SCI論文獎勵制度對高校科技創新的促進作用——以電子科技大學為例

□曾 磊 安鐘利 王璐瑤 [電子科技大學 成都 610054]

一、SCI論文獎勵制度促進科技創新的理論分析

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020）》指出，大學是我國培養高層次創新人才的重要基地，是我國基礎研究和高技術領域原始創新的主力軍之一，是解決國民經濟重大科技問題、實現技術轉移、成果轉化的生力軍。從中可以看出，大學在國家科技創新體系中的重要地位和肩負的重大使命，基礎研究能力已成為高等學校原始創新力的重要標志，是提升高等學校科技創新水平、培養高水平創新人才的關鍵所在。

科技論文是基礎研究的主要產出形式，科技論文的數量和質量在一定程度上反映了科技活動對現有知識體系的貢獻，因而常被作為衡量高校科研水平和學術競爭力的重要指標之一。SCI（科學引文索引）作為一部國際性索引，主要側重基礎科學，集合了各學科的重要研究成果，已逐漸成為國際公認的反映基礎研究水準的代表性工具，由此，世界上大部分國家和地區的科學、學術界將其收錄的科技論文數量的多寡，看做是一個高校的基礎科學研究水平及其科技實力指標之一。

開展基礎科學研究是學校保持科技工作高水平、可持續發展的重要方向和基本任務，也是高校科技創新的基石。為鼓勵和引導科研人員發表高水平的學術論文，激發教師從事基礎研究的熱情，吸引和穩定一批教師潛心從事基礎理論研究和自由探索，致力于取得原創性科研成果，許多高校制定了針對SCI收錄論文的獎勵制度。雖然各高校的獎勵范圍和獎勵力度有所不同，但此項獎勵制度對于開展基礎研究、促進科技創新起著較大作用[1]。

（一）SCI論文獎勵的導向作用

獎勵政策是用來規范和引導科技獎勵客體按科技獎勵主體的意圖來從事科技活動的一種有效的調節手段。論文獎勵是各高校促進科技創新的一種手段和方法，通過制定SCI論文獎勵政策來引導本校科研人員發表高水平的學術論文，引導本校科研人員從事基礎研究，從而促進高校基礎研究的開展，促進科技創新。

（二）SCI論文獎勵的激勵作用

基礎研究是一項難度大、周期長、風險高、需要艱苦探索的工作，往往需要有一個內驅力去激發、鼓勵他完成，這個內驅力往往就是人們最容易看見的獎勵。激勵是獲得信心的非常有效的手段，激勵對增強為科學而獻身的信心、激發科技創造力有著深遠和不可估量的影響[2]。進行基礎研究的科研人員作為科學技術的探路者，當他們做出成績的時候應當給予相適應的獎勵，同時也激勵他們再次發現和發明，從而提高科研人員的積極性，在全校范圍內形成一種鼓勵創新的良好氛圍，推動學校科技創新的發展，增強學校的科技實力。

二、電子科技大學SCI論文獎勵政策效果分析

為了鼓勵科研人員瞄準國際目標多出優秀論文，電子科技大學從2000年開始制定并實行了針對SCI收錄論文的獎勵政策，獎勵范圍從最初的針對SCI光盤版數據進行獎勵，到2007年調整為針對網絡版SCIE進行獎勵，同時根據論文發表當年的影響因子（Impact Factor ，IF）進行區別對待。SCI論文獎勵政策施行以來，對我校教師發表論文起到了很好的促進作用，實現了論文質與量的快速增長。

（一）SCI收錄論文數量穩步增長

表1 電子科技大學2000～2010年SCI收錄論文數量和高校排名情況

從表1可以看出，我校的科技論文收錄數量在SCI中逐年呈穩步增長的上升趨勢。2000～2002年我校SCI論文僅為60篇左右，2003年為106篇，收錄數量很少，在國內高校的排名中連續4年都沒有進入前50名。2004年，我校SCI論文收錄量排名進入前50名。從2004年起，我校SCI論文數量每年均有很大突破，數量直線上升，在2009年突破700篇，2010年突破800篇，是2000年的14.23倍；且近年來我校SCI論文收錄數量在國內高校的排名穩定在30名以內，這是我校基礎研究能力不斷提高、學術聲譽和地位不斷提升的最好見證。

（二）獲獎論文篇數與獲獎人數增長巨大

表2 2000～2010年電子科技大學SCI收錄論文獎勵數據

我校SCI論文獎勵政策自實行以來，獎勵的基本原則一直是：對第一完成人為我校教職工，且我校作為第一完成單位的論文進行獎勵。從表2可以看出，我校SCI獎勵論文篇數和授獎人數都呈迅速增長的趨勢。我校科研人員作為第一完成人完成的SCI論文從2000年的35篇增長到2010年847篇，數量增長23.2倍；獲得獎勵的教師人數從2000年的18人增長到2010年363人，數量增長19.2倍；可見，我校施行的SCI論文獎勵政策很好地鼓勵了我校教師發表高水平、高質量的論文，對我校基礎研究工作的開展起到了很好的促進作用。

