犯罪學實證研究方法論導向——重溫芝加哥學派的歷史經驗

王廣聰

(湘潭大學，湖南 湘潭 411105)

犯罪學實證研究方法論導向
——重溫芝加哥學派的歷史經驗

王廣聰

(湘潭大學，湖南 湘潭 411105)

芝加哥學派是現代犯罪學登上歷史舞臺的先鋒，影響深遠。20世紀30年代芝加哥學派的理論成果與研究方法就在我國得到傳播與應用。重溫芝加哥學派實證研究的執著精神和科學理念、重視實地調查與經驗研究的方法有助于啟發我國開展犯罪學本土實證研究。在新的歷史時期發揮芝加哥學派在我國犯罪學研究中的應有作用，需要具備實證研究的信念，更要養成實證研究的習慣;充分重視芝加哥學派以田野調查方式為主的質性研究方法;積極延伸犯罪學實證研究發展的學術鏈。

芝加哥學派;犯罪學實證研究方法;田野調查方法

近年來學界形成了強化犯罪學實證研究，以期突破犯罪學發展困難、實現犯罪學學科價值的共識。“犯罪學實證研究方法成為一個理論研究熱點。”［1］但具體到實踐層面，如何開展犯罪學本土實證研究的方式方法等問題尚不十分明確。在犯罪學發展的科學史上，芝加哥學派①本文使用的芝加哥學派的范疇特指1893～1935年期間芝加哥大學社會學系的學術共同體，不包括后來在米德“符號互動論”影響下以布魯默為首的“第二個芝加哥學派”，也不同于經濟學、傳播學等學科所指的芝加哥學派。是現代犯罪學登上歷史舞臺的先鋒，“芝加哥學派的興起，是犯罪學理論逐漸擺脫社會哲學的范疇，走向科學化的開端”［2］，奠定了犯罪學作為一門科學的地位。早在20世紀30年代，芝加哥學派的理論成果與研究方法就在我國得到了傳播，嚴景耀先生的研究就是其典型代表。時至今日，芝加哥學派強調實際調查的研究理念、經驗研究的實證方法論仍然是犯罪學重要的學術理念與實證研究方法。考慮到當前我國犯罪學實證研究智力資源相對匱乏，因此需要拂去歷史的塵埃，通過回顧、總結芝加哥學派的歷史經驗，以期對當下我國犯罪學本土實證研究提供一些借鑒。

一、芝加哥學派實證研究的精髓

在犯罪學的科學史上，芝加哥學派是取得重大研究成果的第一個學術團體［3］，他們主要研究了城市居民的生活方式、城市區位特征等因素與犯罪互相關聯的問題，如少年犯罪區的犯罪生態學、幫伙調查、少年犯罪人“生活史”以及重新犯罪的預測研究等，這些理論成果已為學界所熟知。筆者以為，除了上述璀璨的理論成果之外，在今天更需要我們關注的是芝加哥學派實證研究的精神理念與方法論創新。

第一，實證研究的執著精神和科學理念。“西方犯罪學的發展歷程表明:犯罪學作為一門新興的經驗學科，應當是對社會現實最為敏捷反應的學科之一。”［4］從19世紀末開始，逐漸成為美國中心城市之一的芝加哥正經歷著快速的工業化和城市化進程，吸引了大量的人口，在繁榮的同時也帶來了混亂。1910年，斯蒂芬斯曾這樣描述:“芝加哥充滿了暴力，骯臟不堪;人們無法無天，相互憎恨，處處喧鬧。它敞開著犯罪的大門;它進行著厚顏無恥的交易;它無知而又野蠻。”［5］現實的需要呼喚科學研究解決以城市犯罪為代表的一系列社會問題。同時，美國大學教育草創時期寬松的學科環境也為芝加哥大學社會學系這一全新學科的成立留下了空間。就是在這樣一個需要犯罪社會學的時代和需要犯罪社會學的城市，1892年，芝加哥大學社會學系成立，芝加哥學派得以誕生。“犯罪學往往根據社會的發展變化及其犯罪演變而不斷地吸納新的知識、擴展或轉換自己的研究內容，從而適應社會的需要。”［6］當時的芝加哥大學社會學系主任斯莫爾作為學派創始人曾提出學術研究“應當為芝加哥的社會改革做出貢獻”［7］。在美國當時占統治地位的實用主義哲學思潮影響下，芝加哥學派從產生伊始就遵循著將社會作為一個整體來研究的經驗論方法，注重田野調查，服務社會發展。芝加哥學派對芝加哥的城市社會問題開展了一系列實證研究，從而使這個學派總體上具有重視經驗研究和解決實際社會問題的應用研究的特征。科學實證是芝加哥學派學者們從事研究的一種基本的科學精神、一種執著的科研理念。在他們看來，“‘實證主義’并不是作為一種概念或口號，而是一種溶解在日常習慣和行為中的態度和偏好”［8］，他們通過與城市居民共同居住，親自體驗他們的生活，走進社會一線，收集統計數據、調查與描繪分析犯罪群體的生活。芝加哥學派的創始人斯莫爾曾將孔德以來的實證研究歸納為“向客觀性推進”。他的這種對“客觀性”的強調，“不僅是芝加哥學派的一般指導思想，而且已經變成一套可操作性的研究方法與原則”［9］。芝加哥學派通過采用經驗研究為主的實證主義研究方法，從事實出發，搞調查、做項目，使犯罪學研究對社會產生了廣泛的現實影響。

