社會資本對高新技術產業集群的作用機制分析

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A

內容摘要：高新技術產業集群是提升國際競爭力和區域經濟增長的重要源泉，本文從高新技術產業集群的特征出發，探析了其與社會資本的邏輯聯系，并基于社會資本的視角，以網絡、信任和規范為基礎，分析了社會資本在高新技術產業集群信息獲取、知識整合以及鞏固網絡結構方面的作用機制。

關鍵詞：高新技術產業集群 社會資本 關系網絡 信任 規范

高新技術產業集群是提升國際競爭力和區域經濟增長的重要源泉，如何促進高新技術產業集群發展是我國各級政府和學者們關注的課題。

產業集群的概念及特征

（一）產業集群的概念

產業集群理論是一個古典的、對現實具有重要指導意義的理論，早在馬歇爾的《經濟學原理》中就從勞動力市場共享、中間產品投入和技術外溢三個要素對產業的地區性聚集作出相當精彩的論述。20世紀90年代，關于產業集群的論述已成為區域經濟學、產業經濟學等學科的重要研究內容。由于本課題需要對高新技術產業集群的本質進行探討，因此需要著重分析產業集群的內涵。

僅就產業集群（Industrial cluster）的定義而言，目前還沒有世界廣泛認同的定義，不同學者從不同的研究出發點給出了不同的定義。對于產業集群而言，Porter（1998）的定義最為經典，也最為基礎和權威。他的定義是：“產業集群是在某特定領域中，一群在地理上臨近、有相互關聯性的企業和相關法人機構，并以彼此的共通性和互補性相連接”。此外，J·A·Roldandt認為產業集群是相互聯系緊密的企業、科研機構、中介、客戶，為了獲得新的互補的技術、從互補資產和利用知識聯盟中獲得利益、加快學習過程、降低交易成本、取得協作經濟效益、分散創新風險，通過增值鏈相互聯系形成的網絡；DECD（經濟合作與發展組織）認為產業集群反映了企業在相關的商務聯系基礎上所存在的地理組合現象，在集群里，企業之間有不同程度的交互作用，從松散的企業網絡協會到多種形式的合作與競爭。國內主要觀點認為產業集群是某一特定的產業及其相關領域中，大量聯系密切的企業以及相關支撐機構，在空間上集聚，并形成強勁、持續競爭優勢的現象。

（二）產業集群的特征

從上述定義中可以發現，眾多學者都認為產業集群在地理上是集中的，企業是產業集群中最主要的市場主體，并且企業之間會發生大量的聯系，從而形成一個網絡組織，具有集聚性、共生性以及創新性的特點。

1.空間地理上的集聚性。集群經濟在單位地理空間的選擇上密度高，在總體區域的經濟規模上容量大。產業集群是由大量密切聯系的企業等市場主體在地理位置上的集中而形成的，這種地理接近的直接后果是有利于知識獲取、市場形成、信息的共享，從而使企業間的交易費用降低。同時這種地理上接近的企業也有利于相互知識獲取和社會資本的形成。產業集群內集聚了大量的人才，這為企業生產提供了人力資源供給并且降低勞動成本。

2.集群內競爭合作的共生性。產業集群內集中了大量有密切聯系的企業，這些企業不僅展開激烈的市場競爭，而且進行多種形式的合作。相對于地理上分散的企業而言，集群內企業面臨著更激烈的競爭、更密切的合作。產業集群不僅僅是一個從事區域專業化的聚集經濟規模體，更是一個內部各主體之間存在復雜相互作用并有強烈文化同質和植根性的社會有機系統。

3.集群本身的創新性。為了提升競爭力，產業集群必須有高水平的創新，才能保持自己的競爭優勢。產業集群促進創新的實現機制是集群內市場主體的競爭與協作關系：競爭為創新提供壓力與動力，協作為創新提供有效的實現形式。

高新技術產業集群的概念及特征

20世紀70年代以來，以硅谷為代表的高新技術產業集群在世界各地廣泛涌現，我國產業集群的形成與發展已有20多年的歷史了，高新技術產業集群是產業集群的一個重要形式，在國民經濟發展中發揮著重要的作用。高新技術產業集群的形成是一定區域范圍內高新技術產業聚集的結果，它是指高新技術產業發展的空間聚集現象，在特定區域內，地理位置相近的大學、科研機構、以技術為基礎的企業以及其他關聯機構聚集在一起，以實現外部經濟性和分享技術溢出效應。