考慮到光盤版SCI收錄論文不再能全面反映論文學術水平和影響力情況，電子科技大學從2007年開始將獎勵范圍調整為針對網絡版SCIE收錄論文進行獎勵，因此表2中統計了自2007年以來我校獎勵論文篇數在當年SCIE論文總數（包括我校作為非第一作者論文）中所占比例，可以看出這一比例一直穩定在70～80%之間，這充分體現了我校科研占據的主導地位。

（三）高影響因子論文數量有所增長

表3 2007～2010年電子科技大學SCI受獎勵論文的影響因子數據統計

考慮到影響因子（IF）這一國際通行的期刊評價指標在論文評價中的重要性，為了引導廣大科研人員積極發表高水平高質量的科技論文，電子科技大學從2007年開始依據影響因子（IF）對SCI收錄論文進行獎勵。從表3可以看出，2007年以來，我校受獎勵SCI論文的評價影響因子（IF）變化不大，只是略有上升，但是我校科研人員以第一作者身份發表在影響因子大于3.5的期刊上的論文占當年本校發表SCI論文總數的比例卻是逐年上升，這從一個角度反映出電子科技大學目前科技論文水平正在逐漸提高。

三、完善SCI論文獎勵制度的建議

科研和教學是高校發展的“雙翼”，因而通過論文獎勵制度來調動教師的科研積極性以推動學校科研的發展是無可厚非的。在論文獎勵過程中，如何依據論文的學術水平來確定級別和實施獎勵，是一項非常復雜且標準很難掌握的工作。盡管SCI收錄的論文與優秀論文之間不能完全劃等號，但可操作性是制定論文獎勵政策時一個必須考慮的因素，因此將SCI收錄論文作為科研論文評價的重要手段，使高校科研獎勵變得不僅有效而且簡單易行。

電子科技大學施行的針對SCI收錄論文進行獎勵的措施對于促進論文數量原始積累起到了較大作用，然而發表科研論文的根本目的不是為了獲得獎勵，而是探索科學真理，創造知識財富。因此學校應逐漸完善針對SCI論文的獎勵制度。

（一）關注學科差異性

SCI作為國際上一種優秀的科學論文檢索系統，幾十年來在國際科學界產生了非常重要的影響。但由于其在各學科之間收錄的期刊不平衡，因此在對SCI收錄論文進行獎勵時應盡量減小學科影響帶來的差別待遇，可以考慮基于不同學科特點制定相應論文獎勵政策[3]。比如，可以要求各院系統計出各自學科的“頂級期刊”、“一流期刊”和“核心期刊”名單，以后每隔數年即要修訂一次，并以此作為SCI收錄論文獎勵等級的依據。

（二）關注引用情況

目前對SCI收錄論文的質量評價主要依據論文的被引用情況和發表期刊的影響因子，其中論文的引用情況更能反映單篇SCI收錄論文本身的學術水平及其影響。因此，高校的論文獎勵政策除了論文數量、影響因子等指標外，更應注重引導對引用情況的關注。比如，可以設立“單篇他引次數最多”等獎項，以鼓勵師生提高發表論文的質量。電子科技大學在2007年的獎勵政策改革中引入了對“3年內引用/他引超過30次”、“5年內引用/他引超過100次”進行獎勵，但遺憾的是引用獎勵至今尚未產生，這可能與獎勵細則的設定有一定關系，但也從一個角度說明我校的科研水平有待提高。

（三）關注獎勵形式

SCI論文獎勵政策要想取得更大的效果，不能僅局限于物質獎勵，應使獎勵由注重形式到注重內容轉變。科研人員只有從內心深處認同了科研的重要意義，他們才有“板凳甘坐十年冷”的壯志。科學研究具有繼承性、系統性和綜合性，高質量的學術論文源于高水平的科研，反之好的論文則有助于科研的開展。為了達成相互促進的良性循環，高校在對發表高水平論文的作者進行物質獎勵的同時，可以與課題研究相結合，在未來有關課題的申報中讓其優先進入，還可以為他們參加國內外學術會議等提供必要的經費支持，改善其科研環境。通過多樣化的獎勵形式，為他們尋找歸屬感，培養出他們以科研為己任的崇高職業精神，從根本上激發其源源不斷的創造激情[4]。

[1]馮倬琳，趙文華.研究型大學在國家自主技術創新中的作用[J].清華大學教育研究，2007，（2）：7-15.

[2]徐頑強，何菲.科技獎勵制度促進自主創新戰略的作用機制研究[J].自然辯證法研究，2011，（8）：56-60.

[3]施嶸.對于南京大學近年來SCI論文發展的分析與思考[J].研究與發展管理，2009，（4）：114-117.

[4]孫小梅，張健.淺議高校學術論文獎勵現狀[J].科技創新導報，2010，（35）：227-228.