基于產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究述評(píng)與展望

譚建偉，葉 麗，李攀藝

(重慶理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，重慶 400054)

基于產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究述評(píng)與展望

譚建偉，葉 麗，李攀藝

(重慶理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，重慶 400054)

以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要舉措，現(xiàn)有研究對(duì)其特性和產(chǎn)出績(jī)效的不同主體效用關(guān)注不足，尚未構(gòu)建“基于效用的聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)體系”。在對(duì)這些研究進(jìn)行梳理和歸納的基礎(chǔ)上，從研究方向、研究重點(diǎn)和研究方法等方面提出基于產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制問題的研究新思路。

技術(shù)創(chuàng)新;戰(zhàn)略聯(lián)盟;主體效用

一、問題的提出

2008年12月，中國(guó)頒布《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，將建立以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要舉措。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到2009年為止，在政府推動(dòng)下全國(guó)相繼建立起產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟超過1 000個(gè)，僅重慶市就建立了40家以上的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

基于產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟既具有“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、責(zé)任共擔(dān)、利益共享”的一般戰(zhàn)略聯(lián)盟共性特征，也具有以下三方面的獨(dú)特特征:(1)產(chǎn)學(xué)研合作中合作主體在組織宗旨與社會(huì)功能定位的性質(zhì)差異性導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是一種特殊模式與機(jī)制的戰(zhàn)略聯(lián)盟;(2)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)必須充分考慮產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟具有的主體宗旨特殊性、資源共享?xiàng)l件下的資源投入體制特殊性和聯(lián)盟主體效用特殊性，具有明確的目的性;(3)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟具有的“合作主體宗旨差異性”和“創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)目的性”特征，決定了基于產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制具有特殊性。

由于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟主體的組織宗旨與社會(huì)功能定位不同，聯(lián)盟的產(chǎn)出績(jī)效相對(duì)于不同主體其效用不同，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面:(1)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟“投入”的成本核算方式具有特殊性。產(chǎn)學(xué)研主體宗旨上存在差異性，使得某項(xiàng)投入能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)“聯(lián)盟共性目標(biāo)”與“主體差異性目標(biāo)”。(2)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟“產(chǎn)出”的績(jī)效評(píng)價(jià)具有特殊性。由于合作目標(biāo)的共性與主體宗旨差異性并存，相同的產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)相對(duì)于不同的合作主體的組織宗旨來說，其效用也是不同的。比如，“人才培養(yǎng)”的績(jī)效指標(biāo)對(duì)于高校來說，其效用顯然要大于企業(yè)，“成果產(chǎn)業(yè)化”的績(jī)效指標(biāo)對(duì)于企業(yè)來說，其效用顯然要大于高校。(3)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟機(jī)制運(yùn)行的有效性并非與聯(lián)盟績(jī)效相關(guān)聯(lián)，而是從機(jī)理上與聯(lián)盟績(jī)效的效用相關(guān)聯(lián)。聯(lián)盟績(jī)效的效用不僅與主體宗旨性質(zhì)有關(guān)，也與聯(lián)盟的投入與分配機(jī)制相關(guān)聯(lián)。

關(guān)于基于產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的獨(dú)特特征和聯(lián)盟主體對(duì)產(chǎn)出績(jī)效的不同效用評(píng)價(jià)，以及基于產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制的研究散見于“戰(zhàn)略聯(lián)盟”和“效用理論”等研究領(lǐng)域，本文擬對(duì)這些研究進(jìn)行梳理和歸納，進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)述，并在此基礎(chǔ)上提出基于產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制問題的研究思路。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

(一)關(guān)于產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟

國(guó)內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究主要集中在產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵、運(yùn)行機(jī)制及其存在問題、聯(lián)盟模式和聯(lián)盟績(jī)效等方面。

