解析《能源管理體系要求》的條款要點

（支持單位：上海市標準化研究院培訓中心上海信星認證培訓中心）

早在去年1 0月，本講座為大家講解了能源及能源管理標準化的一些基本概念，受到讀者好評。今天，我們將介紹能源管理工作中一項十分重要的標準——GB/T23331－2009《能源管理體系 要求》，解析它的總體結構特點、歸納它的主要條款要求、分析其與相關管理體系的兼容性。

一、GB/T23331－2009標準的發布背景

進入新世紀以來，包括我國在內的世界各國都面臨日益嚴峻的能源問題，一些發達國家率先開始建立能源管理體系。美國國家標準學會于2008年批準發布了“能源管理體系2000”，英國標準學會BSI于2009年正式發布“能源管理體系要求與實用指南”，國際標準化組織的能源管理體系標準于2011年6月發布。

我國于2007年成立節能減排工作領導小組，由國務院總理擔任組長。2009年3月11日國家標準化管理委員會正式發布GB/T 23331－2009《能源管理體系要求》，對企事業單位將能源管理工作與各項管理活動相融合起到促進作用。

二、GB/T 23331－2009標準的結構特點

GB/T 23331－2009標準規定了組織確定有效能源管理體系的要素和過程，起到幫助組織實現其能源方針和目標的作用。它的基本思路是借鑒ISO 9001、ISO 14001和OHSAS 18001的成功經驗，采取建立管理體系的方式對能源管理績效進行有效的控制。

GB/T 23331－2009標準的主體部分按層次劃分，可分為四章，即第一章：范圍，第二章：規范性引用文件，第三章：術語和定義，第四章：能源管理體系要求。其中第四章是該標準的核心內容，也是本期講座講解的重點，該章節由五個板塊組成（見圖1），采用了PDCA循環管理的思路。

圖1 第四章結構圖

三、GB/T 23331－2009標準的要點解析

為了深入理解GB/T 23331－2009標準第四章各條款的要點，我們將該章節中標準的一級條款逐一展開進行解析。

“4.1總要求”：是本標準的綱領性條款，在本條款中明確了體系所覆蓋的范圍，闡明了建立體系的總目標是“確保降低能源消耗、提高能源利用效率”。

“4.2管理職責”：本條款包含了3項二級條款，分別是4.2.1管理承諾，4.2.2能源方針，4.2.3職責和權限。管理職責條款是針對組織的最高管理者，提出了系統的要求。通過最高管理者對建立、實施、保持和持續改進體系的承諾，以及制定本組織的能源方針，并確定本組織內各層次的結構，制定職責、規定權限，從而形成實施GB/T 23331的目標方針與考核體系，起到保證作用。

“4.3策劃”：該條款明確了在能源管理體系策劃過程中，首先需要考慮和建立的所有要素，這些要素是能源因素，法律法規、標準及其它要求，能源管理基準與標桿，能源目標和指標，能源管理方案，共5項二級條款。以上要素是建立體系的基礎。

“4.4實施與運行”：是第四章中涉及內容最多的條款，包含了7項二級條款，分別是4.4.1資源，4.4.2能力、培訓和意識，4.4.3信息交流，4.4.4文件和文件控制，4.4.5記錄控制，4.4.6運行控制，4.4.7應急準備和響應。在本條款中，標準明確了建立、實施、保持和持續改進體系所需要提供的資源；開展這項工作所需要的人員能力配置，以及培訓和意識教育要求。同時本條款對在建立、實施、保持和持續改進體系過程中，組織的內外部信息交流過程、文件控制和記錄控制程序等都作了規定和要求。本條款是實施運行體系的重要指導條款。

“4.5檢查與糾正”：是第四章的保障性條款，包含3項二級條款，分別是4.5.1監視、測量與評價，4.5.2不符合、糾正、糾正措施和預防措施，4.5.3內部審核。本條款要求通過監視、測量、評價等方式，對能源目標、能源管理績效、能耗和能源利用效率等運行過程中的重要參數、指標進行監控；對適用法律法規進行定期的合規性評價；對實際或潛在的不符合采取相應的措施；還對組織的自我審核（內審）提出了規范性要求。

“4.6管理評審”：本條款是構成能源管理體系主要框架并體現其基本功能的核心條款，涉及到本標準的所有其它條款，因此也是下一輪能源管理體系PDCA運行模式的開始，是體系持續改進的重要保障。在標準中，將管理評審列為最高管理者的重要職責。

四、GB/T 23331－2009標準與相關管理標準的兼容性分析

與GB/T 23331相關的其他管理標準是指：GB/T 19001質量管理體系、GB/T 24001環境管理體系、GB/T 28001職業健康安全管理體系。

以上四個管理體系的相同點有以下兩方面：

1.原理上的相同點：

——同屬國家的推薦性標準，均可用于認證注冊，且認證程序相似；

——遵循相同的系統管理原理；

——都是通過體系的建立、運行、改進，對組織的過程進行控制、優化，達到預期的方針和目標；

——在文本結構、內容上，有相同或相似之處。

2.方法上的相同點：

——體系的結構描述與管理職責要求基本相同；

——都強調最高管理者的作用和全員參與的理念；

——都樹立預防為主、持續改進的基本思想；

——都體現“寫所需-做所寫-記所做”的基本方式。

這四個管理體系的不同點有以下三方面：

（1）適用范圍不同。GB/T 23331和GB/T 28001適用于我國各行業。

（2）管理對象和控制目的不同。GB/T 19001是針對顧客、供方、組織及他們所關注的質量風險，GB/T 24001將管理對象擴展至社會相關方，目的是為了控制環境因素，GB/T 28001的對象以利害相關者為重點，目的是控制安全與健康風險（危險源），GB/T 23331的對象是組織和供方，以控制能源因素為目標。由于管理的對象和目的的差異，它們所依據的法律法規也各不相同。

（3）條款的內容不同。在這四個管理體系中，GB/T 19001的條款內容與另外三個的差距較大。

綜上所述，這四個體系標準只有在一定條件下，可以適當兼容，通過有機地組合，形成整合型管理體系，這也是目前企業體系管理發展的趨勢。