議價權的弱勢地位，其表現為產品附加值及價格的差距。實質上，我國在產品技術標準主導權上的缺乏，亦是十分重要的一個因素。在當今國際競爭中，我國企業如不改變這種狀況，將無法突破發達國家構建的技術標準壁壘。因此，在分析、借鑒發達國家技術專利與標準結合的經驗基礎上，開展我國企業專利與標準結合的戰略研究，是我國企業在新形勢下的緊迫任務，具有深遠的戰略意義。

一、專利與標準結合

1、專利與標準的關系

標準與專利關系密切，有區別，更有聯系。標準是為了在一定范圍內獲得最佳秩序，經過協商一致制定并由公認機構批準、供社會公眾共同使用和重復使用的規范性文件，屬于公用的技術產品，因而代表著公共利益；而專利技術是法律賦予權利人在一定的領域、一定的時限、一定地域內享有排他性和獨占性權利的技術，其在特定的時間、地區的使用是有償的，屬于私有產品，因而代表著私有權益。因此，標準與專利的結合過程是公共利益與私有權益相互沖突并逐漸協調的過程。

在以往的傳統產業中，標準和專利似乎毫不相干，甚至二者在性質和價值取向上是相互背離的。在制定標準過程中，企業為了維持自己的競爭優勢，通常不會將新技術融入到標準中，它們多是提煉出一些關鍵指標或參數，并將這些指標或參數變為標準的基本內容，或者將一些技術融入到標準中，是因為這些技術已成為公有技術，可以被任何人無償使用。隨著技術的發展，在技術創新過程中，當代技術標準從原來的重點解決產品的互換和通用問題，發展到包含解決方案、運行模式、合格評定等一系列的技術關鍵，已經隱含著技術專利的成分。我國在制定國家標準中，已關注到了標準和專利的問題。早在2009年11月，國家標準化管理委員會就制定了《涉及專利的國家標準制修訂管理規定（暫行）》面向社會公開征求意見，對涉及專利問題的國家標準的制修訂工作做出相關規定。

2、企業專利與技術標準結合的體現

對于企業來說，專利技術是技術標準的基礎，技術標準在很大的程度上也制約著專利。如果說一項專利影響的只是一個企業，那么一項技術標準影響的則是整個產業。只有當企業的專利融入到技術標準中，才能更好地體現和實現企業專利的價值。對于國家來說，一個國家只有擁有足夠的具有自主知識產權的技術標準，才能擁有核心競爭力和在國際上稱雄的資本。這說明技術標準在市場競爭中具有戰略意義。進入二十一世紀以來，我國高新技術企業都有強烈的知識產權創造、運用和保護的意識，把大量的技術研發成果申報成為專利，一個企業擁有幾百項、上千項、甚至幾千項的專利現象并不鮮見，但將專利技術融入到標準中還不很普遍，今后標準的內容將由原來的只是普通技術規范向包容一定的專利技術方向發展，這已成為標準發展的方向。

3、國內外企業專利與技術標準結合的基本模式

在我國，企業一般先通過技術研究、開發出相關技術，再將相關技術申請專利并獲得專利權，然后確立自身的技術規范，再將專利技術納入技術規范，形成行業技術標準，在行業中推廣。從國際經驗看，發達國家的企業一般是通過“市場預測——研究與開發——申請專利——組建技術聯盟——共同制定技術標準——構建全球專利技術許可實施——占領市場”的技術發展戰略。只提出技術標準，而沒有申請專利，無異于把自己的技術無償貢獻給別人；只申請專利，沒有把相關專利變成技術標準，則無法占領和壟斷市場。在這種背景下，專利和技術標準一方面成為了國際間智力資源爭奪的重要手段，另一方面也成為企業在市場競爭中依靠智力成果獲取財富的重要途徑。

二、國內外企業專利與技術標準結合的戰略

1、發達國家“專利與技術標準結合”的戰略

隨著科技的快速發展，技術的復雜性和集成度越來越高，任何一家企業都難以完全壟斷一項產品的全部制造技術。發達國家的企業為實現共同壟斷市場，把競爭對手聯合起來，以技術合作的形式組建技術聯盟，實行專利的交叉許可戰略，共同創立技術標準。所謂技術聯盟就是把專利融入到技術標準中形成新的技術進入壁壘。它整合聯盟成員的相關專利并通過交叉許可、技術互換、共享資源等方式進行合作，從而形成新的技術資源，獲得新的、在獨自經營開發的情況下不可能獲得的專利技術，并向聯盟外的第三方統一進行許可，所以擁有相關專利的企業都力求將自己的專利變為標準以獲取最大的經濟利益。他們通過集體的力量獲得了單個企業可能無法實現并對市場事實上的壟斷。而且他們在建立標準的同時，往往就構建了該標準體系的專利許可框架，在專利技術的管理上，甚至設立了專門的管理機構，實施專利技術的“打包”許可，實現專利聯營。由于發達國家在技術上處于優勢，很多國際技術標準是由發達國家標準或者由發達國家著名企業的標準轉化而來，因此他們就成為技術標準和專利技術的提供者、主導者，而發展中國家則成為利用這些技術標準提供產品的生產加工車間。