1.技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是由一般意義上的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展而來的。關(guān)于一般意義上的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵研究由來已久。國(guó)外從20世紀(jì)80年代開始就有比較深入的研究。Hitt(2002)［1］、Inkepen(1998)等［2］從不同的角度對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵進(jìn)行了深入的研究，他們基本一致地認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟是兩個(gè)或兩個(gè)以上的聯(lián)盟伙伴為了實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)等戰(zhàn)略目標(biāo)而進(jìn)行的以承諾和信任為特征的合作活動(dòng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者在討論戰(zhàn)略聯(lián)盟時(shí)主要繼承國(guó)外學(xué)者關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念。

國(guó)內(nèi)學(xué)者將戰(zhàn)略聯(lián)盟理論應(yīng)用到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵進(jìn)行了不同視角的研究。在理論與實(shí)踐過程中，由于學(xué)者們研究的側(cè)重點(diǎn)不同，因此對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵的界定也有所不同。李林等人(2010)［3］從分析基于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的特征入手，探討了基于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的三種形式及其對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的作用。也有學(xué)者從博弈論的角度對(duì)聯(lián)盟的本質(zhì)進(jìn)行了探討，如張曉、盛建新等人(2009)［4］認(rèn)為聯(lián)盟的本質(zhì)是一種基于非零和合作博弈過程的組織制度創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟主體要超越性質(zhì)的差異，強(qiáng)調(diào)合作，實(shí)現(xiàn)多方共贏。這些研究表明國(guó)內(nèi)也有部分專家注意到技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟參與主體在性質(zhì)、動(dòng)機(jī)和需求等方面的差異，但對(duì)這種差異給創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行帶來的影響等未作深入論述。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種依托產(chǎn)業(yè)集群而發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，其對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有十分重要的影響。

通過文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們通常認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟就是企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)基于某種目的，通過某種方式進(jìn)行聯(lián)合的利益共同體，較多強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享等。對(duì)聯(lián)盟主體的差異關(guān)注主要集中在“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”方面，較少關(guān)注聯(lián)盟主體在性質(zhì)、動(dòng)機(jī)和需求等方面的差異性，以及由此帶來的效用評(píng)價(jià)差異。部分文獻(xiàn)即使關(guān)注到這種差異，仍然將其納入利益共同體統(tǒng)一考慮，認(rèn)為只要戰(zhàn)略聯(lián)盟整體有效益，不同主體的效益就能夠得到保證。另外，對(duì)于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建主要是由政府推動(dòng)，在財(cái)政資金支持、引導(dǎo)下應(yīng)運(yùn)而生的特征關(guān)注不夠，將技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟與建立在市場(chǎng)機(jī)制基礎(chǔ)上自然形成的其他類型戰(zhàn)略聯(lián)盟等同看待，未能看清我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟動(dòng)力機(jī)制上的特殊性。

2.技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行中存在的問題及原因

隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的不斷發(fā)展，學(xué)者們也逐步認(rèn)識(shí)到其在運(yùn)行過程中存在諸多問題。李學(xué)勇(2007)［5］指出，產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟從總體上看多是依托短期項(xiàng)目的合作，以“短、平、快”為主，戰(zhàn)略層面合作少，難以形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈所需的長(zhǎng)期持續(xù)的合作關(guān)系。而胡梟峰(2010)［6］指出現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研合作存在缺乏戰(zhàn)略層面的持續(xù)合作、形式松散、轉(zhuǎn)化渠道不暢通等問題。導(dǎo)致聯(lián)盟出現(xiàn)這些問題的原因是多方面的，其中一個(gè)重要的原因就是對(duì)不同聯(lián)盟主體本質(zhì)差異性認(rèn)識(shí)不足。孫福全(2008)［8］說:“當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合存在的重大問題之一是實(shí)踐中產(chǎn)學(xué)研各方的定位和分工常常發(fā)生錯(cuò)位，而且原因是合作各方對(duì)各自及對(duì)方的本質(zhì)認(rèn)識(shí)不足”。梁慈寧(2009)［8］提到合作主體的價(jià)值取向不同在一定程度上降低了合作積極性，阻礙了戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。

