形成有效閉環 清除管理死角——西南油氣田公司全面建立問題整改閉環管理機制

□ 文/牟英石 陳卓 謝敬華 郭小鵬

西南油氣田公司（以下簡稱“公司”)經過多年的發展，在四川盆地建成了我國最早的天然氣工業基地，形成了涵蓋上中下游一體化的天然氣產業鏈條，業務涉及盆地內常規、非常規天然氣和海外油氣項目，天然氣生產能力超過150億立方米，累計采氣超過3000億立方米，占全國天然氣總產量份額超過30%，是我國首個天然氣年產量超百億立方米的大氣區，首個以生產天然氣為主的千萬噸級大油氣田。當前，公司正處于加快轉變發展方式的關鍵時期。面對日趨復雜的內外部環境變化，如何進一步提高管理效率和水平，為全面提升公司發展質量與效益，成為公司企業管理工作面臨的全新命題。為此，公司通過制定《問題整改閉環管理規定》，進一步理順并完善從問題發現、責任確定、整改實施、整改驗收到評價考核等管理流程，建立了一套“問題整改+封閉循環”的管理運行機制，促進了管理執行力及規范化、制度化管理水平的持續提升。

主要做法

1.科學界定問題類別。公司將“問題”定義為實際狀況與應該的狀況之間的差距。主要以“人的行為是否安全規范，物的狀態是否標準正常，管理措施是否合理準確”為基本的判斷標準。包括但不局限于如下問題：安全生產大檢查查出的問題、內外部審計和監察檢查出的問題、內控測試檢查出的問題、其他各專業部門檢查出的問題等。為實現對各類問題的有效管理，公司根據問題性質、大小以及整改要求的輕重緩急等進行了嚴格細致的分類。主要包括三大類別：

（1）A類問題。主要指必須限期整改完成的問題。（包括已出現重大人身傷亡、造成巨大經濟損失的；存在重大運行風險的；違反法律法規、標準規范的；違反“十條禁令”的問題等）

（2）B類問題。主要指可在下一階段完成整改的問題。（包括設計層面缺陷；職責職能交叉；提交公司領導辦公會或各單位領導辦公會審議決定的問題等）

（3）C類問題。主要指可在以后運作中改進的問題。（包括下步制度優化，流程提升等問題）

2.明確管理職責與分工。公司按照“誰主管、誰負責”、“直線責任、屬地管理”的原則，建立健全問題整改閉環管理責任制。其中：各單位分管領導是所分管業務工作系統問題整改閉環管理的第一責任人，全面負責分管業務系統的問題排查、整改等閉環管理工作。公司對問題整改閉環管理實行專業管理與綜合管理相結合，按照專業部門、監督部門、綜合管理部門、責任單位（部門）的劃分，明確具體的管理職責，實行有效的分工合作。

3.建立完整的閉環管理程序。公司結合自身實際，在有效執行各項制度過程及日常生產經營活動中，將問題按照六個基本程序進行管理，形成管理閉環，促進問題管理的日常化和長效化。具體為：

（1）發現記錄環節。公司在日常生產經營活動中，通過檢查、對標等管理手段，收集、發現各類問題信息，并要求在現場向被檢查單位通報，填寫《問題發現記錄表》并簽字確認。屬于安全方面且可能隨時會釀成事故的，應立即責令停止作業或停止使用；緊急情況下，必須采取撤人、避災等措施。同時，責任單位（部門）應根據問題所屬專業類別，建立相應臺賬。

（2）分析評估環節。主要由專業部門負責對發現的問題進行系統分析，從設計層面分析現行的管理機制在制度、流程等方面是否存在缺陷；從執行層面分析導致問題的主、客觀原因及問題性質，判斷問題類別。分析評估必須遵循三個基本原則：一是必須用數據說話，以事實為依據，以制度為準繩；二是必須對得到的數據進行類別分析，否則，數據只能成為數字；三是必須要“現地、現物、現實、現人”，深入現場、深入過程、深入流程直接掌握第一手資料，否則，無法分析出問題的實質。

（3）整改立項環節。根據問題的預分析，由專業部門向責任單位（部門）下達《問題整改通知單》，對A、B、C三類問題分別進行處理：針對A類問題，各責任單位（部門）從接到問題整改通知單起，1個工作日內制定出改進措施并將處理結果反饋到專業部門；針對B類問題，由專業部門組織責任單位（部門）研究提出整改完成計劃；針對C類問題，由專業部門組織有關單位研究，明確下一步整改意見。

（4）整改實施環節。由專業部門組織責任單位（部門），明確并落實責任，限期消除問題，實施全過程的問題整改。其中：對于A類問題，責任單位（部門）必須在規定期限內逐項整改問題；對于B類問題，責任單位（部門）在專業部門監控下，按照整改計劃實施整改；對于C類問題：由專業部門組織責任單位（部門）逐步落實改進意見或建議。

（5）監督檢查環節。公司實行“分別實施，集中督導”的辦法，問題整改期間，專業部門、監督部門均應對整改情況進行監督檢查，及時糾正問題整改偏差，實現“四不放過”。即：沒有找到真正的原因不放過，沒有找到直接責任人不放過，沒有整改措施不放過，有整改措施沒有嚴格執行不放過。

（6）驗收關閉環節。問題整改完畢，由責任單位（部門）提出驗收申請，由專業部門組織驗收。證據包括：整改前及整改完成后的實施證據(涉及安全隱患問題整改的，必須附數碼照片)，屬技術問題整改，應提供整改后的相應技術報告或數據記錄。驗收未通過的，按規定追究相關單位與個人責任，同時作為新的問題重新立項進行整改。完成問題整改后，責任單位（部門）應將整改結果書面報送同級企管部門核備。

