自主創新與經濟發展方式轉變的實證分析

林玉瑜

（福建閩南理工學院 經濟與管理系，福建 石獅 362700）

傳統高污染、高能耗、低技術、低附加值的經濟發展方式已經無法適應我國現階段經濟發展的需求，依靠自主創新激發經濟發展的內生動力，逐步轉變粗放型的經濟發展方式，加快經濟結構優化升級是當前發展的重中之重［1］。依照中央精神指示，堅定不移地實施自主創新戰略，打破傳統線性的發展思維，樹立適合中國情境的發展模式，成為我國面臨經濟發展方式轉變挑戰下的必然選擇。筆者基于“九五”至“十一五”期間的經濟數據，通過SPSS統計軟件進行實證分析，揭示和驗證自主創新與經濟發展方式轉變的相互關系。

一、變量選取

對于自主創新能力的衡量主要源自于創新投入和創新產出兩方面。創新投入包括R＆D（研發）全時人員投入、R＆D經費支出以及國家財政科學技術支出，這組指標是國際上通用的衡量一國科技活動規模和科技投入強度的重要指標，可以在很大程度上折射出一國經濟的持續發展能力［2］；創新產出包括科技成果登記數、國內專利授權數、科技論文被國外主要檢索工具收錄數和高技術產業擁有的發明專利數，這些指標主要用于衡量自主創新投入所取得的成效，可以間接反映出我國自主創新能力的強弱。對于經濟發展方式轉變的核心思想，主要從三個維度進行描述。首先是經濟增長，通過國內生產總值以及人均國內生產總值這兩個指標反映我國經濟發展的水平，之所以選用總量和人均兩個指標主要是考慮經濟發展全局的同時兼顧以人為本的發展理念；其次是產業結構優化，包括第三產業占國內生產總值的比重、第三產業的貢獻率和高技術產業總產值占工業總產值的比重三個指標，用以考察自主創新對產業結構優化升級的影響，這些指標都充分考慮產業結構轉型升級的戰略發展方向；最后是節能減排，包括單位GDP能耗、單位GDP水耗、工業“三廢”（廢水、廢氣、固體廢物）排放量五個指標，這些指標是保護和改善人民生活環境的重要體現，同時也是建設資源節約型、環境友好型社會的重要維度。值得一提的是，反映節能減排的五個指標都是逆指標，因為隨著自主創新的加強與經濟發展水平的提升，能源的消耗與廢棄物的排放量在理論上應該是逐年降低的。

二、主成分分析

采用主成分分析的方法對創新投入、創新產出、經濟增長、產業結構優化和節能減排涵蓋的多項指標進行處理，以方差最大旋轉法求出各個指標的公因子。

先對R＆D全時人員投入、R＆D經費支出以及國家財政科學技術支出三個指標進行KMO（Kaiser－Meyer－Olkin）檢驗和Bartlett球形檢驗，檢驗結果如表1，KMO 值為0.714＞0.5，Bartlett檢驗的顯著性Sig＜0.01，說明三個變量之間存在顯著相關性，適合進行主成分分析。經過分析獲得一個公因子，即“創新投入”，累積解釋總體方差達到99.735%，能夠包含原指標的絕大部分信息，可以替代原有三個指標對自主創新能力進行衡量。

表1 創新產出、經濟增長、產業結構優化和節能減排的主成分分析結果

運用同樣的方法，可以對其余的指標進行主成分分析，結果如表1所示。在分析過程中發現，創新產出、經濟增長和產業結構優化囊括的指標都符合主成分分析的要求，累積解釋總體方差的能力也令人滿意，唯獨節能減排的KMO值為0.306＜0.5，不適合做主成分分析。從經濟數據方面分析節能減排的五個指標，發現在“九五”至“十一五”發展時期內，單位GDP水耗和工業固體廢棄物排放量得到明顯的控制，單位GDP能耗情況略有改善，工業廢水排放量基本處于穩定水平，而工業廢氣排放量不但沒有得到有效抑制，反而在15年間以每年9.786%的速度遞增。由此可知，關于節能減排的五個指標走勢的巨大差異是導致指標之間相關性較弱、KMO值較低以及累積解釋總體方差能力較差的直接原因。