以上研究都在一定程度上關(guān)注到技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的特殊性，以及技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟參與主體的主體性質(zhì)、動(dòng)機(jī)和需求的差異。但是，相關(guān)研究對(duì)這些差異如何影響戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行等問題未能進(jìn)一步展開規(guī)范系統(tǒng)的研究。在實(shí)踐方面，通過查詢可以看出國(guó)家和地方也鮮有相應(yīng)的政策安排。

3.關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟模式

國(guó)內(nèi)外學(xué)者按不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的模式的分類作了有益探索。國(guó)外比較經(jīng)典的模式有美國(guó)模式、德國(guó)模式、英國(guó)模式和日本模式。國(guó)內(nèi)學(xué)者的劃分標(biāo)準(zhǔn)比較豐富。一是根據(jù)合作的關(guān)系緊密程度不同進(jìn)行劃分，如趙晶媛(2008)［9］將聯(lián)盟模式劃分為共建研究機(jī)構(gòu)、基于項(xiàng)目合作開發(fā)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓和共建經(jīng)營(yíng)實(shí)體幾種模式。二是根據(jù)合作方式不同進(jìn)行劃分，如曾文濤(2006)［10］提出股權(quán)式和契約式戰(zhàn)略兩種，朱桂龍(2003)［11］從微觀層面上將其劃分為技術(shù)協(xié)作型、契約型和一體化型，王章豹(2000)［12］根據(jù)目標(biāo)不同將聯(lián)盟分為人才培養(yǎng)型、研究開發(fā)型、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型和主體綜合性模式，許慧敏、朱軍(2003)［13］提出建立風(fēng)險(xiǎn)投資嵌入式產(chǎn)學(xué)研合作模式。三是根據(jù)主體作用不同進(jìn)行劃分，如蔣芬(2009)［14］將產(chǎn)學(xué)研合作分為龍頭企業(yè)導(dǎo)向、行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)、科研院所主導(dǎo)和政府推動(dòng)模式。對(duì)于這一劃分標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)者們的劃分基本一致。

以上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟模式的論述都強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟主體間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，突出聯(lián)盟的“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”等的激勵(lì)與約束機(jī)制。對(duì)于企業(yè)、高校和科研院所三大類主體由于組織宗旨與愿景存在的本質(zhì)上的差異性而導(dǎo)致各個(gè)聯(lián)盟主體利益需求的差異性關(guān)注不足。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制及其存在問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者試圖通過創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟模式來解決。也有部分學(xué)者提到通過不同的合作模式來解決不同主題的需求，強(qiáng)調(diào)主體效用的差異性對(duì)模式選擇的重要性。但上述研究未能注意到對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟來說，企業(yè)在聯(lián)盟中的主導(dǎo)地位是毋庸置疑的，戰(zhàn)略模式選擇應(yīng)該是建立以企業(yè)為主導(dǎo)的新型戰(zhàn)略聯(lián)盟。

4.關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效是理論和實(shí)踐界關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)。吳樹山 (2000)［15］等認(rèn)為不同的產(chǎn)學(xué)研合作模式下，產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效不同;即使是同一種模式，在不同的條件下也可能會(huì)產(chǎn)生完全不同的結(jié)果。Santoro(2000)［16］認(rèn)為不同類型的合作在資金來源和人員結(jié)構(gòu)上的差異對(duì)合作績(jī)效產(chǎn)生影響。胡恩華和郭秀麗(2002)［17］認(rèn)為科技成果評(píng)價(jià)中忽略了科技成果的市場(chǎng)價(jià)值，最終導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)合作績(jī)效下降。霍妍(2009)［18］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟在我國(guó)不斷的實(shí)踐中已經(jīng)探索出了多種合作模式與機(jī)制。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的績(jī)效相關(guān)研究主要集中在兩個(gè)重要領(lǐng)域:一是關(guān)于聯(lián)盟績(jī)效考核指標(biāo)體系的構(gòu)建，二是關(guān)于聯(lián)盟績(jī)效考核的方法。