4.加強全過程的信息與溝通。公司要求各單位、各部門必須落實專人做好各類問題整改閉環管理相關基礎工作，及時、全面、準確、客觀地做好信息反饋及資料收集工作，規范填報《問題整改閉環管理統計表》；綜合管理部門負責收集、匯總問題整改情況，建立健全問題整改閉環管理基礎臺賬，編制問題整改管理分析報告。

5.考核與評價。公司對各專業、各單位的問題整改閉環管理工作情況按整改完成率、整改合格率、整改簽證率和整改文件完整率等指標進行檢查、考核和評價，并制定了嚴格、完善的考核程序。公司每年年底組織對各專業（部門）、各單位問題整改閉環管理情況進行綜合評價，通報評價結果并統一納入內控體系的例外事項管理范疇和公司管理創新獎評比范疇。公司還組織召開問題整改閉環管理總結分析會，從制度(程序文件)、流程及職能職責等方面提出改進建議，促進工作的持續改進。

應用效果

一是通過先進管理理念和工具的引進、消化和吸收，實現重大制度創新。《問題整改閉環管理規定》的發布，標志著公司在制度創新方面取得重大進展，尤其是在問題管理領域，使過去更多地依賴于經驗和習慣的管理模式向制度化、規范化的方向轉變，也為公司今后繼續引進好的經驗和方法以及實現與公司的實際有機結合等方面，起到了重要的示范作用。

二是豐富和發展了適用于公司的管理方法體系，發揮了程序導向作用。通過建立科學、簡潔、適用的管理制度，公司進一步規范了問題管理的程序和方法，建立了一套完整、明確的管理流程和工作標準，促進各單位、各專業系統加快建立從問題發現到整改、從立項到銷項的全過程的管理閉環，使公司范圍內的問題管理工作邁入規范化、程序化的運行軌道。

三是實現了對問題管理全過程的有效監控，構建了立體監督格局。按照“直線責任、屬地管理”的要求，通過推行問題整改閉環管理責任制，各單位、各部門的角色定位、責任分工等進行了明確和細化，構建了多層次、全方位參與、上下聯動的立體監督格局，實現了問題整改全過程的“可控、可靠、可持續”，消除了管理死角。

四是切實促進了現有管理工作的持續改進，提升了管理效率和水平。通過建立健全良性的激勵約束機制，發揮了相關責任主體在問題管理工作中的主觀能動性。各單位、各部門及時總結經驗，系統修訂相關制度、標準及業務流程，在工作中做到舉一反三，從而促進了對現有管理工作的持續改進。以安全領域的問題管理為例：經統計，2012年上半年，公司通過開展各類施工現場安全管理以及安全環保隱患治理等檢查發現問題143項，與去年同期相比較，問題數量下降40%以上，問題重復發生率下降到10%。目前，上述問題已全部進行了整改，整改完成率和合格率均達到100%。

創新技法

問題整改閉環管理包括兩個關鍵要素，即：問題管理和閉環管理。問題管理（Management by Problem，MBP）是以解決問題為導向，以挖掘問題、表達問題、歸結問題、處理問題為線索和切入點的一套管理模式；閉環管理又稱PDCA循環管理，最早由美國質量統計控制之父休哈特提出的PDS（Plan Do See）理論演化而來，經美國質量管理專家戴明改進成為PDCA模式，它是能使任何一項活動有效進行的一種合乎邏輯的工作方法，也是體現科學認識論的一種固有管理手段和一套科學的工作程序，廣泛應用于企業管理的各個方面。

問題整改閉環管理的核心是問題管理，即運用持續不斷地提出問題的方式進而循序漸進解決問題的管理模式。而閉環管理是問題整改所應遵循的科學程序，問題整改的全部過程，就是問題整改計劃的制定和組織實現的過程，這個過程必須按照PDCA循環，不停頓地周而復始地運轉。

西南油氣田所建立的問題整改閉環就是基于“PDCA”的原理，將各單位、各專業系統出現的各類管理問題，建立從立項到銷項全過程的問題整改管理閉環。其目的在于強化對各類問題的有效管理，建立健全從問題發現到整改、從立項到銷項的全過程的管理閉環，通過對發現的問題按照輕重緩急，抓住關鍵、持續改進，解決制度、流程、職責、執行等各層面存在的問題，從而切實提高管理執行力，確保各項生產經營活動持續、穩健發展。

啟示與思考：忽視問題，是最大的問題

通過西南油氣田公司的管理實踐，我們可以得出以下幾點啟示：

一是從實際出發，把問題作為切入點，從問題開始進行管理，比頭痛醫頭，腳痛醫腳，更能體現標本兼治、持續有效。二是問題總在發展，解決需要動力，用平常心尋找問題是不夠的，要用挖掘問題的態度和方法，才能準確、到位地發現問題，并且過濾假問題，解決真問題。三是不會分析問題、解決問題、監控問題，對問題視而不見，表明管理的能力上“有問題”。四是只有正視問題，直面問題，學會運用問題管理的方法、手段和工具，打通專業管理或部門管理之間的鴻溝，避免事件發展成事故，防止問題演化為危機，才能有效地提高管理水平。

老子曰：“其安易持，其未易謀；其脆易泮，其微易散。為之于未有，治之于未亂。”意思是局面安定時容易保持和維護，事變沒有出現跡象時容易圖謀，事物脆弱時容易消解，事物細微時容易散失，因此需要從事情萌芽未發之前開始著手，在禍亂沒有發生時就防范。這句話充分說明：每一個問題都包含導致失敗的根源，也孕育著成功的種子，發現、培育，以便收獲這個潛在的成功機會，這也是問題管理的精髓。