創新型城市建設理論研究綜述與展望

馬有才 陳愛萍 曲玲玲

內容摘要：本文結合當前創新型城市建設的熱點，對創新型城市建設的國內外相關研究進行了梳理，其中國內研究主要包括創新型城市構成要素、建設模式、創新型城市評價以及建設對策方面，國外研究從典型案例、構成要素、評價指標方面進行了分析。最后從與產業集群升級互動的視角對創新型城市建設問題進行了展望。

關鍵詞：產業集群 升級 創新型城市 互動

創新概念提出以后，有關創新的研究不斷推進，創新理論得到不斷的完善和發展，并且不斷縱橫深化。索洛（S.C.Solo）、伊思諾（J.I.Enos）、林恩（G.Lynn）等經濟學家分別對熊彼（J.A. Schumpeter）的創新進行了經濟學的縱向深化；自20世紀60年代起管理學者們開始將創新引入了管理領域……由于創新理論的成功實施，人們意識到創新的有效性和實用性，研究者從自己所從事的不同領域對創新賦予了不同的含義，從而使得創新的內涵更加豐富。

隨著創新理論的成熟和完善以及實踐中的日益重視，創新主體也逐漸從企業擴展至國家和城市，特別是面對人們對生活質量提高的要求，城市在整個創新體系中的地位和作用日益凸顯。進入21世紀以來，城市經濟功能呈現出由傳統產業轉向高新產業、由制造轉向研發、由生產轉向服務并邁向創新中心的趨勢。城市功能和創新的關系開始受到人們的關注。在“核心競爭力”的概念引入城市研究之后，將“創新”定位為城市的核心功能或核心競爭力的主張得到越來越廣泛的認同。創新型城市建設的理論研究和實踐也得以不斷推進。

創新型城市建設的國內研究

隨著我國建設創新型國家戰略的實施，各地紛紛提出創新型城市建設的目標，積極進行創新型城市建設。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》（2006-2020）中提出，要把建設創新型國家作為面向未來的重大戰略選擇。此后，全國有200多個城市將建設創新型城市作為戰略目標，創新型城市建設問題也逐步成為研究熱點。相關研究從如下四個方面展開：

（一）創新型城市構成要素方面

胡樹華、胡鈺等對此進行了研究，認為應把創新作為一種科學思想方法論和社會實踐方法論，運用到城市整體建設中，將創新發展戰略提升到城市主導發展戰略的高度，能有效整合城市產業創新、管理創新、科技創新和服務創新能力等創新要素，與周邊地區和城市協調發展，從而形成具有極強創新能力和綜合競爭力的城市；創新型城市的構成要素應包括產業創新能力、管理創新能力、科技創新能力、服務創新能力等。張志河等把產業創新作為創新型城市建設的核心要素，研究了產業創新系統與創新型城市建設之間的互動關系，具體表現在產業創新系統通過產業創新促進創新型城市建設、產業創新系統通過政策工具的使用促進創新型城市建設。

（二）創新型城市建設模式方面

張文雷、姜照華等通過分析我國16座城市的科技體制與科技研發密集度相關的數據，對創新型城市模式進行了分類，并針對不同創新型模式進行了具體的分析。楊冬梅、趙黎明等認為從政府與市場的不同組合上看，創新型城市的建設可以分為三種模式：政府主導型發展模式、市場主導型發展模式和混合型發展模式。長遠意義的創新型城市的建設和發展將逐漸趨向混合型發展模式，采取自上而下和自下而上的有機結合。也有的學者結合典型城市建設創新型城市的實踐，總結出創新型城市建設的經驗模式：深圳模式、上海模式、大連模式、南京模式等。

（三）創新型城市評價方面

從目前的文獻成果來看，對創新型城市評價方面的研究相對較多，石憶邵、卜海燕依據創新型城市的基本內涵，構建了涵蓋技術創新、知識創新、制度創新、服務創新、文化創新和創新環境的綜合評價指標體系，并運用層次分析等方法，對北京、上海、深圳的綜合創新能力進行比較分析，揭示其主要特征與差異。李琬、張玉利等從創新型城市的基本內涵入手，在深入總結國內外有關創新型城市評價體系的理論實踐研究基礎之上，構建了第四代創新型城市評價指標體系，綜合體現了城市創新能力的硬件指標和軟件指標；并運用因子分析法，對我國北京、上海、天津等城市的綜合創新能力進行了綜合評價。宋河發、穆榮平、任中保等建立了包括創新體系、創新基礎條件、創新資源集聚、創新效率、創新效益、創新支撐引領功能、創新輻射示范作用7個方面共41個指標的國家創新型城市評價指標體系。

（四）創新型城市建設對策方面

戚通過對國際創新型城市建設經驗的比較分析，提出包括加強創新型城市建設的戰略規劃、加強制度創新等促進創新型城市建設的若干措施。范旭、谷飛分析了科研機構在城市科技創新活動中的應用現狀，并在此基礎上提出了發揮科研機構在城市科技創新中的作用，促進創新型城市建設的看法。有的學者認為金融作為影響創新型城市發展的關鍵因素，具有籌集資金、分散風險、優化資源、信用約束等諸多功能。以金融來支持創新型城市發展，最為關鍵的措施是讓金融市場參與者成為創新主體。

創新型城市建設的國外研究

西方對創新城市的研究起源于兩大因素，一是應對城市的衰退，二是適應全球化的發展。隨著世界經濟的發展和全球化趨勢的不斷加快，創新成為驅動城市競爭力的要素，是城市未來成功的決定因素。一批城市積極提出構建創新型城市的口號，并從整體上實施了城市創新運動，創新型城市的研究應運而生。