(1)關(guān)于聯(lián)盟績(jī)效考核指標(biāo)體系的構(gòu)建。許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者用客觀指標(biāo)包括合作研發(fā)專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品數(shù)、新工藝數(shù)、發(fā)表的論文數(shù)等比較容易量化的指標(biāo)來衡量合作績(jī)效。比較有代表性的研究有:Bonaccorsi 和 Piccaluga(1994)［20］最早提出了一個(gè)系統(tǒng)評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)合作的模型，提出的合作績(jī)效包括知識(shí)的產(chǎn)生、傳遞、衍生三個(gè)方面，對(duì)績(jī)效的客觀測(cè)度指標(biāo)有新產(chǎn)品數(shù)量、研究者數(shù)量、出版物數(shù)量和專利數(shù)量等。林盛杰(2000)［20］從學(xué)研對(duì)合作的貢獻(xiàn)、企業(yè)對(duì)合作的貢獻(xiàn)、產(chǎn)學(xué)研各方的關(guān)系以及合作效益4個(gè)維度，用16個(gè)指標(biāo)構(gòu)成“產(chǎn)學(xué)研合作”質(zhì)量評(píng)估體系，采用模糊綜合評(píng)估法對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。郭斌(2007)［21］則把客觀產(chǎn)出分為最終產(chǎn)出、中間產(chǎn)品和間接產(chǎn)出三個(gè)部分。

與此同時(shí)也有不少學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的成果價(jià)值并不一定是可見產(chǎn)出，因此使用著重于評(píng)估合作參與者對(duì)合作績(jī)效的認(rèn)知結(jié)果的主觀指標(biāo)較為合適。如:Bonaccorsi和 Piccaluga(1994)［22］認(rèn)為對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效評(píng)價(jià)是以企業(yè)對(duì)產(chǎn)學(xué)合作的期望為基礎(chǔ)的，通過對(duì)比期望與實(shí)際成果來評(píng)價(jià)其績(jī)效，在模型中配合客觀測(cè)度還給出了主觀的測(cè)度。吳耀宏和黃澤霞(2008)［23］在研究重點(diǎn)大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效時(shí)，提出合作教育績(jī)效、合作科研績(jī)效與科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效三個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括本科生實(shí)踐課時(shí)占總課時(shí)比重等9個(gè)三級(jí)指標(biāo)。這些指標(biāo)體系在一定程度上反映了產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不同主體對(duì)同一產(chǎn)出的不同效用評(píng)價(jià)。

也有學(xué)者從投入與產(chǎn)出的角度出發(fā)來研究聯(lián)盟績(jī)效，張萬寬(2008)［24］以產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟獲取資源的多少與付出的交易成本的多少來衡量其績(jī)效。范德成和唐小旭(2009)［25］設(shè)計(jì)了合作創(chuàng)新投入與合作創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，并建立了14個(gè)二級(jí)測(cè)量指標(biāo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，14個(gè)二級(jí)測(cè)量指標(biāo)中與企業(yè)直接相關(guān)的有8個(gè)，與科研院所直接相關(guān)的有2個(gè)，與高校直接相關(guān)的有2個(gè)，另外2個(gè)屬于綜合指標(biāo)。

(2)關(guān)于聯(lián)盟績(jī)效考核的方法。楊栩(2002)［26］應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)法構(gòu)建了評(píng)價(jià)模型。郭斌(2007)［27］運(yùn)用大量調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)來評(píng)價(jià)聯(lián)盟績(jī)效。魏霄(2008)［28］采用DEA評(píng)價(jià)模型對(duì)高?？?jī)效進(jìn)行了實(shí)證研究。范德成(2009)［29］利用因子分析和聚類分析相結(jié)合的方法，對(duì)全國(guó)30個(gè)省市產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。曹靜(2010)［30］運(yùn)用模糊積分評(píng)價(jià)方法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算。