第二，實證研究方法論的創新與實踐。重視實地調查與經驗研究的研究方法突破是芝加哥學派鮮明的特色。他們走出書齋，從思辨轉向了實證，第一次把田野調查的方式成功運用到犯罪學的研究中來，既重視實際調查收集某一區域的犯罪資料，從整體和數量上描述、解釋犯罪，也關注研究對象的真實生活，采用參與式觀察、個別訪談等方法，深入了解他們的生活狀態與生活史。

當時，芝加哥是世界第三大波蘭人聚居區，成為研究移民問題的一個“天然的實驗場”。1918～1920年，芝加哥學派的托馬斯教授和助手一起，通過收集身處芝加哥的波蘭農民的信件和自傳，來觀察、分析與總結移民者生活的問題。

1921～1931年的10年間，帕克教授曾指導他的研究生對包括非法團伙、吸毒、青少年犯罪等城市的主要社會問題進行了細致的調查研究。比如帕克教授指導的黑人學生約翰遜撰寫的《芝加哥黑人》，除了運用《波蘭農民》研究中的各種方法之外，還直接在黑人居住區實地觀察、個別訪談，運用人口普查資料、報紙和種族地理分布邊界等手段，“實現了學科更為‘科學化’的目標”［10］。

肖和麥凱通過制圖的方法標出少年越軌者的情況，使少年犯罪在城市的區域分布一目了然，后來他們又對不同少年犯罪人個體進行了6年和15年的跟蹤研究，生動地描繪了少年犯罪人的“生活史”，并且通過理論研究成果直接影響了實踐，創立了“芝加哥區域計劃”這一有針對性的區域犯罪防控項目，促進了其他地區一些類似項目的產生。他們甚至第一次使用了專業性很強的相關回歸分析的方法來分析青少年犯罪。

思雷舍對芝加哥多達1313個幫伙進行了調查，成為“第一位以實證社會學方法研究幫伙的人”［11］，對懷特的《街角社會:一個意大利人貧民區的社會結構》產生了直接的影響。

在今天，無論是在犯罪學的教科書上，還是在犯罪學研究者的觀念里，都把定性研究作為與定量研究相對應的犯罪學實證研究的重要方法，但卻很少有人再提這一方法源自芝加哥學派。犯罪學實證研究的諸多方法，如參與觀察、社區研究、個案訪談、系統調查等田野調查方法和各種來源于特殊材料的科學利用，都與芝加哥學派的成功緊密相連，并且一直是犯罪學實證研究主要使用的方法之一。

二、芝加哥學派在我國的成功傳播

作為現代犯罪學研究的第一個成功典范，20世紀20年代以來，芝加哥學派的學術思想和研究方法逐步走出美國，在其他國家和地區廣泛傳播。作為我國犯罪學本土實證研究的重要開拓者之一的嚴景耀先生正是我國犯罪學受芝加哥學派影響的主要代表人物。他在20世紀30年代撰寫的博士論文《中國的犯罪問題與社會變遷的關系》至今仍是我國犯罪學實證研究的代表性著作。因此通過回顧嚴先生的研究歷程與成果，有助于發現芝加哥學派影響我國早期犯罪學本土實證研究的軌跡。