從近些年來發達國家企業的技術創新、專利戰略和市場開拓的歷程看，發達國家的企業在技術創新階段就貫徹專利戰略，在“專利先行”戰略的引導下，其生產的產品隨著專利的保護而行銷于市，通過成功的市場運作逐漸使自己的產品成為標準產品，從而達到最大限度地獲得市場份額的目的，以獲得最大限度的利潤。

2、我國企業專利與技術標準結合的戰略

我國是一個發展中國家，在這場技術標準戰中處于被動地位。特別是在高新技術領域，由于我國存在著技術創新與技術標準嚴重脫節、技術標準的制定缺乏專利技術支持等問題，導致了我國大量采用國際標準或發達國家的技術標準，而這些標準往往又涉及到專利技術，除了需要我們支付專利使用費外，對我國企業開展國際化經營戰略構成了嚴重挑戰。總體來說，在國際上，由我國主導制定技術標準數量不多，在絕大多數領域，我國只能被動地執行國外或國際標準。我國相對落后的技術標準不利于我國產品質量的提高，不利于參與高新技術的國際競爭，也不利于提高我國企業的競爭力。

從短期看，企業通過許可等形式利用他人專利技術參與國際市場競爭仍然是一種重要途徑。但必須看到，這一模式局限性比較大。從長遠來看，企業在不斷擁有自主知識產權的同時打造自己的技術標準，則是根本的出路。在目前技術標準和核心專利技術主要由發達國家企業掌控，我國企業打破這種不利情況的唯一出路在于大力實施高起點的技術創新戰略，避免低水平的重復研究，在技術創新中實施專利戰略，將企業的研究、開發工作與企業專利以及技術標準工作緊密地結合起來。我國企業需要通過專利戰略指導下的技術創新，避開國外企業的技術標準和專利技術壁壘，在推出新產品的同時，以專利技術作支撐，制定新一代的技術標準，這樣才能在根本上改變我國企業受制于人的情況，在國際市場競爭中處于主動地位。同時，我國企業也應清醒地認識到，盡管我國企業的整體技術水平還比較落后、技術產業化速度緩慢，但我國擁有巨大市場、新形勢下技術標準更新速度快、先有標準后有產品等優勢，這決定了我國企業在新一輪標準戰中能夠揚長避短，實現后發制人的目的。

三、典型案例

在二十一世紀初期，我國DVD播放機發展十分迅猛，成為全球使用MPEG-2標準制造DVD播放機的最大生產國，占全球市場20%--25%的份額，主要出口歐美。而DVD的核心技術全都被飛利浦、日立等十多家企業掌控，國產DVD的核心元器件也從國外進口。由于我國DVD播放機生產企業使用了MPEG-2標準，但MPEG-2標準中卻涉及很多專利技術，由3C聯盟（由飛利浦、索尼、先鋒三公司組成）、6C聯盟（由日立、松下、三菱電機、時代華納、東芝、JVC六大公司組成）和1C湯姆遜公司等企業研發的專利組成。

當發達國家企業看到DVD市場的迅猛增長，看到了我國DVD出口的份額驚人，以飛利浦為首的跨國企業分別組成6C、3C、1C等專利收費公司，訴訟中國DVD生產企業支付專利使用費。經中國電子音響工業協會與他們多次談判，于2002年最終達成的協議是中國企業每出口1臺DVD，將支付6C聯盟4美元、3C聯盟5美元、1C湯姆遜公司每臺售價的2%（最低2美元）、杜比1美元、MPEG-LA 2.5美元的專利使用費。而當年我國出口DVD每臺的平均價格32美元左右，專利費就已經占到產品價格的一半左右。而使用這些標準的企業生產出口規模越大，支付的專利費就越高，最后不得不考慮是否退出國際市場，成為了制定標準的技術聯盟進一步壟斷市場的替罪羊。顯然，在這一博弈過程中，制定了包含自身專利的技術標準一方始終處于競爭優勢，而使用了標準中專利的企業，盡管產量高居世界前列，但獲取的利益卻很微薄。

DVD案例顯然不是個案，它有著巨大的典型意義。它突出反映了我國在科技創新領域里自主創新的缺失。這次風波給中國的生產企業敲響了警鐘，沒有自主的知識產權，永遠都要受制于人，落后于人，國家永遠也強大不起來，企業也發展不起來。

綜上所述，在日益激烈的國際競爭環境下，我國企業在吸收和采用先進的國際標準同時，更應重視原始性技術研發，形成自己的核心專利技術，并在此基礎之上建立我國企業自己的技術標準體系。在知識產權和技術標準上有所作為，我國企業才能真正形成自己的競爭優勢。當然，對不同性質和不同經濟技術實力、規模的企業來說，“專利——技術標準戰略”的側重點和實施方式應有所不同。

四、結束語

專利和技術標準是知識產權領域中兩個相輔相成的要素，推動“專利——標準戰略”，把專利融入帶有公共利益的技術標準之中，才是提升企業的市場競爭力，突破國際市場中發達國家的技術壁壘的關鍵所在。

[1].王忠敏.標準化基礎知識實用教程[M].中國標準出版社，2010.

[2].任聲策，宣國良.技術標準中的企業專利戰略：一個案例分析[J].科研管理，2007.1.