文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系構(gòu)建和績(jī)效考核方法進(jìn)行了比較深入的研究，形成了豐富的研究成果，相當(dāng)多的學(xué)者在研究中都提出不同績(jī)效指標(biāo)對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟參與主體的效用差異，但是不管是績(jī)效考核指標(biāo)體系構(gòu)建還是考核方法選擇，大都還是針對(duì)聯(lián)盟整體來設(shè)計(jì)的，對(duì)企業(yè)從聯(lián)盟中獲得的績(jī)效關(guān)注較多，對(duì)高校和科研院所的績(jī)效評(píng)價(jià)關(guān)注較少。而且這些研究大多停留在理論層面，缺乏實(shí)證研究，就像鄧穎翔(2009)［31］指出的以前文獻(xiàn)的不足就是指標(biāo)體系的可實(shí)踐性不強(qiáng)并且沒有對(duì)進(jìn)行實(shí)證研究。而且在所查文獻(xiàn)中盡管有學(xué)者意識(shí)到聯(lián)盟績(jī)效的考核應(yīng)該考慮達(dá)到預(yù)期效用的程度，但是在大多學(xué)者提出的這些指標(biāo)中基本偏重于對(duì)企業(yè)的效用，而忽略了對(duì)高校和科研院所的效用。

(二)關(guān)于效用理論的應(yīng)用研究

近幾年來，效用理論在多領(lǐng)域得到應(yīng)用和發(fā)展，尤其是在組織決策和戰(zhàn)略管理的應(yīng)用研究中。陳璇(2005)［32］分析了企業(yè)中各行為主體的效用函數(shù)，驗(yàn)證了政府控制與非政府控制企業(yè)主體的效用不一致，在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)者選擇以及監(jiān)管者能力方面存在差異，導(dǎo)致政府控制企業(yè)低效率。姜青舫(2006)［33］基于效用理論設(shè)計(jì)了投資分析的方法，為決策者提供估計(jì)投資價(jià)值的實(shí)用模型。李勇敢(2006)［34］利用馮·紐曼－摩根斯登效用函數(shù)探討技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)各人員效用的影響，得出了當(dāng)成員自身從創(chuàng)新中獲得了足以補(bǔ)償其付出的效用時(shí)，他們會(huì)愿意付出更多的努力。武艷杰(2009)［35］應(yīng)用效用理論研究國(guó)有銀行主體效用，認(rèn)為國(guó)有銀行自身效用最大化的實(shí)現(xiàn)最終取決于政府與政治銀行利益達(dá)成一致，以及外部環(huán)境的建設(shè)。王魯?shù)?2009)［36］等研究了企業(yè)主體效用在戰(zhàn)略決策中的影響。

將效用理論用于討論產(chǎn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的相關(guān)研究相對(duì)較少。董廣茂(2004)［37］討論了戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)化條件下創(chuàng)新主體效用價(jià)值的創(chuàng)造問題;Brain Hobbs(2001)［38］等分析了在項(xiàng)目設(shè)計(jì)與執(zhí)行過程中如何采取不同的聯(lián)盟方式才能使得項(xiàng)目的效用最大化。王良(2005)［39］等研究了多個(gè)聯(lián)盟成員以設(shè)備、勞動(dòng)力、資金等多種資源方式進(jìn)行項(xiàng)目合作時(shí)，以資源的投入與產(chǎn)出為因變量的效用函數(shù)模型的構(gòu)建，并用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法仿真求解整個(gè)聯(lián)盟系統(tǒng)收益效用最大化問題。