相對于傳統的產業集群，高新技術產業集群是以知識創造、轉移、利用、保護為基礎的創新性產業集群，除了具備傳統意義上的產業集群的特征之外，高新技術產業集群在技術創新以及合作方面有著更高的要求。高新技術企業大多衍生于大學、科研院所，或者與它們有著千絲萬縷的聯系。通過中介組織、金融機構的參與和橋梁作用的發揮，這些科研院所、大學、研究機構等組建成一定的合作網絡，各創新主體形成相互影響的聯盟。它們之間的互動和協作，吸引了更多的產學研和中介組織加入。通過產學研的聯合拓寬了創新的空間，并通過聯盟的形式，發揮各自的優勢，網絡成員之間分工合作，共同分擔風險，使集群的范圍不斷擴大。高新技術產業集群實質是由相互聯系的企業和機構基于經濟、技術的聯系所構成的社會網絡，這個網絡體系包括了提供知識和技術源的大學和科研機構，提供專業化培訓、教育、金融、法律等支持的中介服務機構，相關技術和輔助產品、設備供應商以及建立于廣泛縱向和橫向聯系的高新技術企業。

社會資本內涵解析

社會資本理論是近年來新經濟社會學研究中新興的理論，它為研究和透視社會經濟提供了一個嶄新的視角，使得對于社會行動、社會關系和社會結構、企業的理解和認識更為深化。

（一）社會資本的概念

人力資本和文化資本概念的出現突破了傳統的物質資本概念，社會學家在此基礎上，又進一步將經濟學家慣于忽視的社會關系和社會結構也納入資本的范疇，提出了“社會資本”概念。

第一位將社會資本概念引入社會學領域并對其進行系統分析的是法國社會學家皮埃爾·布爾迪厄，他于1980年在《社會科學研究雜志》上發表的短文《臨時筆記》中正式提出了“社會資本”這個概念。關于社會資本的定義和涵義在文獻中存在著一些爭議，不同的學者從各自的研究領域和研究對象出發，給予了不同的界定。皮埃爾·布爾迪厄（1985）認為社會資本是一種資源，“（社會資本是）真實或虛擬資源的總和。對于個人和團體來說，由于要擁有的持久網絡是或多或少被制度化了的相互默認和認可關系，因而它是自然積累而成的”。波特（1992）認為社會資本從形式上看就是社會關系網絡，提出：“（社會資本指的是）朋友、同事和更普遍的聯系，通過它們你得到了使用（其他形式）資本的機會……企業內部和企業間的關系是社會資本……；它是競爭成功的最后決定者”。普特南（1993）則這樣界定社會資本：“社會資本指的是社會組織的特征，例如信任、規范和網絡，它們能夠通過推動協調的行動來提高社會的效率”。

關于社會資本的概念，不同的學者給出了不同的解釋，但其基本思想是相同的，即基于信任、制度、規則、傳統慣例、習俗或投資于社會關系的人與人、人與組織、組織與組織之間的網絡關系可以為個人或組織的生存和發展提供動力或方便。因此，本文將社會資本定義為：建立在信任、規范和網絡基礎上，嵌入現有穩定社會關系網絡和結構中的與預期功能一致的實際或潛在資源的集合。

（二）社會資本與高新技術產業集群的關系

隨著人們對企業社會資本研究的不斷深入，國內外學者開始關注企業社會資本與產業集群的研究，并試圖從社會學的角度來研究企業社會資本是如何影響產業集群活動的。如Carlos Quandt（2000）認為，創新群和合作網絡是促進區域發展，提升創新能力和區域競爭優勢、縮小空間和社會不均衡的主要工具；Tsai和Ghoshal（1998）認為社會資本對企業獲取市場和技術信息、推動員工間的交流和溝通起著重要的推動作用，加速了企業產品創新的速度和提高了企業產品創新的效益；Meyer Stamer（2002）分析了產業集群內企業合作的模式，研究企業合作的典型障礙，提出了通過企業合作來營造創新的環境，從而提高產業集群的創新能力和競爭優勢途徑；Mark Lorenzen（1998）探討了基于信任的信息成本，認為在不同的環境下有不同的信息獲取方式，不同類型的信任有不同的信息成本，解釋了不同的信任在不同產業集群的存在原因和地理接近與信息成本的關系。