（一）典型案例方面的研究

比較早進行研究的是薩克森寧（Saxenian，1994）對美國硅谷和波士頓128公路這兩個世界著名高科技產業中心的比較研究。薩克森寧發現兩地存在著截然不同的組織結構環境：波士頓的128公路屬于資本密集產業相關聯的獨立企業系統，而硅谷屬于由眾多中小企業構成的企業網絡系統，在系統中生產者在深化其專業化能力的同時與其他競爭者也存在著合作關系。兩種創新系統在相互競爭中此消彼長，最終以網絡系統為標志的硅谷模式取得了最后的勝利。薩克森寧的研究為后續的研究者提供了豐富的實證資料。牛津大學的James Simmie在其《創新型城市》（Innovative Cities）一書中，選取斯圖加特、米蘭、阿姆斯特丹、巴黎和倫敦五個典型的歐洲城市，主要從經濟地理的角度對創新與集聚經濟的關系進行了實證研究。

（二）構成要素方面的研究

英國的C.Landry在其代表作《The creative city》中提出了構成創新型城市動力機制的7要素：富有創意的人、意志與領導力、人的多樣性與智慧獲取、開放的組織文化、對本地身份的強烈認同感、城市空間與設施及上網機會。2005年，世界銀行發表了關于“東亞創新型城市”的研究報告，其中提出了成為創新型城市的9大先決條件。美國Richard Florida教授提出了創新型城市的3T指標：技術、人才和包容度。

近年來發達國家和一些國際組織對于建設創新型城市的研究和討論很多，如世界銀行2003年發表的《創新亞洲：增長的前景》對創新型城市有所涉及。隨后世界銀行又在2005年發表了一份“東亞創新型城市”的研究報告，其中提出了一系列成為創新型城市的先決條件，如：擁有優良的交通電信基礎和功能完善的城市中心區；擁有充足的經營、文化、媒體、體育以及學術場所設施；擁有研究、開發與創新能力；擁有受教育程度較高的勞動力隊伍；政府治理有效，服務高效；擁有多樣化的文化事業基礎設施服務；擁有多樣化的、高質量的居住選擇，等等。這是比較全面論述創新型城市的一個研究報告。

（三）評價指標方面的研究

在對幾十個創新型城市進行考察和研究之后，國外學者提出了許多評價城市創新能力的指標體系，主要可以分為硬件指標和軟件指標，硬件指標主要包括大學、政府研究機構和私人企業研究部門的研發能力、信息和通信的可獲得性、信息和交通設施、城市的綜合教育系統等。軟件指標表現在城市歷史、城市危機感、城市的組織能力、市民的價值體系或生活方式，以及市民對城市的歸屬感等。

綜合來看，國內外對創新型城市的研究取得了較快的發展，產生了許多可資借鑒的成果。但結合各地建設創新型城市的實踐來看，對創新型城市建設的理論研究仍落后于其實踐建設，尤其是互動發展方面的研究。從方法方面來看，定性分析方面的研究成果較多，定量分析和理論模型方面的研究相對較少，尚屬理論上的一個前沿領域，留下了較大的創新空間等待探索。

創新型城市建設與產業集群升級的互動

產業集群升級一般指集群中的產業由低層次向高層次的轉換過程，它不僅包括產業產出總量的增長，而且包括產業結構的高度化。產業結構的高度化可以體現在以下四個方面：第一、第二、第三產業在國民經濟中權重的演化；產業結構在勞動密集型、資本密集型、技術密集型和知識密集型之間依次演變；產業結構從低附加值向高附加值的演化；產業結構從低加工水平向深加工水平的演變。

創新型城市建設問題是當前以及今后較長時期內受關注的問題。實踐中一些大城市已形成了不同的模式，例如北京等城市的學術主導型模式、南京等城市的學產雙驅型模式、上海等城市的產學互動型模式、深圳等地的產業主導型模式等，對于要素短缺城市的創新型城市建設模式問題，目前已有學者開始關注。由于各個城市都有區別于其他城市的特征和資源優勢，在創新型城市建設方面，應在明確創新型城市內涵的基礎上，結合本地實際，實施差異化戰略。但不論采用哪種建設模式，產業（集群）都是創新型城市建設的關鍵要素之一。建設創新型城市作為一項長期的戰略任務，與產業集群升級之間存在密切的相關關系，其中的高新技術產業集群是創新型城市建設的發動機，大力發展高新技術產業集群，促進產業集群升級，推動產業集群與創新型城市建設的互動發展，是創新型城市建設的重要途徑之一。

互動發展觀是科學發展觀的重要組成部分，它建立在和諧發展的基礎上，關注有關要素之間積極的相互作用和變化，主張構建良性互動發展模式。從現有研究成果及各地創新型城市建設實踐來看，對創新型城市建設與產業集群升級互動發展方面的關注還相對較少。

產業集群與創新型城市在地域相關、主體相關、目標相關、資源相關等諸多方面存在關聯性，促進產業集群升級、推動創新型城市建設是當前許多地方政府的目標之一。因此，應加強產業集群升級與創新型城市建設之間的互動機制問題研究。研究視角包括大學發展與創新型城市建設的互動關系、自主知識產權與創新型城市的互動問題、高新技術產業集群與創新型城市的互動發展、創新型城市與創新型企業發展潛因素之間的相關關系、創意產業與城市發展的互動關系等。

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