這些研究表明國(guó)內(nèi)已有不少學(xué)者關(guān)注到不同主體性質(zhì)、組織目標(biāo)等方面的差異，對(duì)于同樣的績(jī)效結(jié)果有不同的效用評(píng)價(jià)。這些結(jié)論對(duì)本項(xiàng)目的研究具有重要的借鑒意義。以上研究成果為本項(xiàng)目提出的產(chǎn)學(xué)研主體績(jī)效效用的研究理論奠定了基礎(chǔ)。如何將效用理論“遷移”到技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟相關(guān)研究，構(gòu)建產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不同主體的效用指標(biāo)體系是一個(gè)有重大理論價(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)意義的課題。

(三)簡(jiǎn)單評(píng)述

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述，基于產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟既具有“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、責(zé)任共擔(dān)、利益共享”的一般戰(zhàn)略聯(lián)盟共性特征，也具有“合作主體的共性目標(biāo)與差異性目標(biāo)并存、合作主體資源能力的互補(bǔ)性與異質(zhì)性并存”的產(chǎn)學(xué)研合作的特殊性特征。我們可以得出以下結(jié)論:

(1)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種特殊模式與機(jī)制的戰(zhàn)略聯(lián)盟。目前國(guó)內(nèi)外有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作特征與機(jī)制的研究成果主要以一般戰(zhàn)略聯(lián)盟理論為基礎(chǔ)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作具有的合作主體在組織宗旨與社會(huì)功能定位的性質(zhì)差異性關(guān)注不夠。目前國(guó)內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作研究缺乏規(guī)范的數(shù)理分析和實(shí)證分析。另外，對(duì)于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是通過政府推動(dòng)，在財(cái)政資金支持、引導(dǎo)下應(yīng)運(yùn)而生的背景關(guān)注不夠，未能看清我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行動(dòng)力機(jī)制上的非完全市場(chǎng)性特征。

(2)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)具有明確的目的性，評(píng)價(jià)目的也受到評(píng)價(jià)對(duì)象自身的環(huán)境與條件的影響與制約。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)必須充分考慮產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟具有的主體宗旨特殊性、資源共享?xiàng)l件下的資源投入體制特殊性和聯(lián)盟主體效用特殊性，目前，國(guó)內(nèi)外關(guān)于這方面的研究較少，亟待理論和實(shí)證研究。

(3)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟具有的“合作主體宗旨差異性”特征，決定了基于產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟機(jī)制設(shè)計(jì)與績(jī)效評(píng)價(jià)的特殊性。根據(jù)效用決策理論，在產(chǎn)學(xué)研合作主體中，政府、企業(yè)和高校(院所)的評(píng)價(jià)目的與決策效用都不同。這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面:第一，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟“投入”的成本核算方式具有特殊性。產(chǎn)學(xué)研主體宗旨上存在的差異性，使得某項(xiàng)投入能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)“聯(lián)盟共性目標(biāo)”與“主體差異性目標(biāo)”。第二，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟“產(chǎn)出”的績(jī)效評(píng)價(jià)具有特殊性。合作目標(biāo)的共性與主體宗旨差異性并存，相同的產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)相對(duì)于不同的合作主體的組織宗旨來說，其效用也是不同的。第三，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟機(jī)制運(yùn)行的有效性并非與聯(lián)盟績(jī)效相關(guān)聯(lián)，而是從機(jī)理上與聯(lián)盟績(jī)效的效用相關(guān)聯(lián)。聯(lián)盟績(jī)效的效用不僅與主體宗旨性質(zhì)有關(guān)，也與聯(lián)盟的投入與分配機(jī)制相關(guān)聯(lián)。

(4)構(gòu)建“基于效用的聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)體系”，通過實(shí)證方法探索“效用績(jī)效”與“聯(lián)盟機(jī)制有效性”的之間的規(guī)律性聯(lián)系，為改善我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制提供理論依據(jù)與政策建議是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟理論和實(shí)踐中亟待解決的關(guān)鍵問題。