20世紀30年代，在犯罪學的發展歷史上是一個輝煌燦爛的時代，名家輩出、星光璀璨。在那個年代，舞臺的中心就是美國的芝加哥學派，中心的方法就是以田野調查為主的實證研究方法。作為近代中國犯罪學研究的先驅者之一，嚴景耀先生在燕京大學社會學系就讀期間正逢帕克教授來華講學，帕克教授這位社會學的大師、芝加哥學派的代表人物不僅傳播理論與方法，還親自帶著學生到北京的天橋去參觀“下層社會”，他希望學生能夠從人們的實際生活中學習與研究，正是這種手把手的言傳身教，使五四以來胡適等人傳播的杜威實證主義理念在我國的社會研究中落地生根。之后嚴先生留學美國，又在芝加哥大學獲得了博士學位。可以說，受過系統專業訓練的嚴景耀先生對那個時代芝加哥學派研究犯罪問題的實證研究方法、學術發展與前沿是相當了解的。芝加哥學派重視經驗研究和以解決實際社會問題為主的應用研究特征真實地反映在嚴景耀先生的研究之中。

嚴景耀先生當時面對的是我國犯罪學研究主要是以國外的犯罪學研究成果和資料為主的局面，在動蕩年代從事實證研究也面臨著諸多困難。但如同芝加哥學派的研究者一樣，他對實證研究的信念堅定，認為必須通過第一手的調查才能研究中國的犯罪問題。“通過對于罪犯的調查，觀察他們的社會關系以及社會對于他們的行為的影響和關心等作為參考來研究中國的犯罪問題。”［12］在這樣的信念支持下，他從大學暑假期間經人介紹志愿到監獄一線做“犯人”，到帶領學生在20多個城市開展罪犯調查，再到上海提籃橋監獄任職期間繼續關注少年犯問題，重視實證研究的這種信念化為一個個實證研究項目，貫穿其學術生涯的始終。

以田野調查的方法即以定性為主的經驗研究方法正是那個時代在芝加哥學派影響下犯罪學實證研究主要的方法。嚴景耀先生實證研究的基本方法是個案法、訪談法。嚴景耀先生在北平第一監獄通過與犯人共同生活，個別談話，了解個案犯人的個人生涯、家庭與社會背景以及犯罪的過程，在與監獄看守接觸和協助管理過程中了解監獄的實際情況。后來他又率領學生對我國的20多個城市的犯罪情況進行調查，擴展了個案研究的范圍，收集了各種犯罪類型個案300多件，并從12個省的監獄紀錄中抄編了一些統計資料。“嚴景耀先生將國外注重對犯罪問題進行實證研究的風格在中國實踐，對近代中國犯罪學研究方法的改進，促進犯罪學研究關注近代中國本土犯罪問題，發揮了重要的作用。”［13］

《中國的犯罪問題與社會變遷的關系》作為一篇芝加哥大學的英文博士論文，引用了相當一批同時代國外的如帕克、伯吉斯、薩瑟蘭等人的研究成果，可以說在學術上與同時代的前沿實現了同步對話。從學術質量來看，采用當時國際上特別是美國公認與通行的實證研究方法研究中國的犯罪問題，與同時代的一些犯罪學經典著作相比也不遜色。通過對嚴先生研究生涯與成果的梳理，我們發現，在20世紀30年代，芝加哥學派的實證精神與研究方法已經在中國落地生根，并且結出碩果。

三、對當前我國犯罪學實證研究的思考

20世紀40年代以后，以哥倫比亞學派為代表的定量研究開始崛起，包括哈佛大學、哥倫比亞大學在內的其他大學研究力量逐步蠶食芝加哥學派的陣地，芝加哥學派一統天下的局面被打破。但在大洋彼岸的中國，隨著20世紀80年代以來我國社會學的重建，在社會學的“補課”過程中，芝加哥學派的研究理念與方法在我國重新得到了普及。然而，值得關注的是，在這個過程中犯罪學卻基本上缺席了。我國犯罪學研究在二十世紀八九十年代輝煌一時，但近年來學科發展狀況卻沒有達到人們的期望，也沒有滿足社會的客觀需要，一個重要的原因在于方法論不足。翻看我國的犯罪學著作，對犯罪問題深入、具體和定量的研究較為缺乏，因此從事實研究的視角來看，研究成果的說服力與應用性存在障礙，與服務社會的需要不一致，影響了學科價值的實現。因此，方法論更新與突破已經成為我國犯罪學研究面臨的緊迫課題。