三、相關性分析

對主成分分析獲取的四個因素：創新投入、創新產出、經濟增長和產業結構優化進行相關性分析，同時，由于節能減排的相關指標無法提取主成分，故筆者將節能減排的五個指標直接納入相關性分析，通過Pearson相關系數分析各因素之間的相關程度與顯著水平，結果如表2所示。

表2 創新投入、創新產出與經濟增長和產業結構優化之間的關系矩陣

通過表2數據可知，自主創新分量與經濟發展方式轉變分量之間大致表現出正相關關系，說明我國自主創新對于經濟發展方式轉變確實發揮著重要作用。具體而言，自主創新對于經濟增長、產業結構優化都呈現顯著正相關，反映出自主創新對于經濟發展和產業結構優化升級都具有明顯的促進作用。在節能減排方面，自主創新與單位GDP水耗和工業固體廢棄物排放量呈現顯著負相關，與單位GDP能耗也呈現負相關，但相關程度稍弱于前者，說明隨著自主創新能力的不斷增強，工業生產對于資源利用的效率不斷提升，我國單位GDP耗費資源的情況得到明顯改善，經濟發展的質量和效益穩步提高。但是值得關注的是，自主創新與工業廢水、廢氣的排放量表現出顯著正相關，說明在自主創新推動我國經濟飛速發展的這些年間，工業廢水、廢氣等許多影響生態環境的因素并沒有得到有效的治理和約束，相反，這些污染情況還有進一步惡化的趨勢，例如最近受到社會普遍關注的“PM2.5”就是很好的佐證，雖然政府對此做出了迅速反應并立即著手修訂相關的法律法規，但還有許多尚未受到關注的問題仍困擾人們的生活并制約經濟的發展。

四、自主創新與經濟發展方式轉變耦合模型

根據上文實證分析的結果可知，自主創新與經濟發展方式轉變之間確實存在著關系，可將這種關系通過的耦合模型展現出來。借助該模型，一方面可以從理論上分析自主創新與經濟轉型之間的關系，另一方面可以從戰略的高度加強對自主創新活動的計劃、管理和控制，達到有效降低自主創新風險、避免自主創新盲目性以及提高自主創新質量和效率的目的。

自主創新與經濟發展方式轉變耦合模型包含兩個重要模塊。首先，自主創新是基礎和手段，為經濟發展方式轉變搭建平臺并提供動力。當前，我國的自主創新活動主要圍繞國家科技創新體系開展和進行?！秶抑虚L期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020）》中指出：國家科技創新體系是以政府為主導、充分發揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統［3］。我國基本形成了政府、企業、高校及科研院所、創新支撐服務體系四角相倚的自主創新體系，其中，企業是自主創新的主要力量，承擔著技術研發、科技成果轉化和推動產業轉型升級的重要任務；高校和科研院所是自主創新的重要支撐，通過與企業進行交流合作、共同研發，為企業創新活動注入新技術、新思維，幫助企業獲取和掌握核心技術；政府在國家科技創新體系中發揮著主導作用，通過制定優惠的扶持政策、營造良好的創新環境等措施引導自主創新活動順利進行。其次，創新支撐服務體系為自主創新提供優質的行政服務以及技術支持，如保護知識產權、提供公共技術平臺等，是自主創新活動的有力保障。政府、企業、高校及科研院所、創新支撐服務體系四者緊密依存，共同促進經濟結構調整和發展方式轉變。

總之，自主創新與經濟發展方式轉變二者有機互補，動態發展。“十二五”時期是深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期。要把握好科技進步和自主創新，使之成為轉變經濟發展方式的重要支撐力量，必須健全和完善國家自主創新體系，從政府、企業、高校和科研院所、創新支撐服務體系四個方面入手，不遺余力地加強對自主創新的重視和投入強度。

［1］黎峰.我國開放型經濟轉型升級的若干思考［J］.學習與探索，2011（1）.

［2］中國統計學會綜合發展指數研究課題組.綜合發展指數研究報告［N］.中國信息報，2011－08－05（9）.

［3］陜西省知識產權網.國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020）［EB／OL］.http：／／www.snipo.gov.cn／ReadNews.