三、研究展望

基于產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制相關(guān)研究一直是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。從目前研究進(jìn)展情況看，進(jìn)一步研究將會(huì)更加關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作的“合作主體的共性目標(biāo)與差異性目標(biāo)并存、合作主體資源能力的互補(bǔ)性與異質(zhì)性并存”的特殊性特征，并充分考慮產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟具有的主體宗旨特殊性、資源共享?xiàng)l件下的資源投入體制特殊性和聯(lián)盟主體效用特殊性，強(qiáng)化績(jī)效評(píng)價(jià)的目的性。在實(shí)證研究方面，重點(diǎn)將會(huì)放在構(gòu)建“基于效用的聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)體系”、“效用績(jī)效”與“聯(lián)盟機(jī)制有效性”的之間的規(guī)律性聯(lián)系等領(lǐng)域。

結(jié)合現(xiàn)有研究現(xiàn)狀和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行實(shí)踐，我們認(rèn)為基于產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制相關(guān)研究將呈現(xiàn)出以下研究趨勢(shì):

(1)既然產(chǎn)學(xué)研合作主體具有組織宗旨與社會(huì)功能定位的本質(zhì)性差異，根據(jù)效用理論原理，相同的“產(chǎn)出績(jī)效”對(duì)于產(chǎn)學(xué)研不同主體來說其效用是不同的。而產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制有效性從根本上說是受基于主體效用的績(jī)效影響和制約的。依據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作本質(zhì)特征，系統(tǒng)性地研究產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟的績(jī)效評(píng)級(jí)和運(yùn)行機(jī)制問題將是本領(lǐng)域的研究方向。

(2)通過DEA和模擬方法等方式考察由產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中各主體的效用差異導(dǎo)致的總體效率和單獨(dú)效率的不同，并構(gòu)建能真正地體現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研各主體之間的互動(dòng)關(guān)系，考慮各主體效用的聯(lián)盟績(jī)效綜合指標(biāo)體系將是本領(lǐng)域的研究重點(diǎn)。

(3)在研究方法上，將更多采用諸如結(jié)構(gòu)向量自回歸模型(SVAR)等數(shù)理方法來識(shí)別出聯(lián)盟績(jī)效和量化運(yùn)行要素之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系和傳導(dǎo)機(jī)制，其分解出的脈沖響應(yīng)函數(shù)具有明顯的經(jīng)濟(jì)含義，避免傳統(tǒng)的無約束的VAR模型不能考察變量之間當(dāng)期的相關(guān)關(guān)系和脈沖響應(yīng)函數(shù)隨意性的缺點(diǎn)。這不僅可以克服了截面數(shù)據(jù)分析可能出現(xiàn)的偽回歸問題，而且還可以真實(shí)地識(shí)別產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。

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The Review and Prospect about the Research of Technical Innovation Strategy Alliance Operation Mechanism Based on Industry-University-Research Institute Collaboration

TAN Jian-wei，YE Li，LI Pan-yi
(College of Economics and Trades，Chongqing University of Technology，Chongqing 400054，China)

Industrial technical innovation strategy alliance based on Industry-University-Research Institute Collaboration is an important measure to promote the construction of the technical innovation system.At present，the relevant research on its unique characteristic and output performance of different body’s subject utility is slightly insufficient.These researches available have not built an“ alliance performance evaluation index system based on the utility”.On the basis of these available studies，we put forward some new ideas about the technical innovation strategy alliance operation mechanism based on Industry-University-Research Institute Collaboration from the research direction，research focus and research methods，etc.

technical innovation;strategic alliance;subject utility

F272

A

1674－8425(2012)06－0032－06

2012－02－21

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究”(11XGLOO4);重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目“重慶市促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的人力資源支持體系研究”(2009CJ21);重慶市重點(diǎn)人文社科基地“勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心”資助。

譚建偉(1969—)，男(土家族)，重慶人，教授，研究方向:技術(shù)創(chuàng)新管理、人力資源管理。

(責(zé)任編輯 鄺坦勵(lì))