芝加哥學派的實證理念至今還在鼓舞著犯罪學實證研究的工作者，芝加哥學派的實證研究方法至今還在犯罪學實證研究領域廣泛應用。特別是考慮到快速社會變遷宏觀歷史背景的相似性以及芝加哥學派研究理念與具體方法曾在我國成功實踐的歷史經驗，在新的歷史時期可以充分發揮芝加哥學派在我國犯罪學研究中應有的作用。

實事求是地講，以歐美犯罪學實證研究的標準來看，我國開展犯罪學實證研究的具體實踐的確面臨著官方犯罪統計、研究經費、研究主體能力等諸多問題，但這些障礙并不應該成為我國犯罪學實證研究裹足不前的理由，我們應該立足現有的條件積極開展犯罪學實證研究。

第一，需要具備從事實證研究的信念，更要養成實證研究的習慣。回顧芝加哥學派的發展歷程，思索嚴景耀先生的披荊斬棘，我們發現犯罪學實證研究需要有堅定的信念。犯罪學實證研究牽扯較多，很難完全具備各方面的條件。在此情況下，實證研究的信念與行動就顯得尤為重要。先邁出第一步，“一萬年太久，只爭朝夕”，要把實證的精神融入科研的具體行動中去，從小到大，由淺及深，逐步養成一種實證研究的科研習慣，將實證研究的理念和口號化為一個個具體的實證研究過程。

第二，現階段我國犯罪學實證研究應該采取的方法傾向。從方法的內涵來看，犯罪學實證研究方法多樣［14］，包括抽樣研究、歷史與追蹤研究、訪談與個案研究、比較研究、觀察與參與研究等。可以說，抽樣的多元變量研究方式并不是實證研究唯一甚至不是最重要的研究范式。實證研究方法不是唯一的，而是多元的，更準確地說不存在高低優劣之分。考慮到我國犯罪學實證研究的傳統和現狀，在現階段我們仍要充分重視芝加哥學派以田野調查方式為主的定性研究方法。即使現階段我國還沒有像有的國家那樣的官方公布的犯罪統計資料，我們仍然可以進行個案的、犯罪生涯的樣本研究、一定區域的犯罪狀況的調查研究。“星星之火，可以燎原”，通過上述研究逐步積累，實現犯罪學實證研究的突破，拓展犯罪學的學術空間，并進一步推動官方數據公開、引起犯罪治理關注等，構建犯罪學研究的良性發展體制，以此來實現犯罪學的學科價值。

第三，積極探索延伸犯罪學實證研究發展的學術鏈。芝加哥學派的肖和麥凱曾經建立了“芝加哥區域計劃”，通過具體項目產生實際效果促進犯罪學研究對社會政策和決策的影響。“犯罪學研究成果應當及時轉化為刑事立法、刑事政策、實務部門的具體決策以及社會公眾防范犯罪的方法、手段等，切實發揮預防和控制犯罪的作用。”［15］因此犯罪學應該積極關注刑事司法制度的運行狀況與社會管理方面公共政策的制定與實施。以專業的研究與實踐參與到社會管理之中，分析和評估具體政策的制定及其執行效果，最終據以提出合理化的政策建議。“中國是經濟社會高速發展變化的新興國家，有許多不同于別國的國情、社情，舞臺之大，機會之多，是大多數國家所不能比擬的，學者們只要留心，積極參與，就能創造出許多具有中國特色的防治犯罪的優秀成果。”［16］

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Tendency of Criminological Empirical Research Methodology

WANG Guang－cong
(Xiangtan University，Xiangtan Hunan China 411105)

During this new historical period，on the one hand，it requires the belief of empirical research，and moreover the habit of empirical research to play the role of Chicago school on criminological research in China，on the other hand，we should pay full attention to the qualitative study methodology of Chicago school which focused on the field investigation，and actively extend the academic chain of the development of the criminological empirical research．

Chicago school;Empirical research method in criminology;Field investigation method

D924．11

A

1008－2433(2012)01－0019－04

2011－11－23

湖南省研究生科研創新項目“刑事訴訟一審程序證人出庭制度實證研究”(CX2011B240)的階段性成果之一。

王廣聰(1985—)，男，山東青島人，湘潭大學法學院博士研究生，湖南省長沙市中級人民法院法官。