從以上觀點可以發現，正是因為產業集群具有了網絡性、創新性以及合作性的特點，才使得探討社會資本與產業集群之間的關系成為可能。

社會資本對高新技術產業集群的作用

（一）社會資本有利于高新技術產業集群的知識整合

綜上所述，高新技術產業集群實質是由相互聯系的企業和機構基于經濟、技術的聯系所構成的社會網絡，這個網絡體系包括了提供知識和技術源的大學和科研機構，提供專業化培訓、教育、金融、法律等支持的中介服務機構，相關技術和輔助產品、設備供應商以及建立于廣泛縱向和橫向聯系的高新技術企業。其中，企業為核心構成要素。在這個社會網絡中，只有知識在創新主體之間的傳遞、共享和使用，才能完成創新，才能通過生產要素的重新組合實現集群區域的可持續發展，可以說知識整合的效率直接影響高新技術產業集群的結構與運行效率。

然而，知識交流并不是沒有障礙的，由于知識的種類不同，其可轉移性有很大的差異。英國哲學家波蘭尼有一個著名的觀點：“我們所知道的多于我們所能言傳的” 。波蘭尼認為，人類大腦中的知識分為兩類：明確知識（explicit knowledge）和默會知識（tacit knowledge）。人類的默會知識遠遠多于明確知識，而且有著不同于明確知識的顯著特征：默會知識鑲嵌于實踐活動之中，是情境性的和個體化的，是不可言傳的，不能以正規形式加以傳遞的；明確知識可以很容易地共享，只需溝通即可轉移，一旦這種知識被創造出來，可以在邊際成本為零的情況下被其他使用者所使用；而不易于言述的默會知識存在于特別的規范、態度、信息處理以及決策程序之中，具有較高的轉移成本。

在新經濟條件下，知識組合不是簡單的線性疊加，而是不同知識間的交互作用或整合。關系網絡的主要職能就在于整合不同類型的知識。知識的整合包含兩個互補的方面，一是個體間獲取知識的分工，二是個體間的知識交流，通過分工獲取知識是知識整合的基礎。在創新的不確定性條件下，個體由于其認知能力的有限，不可能學習全部的知識，而只是集中于有限的知識領域，而分工和專業化將有助于學習效率的提高。個體間的知識交流是知識分工的條件，由于知識交流機制的存在，個體可以不必被迫學習全部的知識，而專注于最擅長的領域，從而獲得分工的效率。因此，分工和交流是技術創新的兩個方面，不可分離。

關系網絡作為知識整合的機制，具有正式的和非正式的兩種方式。正式組織是基于正式的制度規則，通過命令、規則、程序和計劃等規范的途徑進行的。在網絡中，正式組織傳遞了大部分的明晰知識，但需要較高的管理成本，同時也可能缺乏效率。由于知識的本地化特性，組織的層級制度擴大了知識交流的距離，從而難以觀察到個體的默會知識。由于缺乏相關的背景信息，有價值的知識湮沒于大量的冗余信息中而難以辨識。此外，正式的協調和激勵機制也可能不足以協調個體不同的利益和動機，個體不愿將知識轉移而采取保護措施，甚至人為地將其默會化。因而正式組織不足以充分實現知識交流，而需要非正式的知識交流機制的補充和完善（宇紅，2008）。

高新技術產業集群是基于集群網絡中各行動者間的信任和互惠關系而存在的，信任與互惠作為協調機制，可以更有效地協調個體間不同的利益和動機，使其自愿進行知識交流。個體間緊密的關系，也會使默會知識在行動者間的互動過程中得以觀察和共享。因此，在知識整合這個過程中，需要特殊形式的社會資本通過合并已有資源和引入新的資源來創造新的產品和產生新的方法。一種創新越是復雜，與早期的方法相距的越遠，需要的專業和人員就越多，而這個“粘合劑”就是社會資本。

（二）社會資本有利于加強合作并強化關系網絡

社會資本積累集群成員之間良好的社會資本積累，一方面有利于促進高新技術產業集群中的知識轉移和知識共享，另一方面也促進了集群成員間的溝通與交流，從而加強集群內外部的協調和聯系，使得集群的網絡結構更為鞏固，高新技術產業集群的知識競爭優勢也才得以表現和發揮出來。

高新技術產業集群是基于集群網絡中各行動者間的信任和互惠關系而存在的，而信任和互惠則源于行動者行為的嵌入性（Embeddedness），嵌入性使得關系網絡中行動者的行動受到關系結構的影響，使個體行動者可選擇的行為組合受到限制，從而改變了行動者對相互間可能采取的行動的預期。Granovette首先提出了關系力量的概念，認為關系力量的強弱在社會系統中發揮著不同的作用。強關系對于維持群體與組織內部的關系起著重要的作用，而弱關系則在群體與組織之間發揮著紐帶的作用，分布的范圍遠比強關系廣，所以弱關系比強關系更有利于充當跨越社會界限以獲得信息和其他社會資源的橋梁。

Granovette指出社會網絡本身具有如下的特征：一是互惠交換（reciprocity exchange），這是一種理性的嵌入，建立在雙邊關系中取得強迫對方承認的預期能力的基礎上面，存在于雙邊預期的關系中。二是強制信任（enforceable trust），這是一種結構性的嵌入，信任會因為相互預期而增加，更加寬泛的社群會強制推行各種約束因素。三是價值內化（value introjection），它能夠推動一個人建立社會聯系，或因為一般的道德命令而把資源轉讓給別人。四是有限度的團結（bounded solidarity）。前兩種特征是受理性選擇動力的驅使，后兩種特征超出了理性選擇解釋，承認了文化和規范的動因。

就信任而言，信任是發生在特定的社會關系之中的一種預期，是堅信我們所依賴的人能夠滿足我們的要求的預期。信任是在特定的社會關系網絡中產生的，作為社會資本的價值基礎，社會資本的積累過程實際上也就是信任的延伸過程。

20世紀90年代以來，管理學開始強調將信任作為核心要素來開發管理和組織的新范式。從管理學的角度來說，信任是一種資源，與組織發展所需的資金、廠房、原材料等資本不同，信任是一種“軟資本”，是社會資本之源。首先，信任可以降低交易成本。按照制度經濟學派科斯的觀點，企業的交易存在交易成本，企業的存在是為了節約交易費用。在市場交易的過程中，由于信息不對稱、機會主義行為等原因的存在，不可避免的存在著交易費用，而信任是否可以得到保證，對于交易來說是至關重要的。如果交易雙方恰好處于社會資本網絡之中，已經培育起良好的伙伴關系，具備了較高的信任度，那么自然也就相應降低了交易雙方的交易成本。其次，信任有利于協調集群內外關系解決矛盾并加強合作，進而鞏固關系網絡中的關系力量，發揮關系力量的作用。實踐證明：高水平的信任對合作的成功有著積極的作用，最終會提高企業競爭力和改善經濟績效。牛津大學的戴維·福克納教授在考察分析了三個國際聯盟的案例后得出結論：高度的信任看起來對有效的運作非常重要，在成功的案例中，合作者直接的高度信任都非常明顯。

（三）社會資本有利于信息獲取

在高新技術產業集群發展過程中，進行計劃和決策都必須依賴于豐富的信息為依據，政府政策、市場環境的變化以及既有與潛在競爭者的情況等方面的準確信息都是集群企業作出科學的計劃與決策的基礎。在當今開放的信息社會中，大量的資源和信息會通過集群網絡進行交換或流動，除了正常的信息收集渠道外，社會資本也可以在獲取信息過程中發揮出人意料的作用。按照Burt（1992）的“結構洞”觀點，在信息流動過程中，處于網絡結點中結構洞位置的行為主體具有比處于其他節點位置的行為主體更多的獲取稀缺資源的優勢。高新技術產業集群所形成的關系網絡中，企業無疑處于一個“結構洞”的位置，由于這個特殊的位置以及信任的存在，企業與網絡中其他的橫向或縱向的成員都可以保持一個良性的關系，從而獲得企業發展所必需的有關供應商、競爭對手和下游客戶的相關信息，洞察市場需求變化、行業發展趨勢以及技術演變等重要信息。這種特殊的信息獲取方式，不僅可以減少企業的搜尋信息成本，還可以提高企業計劃和決策的科學性，降低經營風險，贏取企業發展的競爭優勢。

結論

社會資本的積累對高新技術產業集群的發展具有著重要的積極作用，尤其在知識整合、加強合作以及信息獲取方面表現突出。因此，應提高認識，積極構建高新技術產業集群的社會資本。因此，本文認為需要加強基于共同地域文化背景之上的社會關系網絡建設，加強產業集群內產學研的合作關系，建立和完善行業組織的服務功能。高新技術產業集群應通過信任機制的構建、集群文化的建設，鞏固集群網絡結構，提升自主創新能力，提高高新技術產業集群競爭力并保持可持續健康發展。

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