關于經濟領域中交易成本理論的研究與探討

劉愛霞

（內蒙古霍林河露天煤業股份有限公司煤炭運銷公司，內蒙古 霍林河 029200）

1 引言

交易成本理論 (The contractual theory of the firm)起源于20世紀30年代，1937年，科斯(Coase,R.H.，英國)在《經濟學》雜志上撰文“企業的性質”中首次提出了“交易成本”的思想，認為交易成本決定了企業的存在.

從二十世紀七十年代中后期以后，交易成本成為了一門新興的經濟理論學說，其主要探求企業和市場之間的關系、企業的產生和變化的原因的基礎理論之一[1,2,3].該理論的形成和發展始終圍繞市場與企業的關系，重點研究了市場和企業這兩種不同的運行機制及其存在性問題，對現代企業理論的發展有著重要的指導作用[4,5].現代企業理論揭示的是企業產權結構、激勵與企業行為的內在聯系，關鍵在于尋求一種交易費用較低而又有足夠激勵的企業產權結構.

科斯運用交易成本分析方法研究企業的外部性問題，開創了現代產權經濟學；威廉姆斯(Oliver.E.Williamson，美國)運用交易成本分析方法研究垂直一體化問題，開創了交易費用經濟學和新產業組織理論，對企業理論做出了重大貢獻.除此以外，Alchian,A.(美國)、Demsetz,H.、Arrow、North,D.C.、Dietrich,M.以及我國的張五常等也對交易成本理論做出了積極的貢獻.

2 交易成本理論的產生

Commons,J.R.在其《制度經濟學》中，通過對“交易”和“交換”的比較，把交易界定為一種所有權的讓渡、轉移及互換形式.他認為交易不是實際“交貨”那種意義的“物品的交換”它們是人與人之間對物質的東西的未來所有權的讓與和取得，一切決定于社會集體的業務規則.一個人在交換過程中，確實是同時做了兩種完全不同的活動.一種是實際移交對商品或者金屬貨幣物質的控制，另一種是依法轉移法律上的控制；一種是交易，另一種是交換.交易是經濟活動的根本單位，也是經濟理論的最小單位，它本身含有“沖突、依存和秩序”等三項原則，物質和所有權的相互關系就在交易里.事實上，科斯能夠最先提出交易費用的概念，首先得益于Commons,J.R.的交易概念的啟發.

交易費用的概念最先由科斯在1937年的其《企業的性質》這篇論文中提出.科斯認為，交易費用“是利用價格機制的費用，它包括為完成市場交易而花費在搜尋信息、進行談判、簽訂契約等活動上的費用.”在該文中，科斯創立了交易費用的分析框架，并以此來解釋企業存在的原因.科斯認為，要獲得準確的市場信息，企業必須付出代價；由于市場當事人之間是又沖突的，為克服沖突就要談判、締約并訴諸于法律形式.因此，要建立企業間有序的聯系就需要支付費用.

科斯理論發表后，在西方經濟學界刮起了一股研究交易費用理論的旋風.比如，阿羅、威廉姆斯等人把交易費用抽象地定義為“經濟體系運行的成本”；威廉姆斯還細化了交易費用，認為交易費用包括事前交易費用和事后交易費用.而張五常、諾斯等人則從人類制度的角度分析交易費用.

3 交易成本理論的主要思想及研究范疇

3.1 交易成本的概念

交易成本概念是由科斯首次引入經濟學分析領域的.科斯在考察企業存在的理由時發現，交易過程需要當事人投入時間和精力，支付信息費用和其他開支，所以通過市場達成交易是要付出代價的，這個代價就是交易成本.科斯在《企業的性質》一文中認為交易成本是“通過價格機制組織生產的最明顯的成本，就是所有發現相對價格的成本”；阿羅在研究保險市場逆向選擇行為和市場機制運行效率問題時，肯定并泛化了科斯的交易成本定義，他認為“市場失靈并不是絕對的；最好能考慮一個更廣泛的范疇，即交易成本的范疇.交易成本通常妨礙了（在特殊情況下則阻止了）市場的形成”，這種成本就是”利用經濟制度的成本”.這是對交易成本的最高概括，使得交易成本概念的外延迅速擴展.

3.2 交易成本理論的主要研究范疇

交易成本理論是以交易成本為基本概念，用替代方法和邊際方法來研究企業為什么會存在、企業規模擴大及邊界、企業制度與市場機制的相互替代關系等問題.交易成本之種類及其內涵如下表1所示.

表1 交易成本之種類及其內涵

4 對交易成本理論的評價

對交易成本理論應該以一種客觀的、一分為二的態度來看待：既看到它的優點，同時也不應忽略它所存在的問題.

4.1 交易成本理論的價值

交易成本理論的建立，在很大程度上可以說是經濟學理論的一次革命.盡管該理論存在諸多的不足與缺陷，但新制度經濟學家把交易成本這個分析工具用于研究制度的運行和演變，拓展了許多新的研究領域.比如，將交易成本理論作為制度安排，特別是產權合約安排的量化尺度，將前人解釋同一問題的許多因素，比如風險因素、信息因素、習俗因素等綜合起來，采用新的分析框架，對資源配置進行經濟學分析，從而在經濟學界創立了一種新范式.

它的價值在于：為經濟分析從“黑箱”操作向現實性轉化提供了工具；交易成本理論推動了經濟學理論概念的創新；交易成本理論為產權理論變革提供了思路.

總之，交易成本理論突出的貢獻就是把“交易成本”概念納入到經濟分析中，從而改變了以往經濟學把企業視為生產函數、市場關系由供求曲線表達、各種交易是瞬間完成、交易成本為零的假定；確定了交易成本對不同契約安排生成的制度影響，從而使經濟學獲得了對現實經濟問題的新的解釋力.也可以說，交易成本理論為研究與分析交易與契約的關系問題提供了新的工具與方法.

4.2 交易成本理論的局限性

雖然科斯的交易成本理論是企業性質研究史上的一座里程碑，但其理論中也存在著一些局限.因此，要發展一種適合企業發展實踐的觀點，需要突破交易成本理論學說的局限性.交易成本理論的局限性有：交易成本的內涵和外延的不確定；交易成本缺乏可計量性和現實可操作性；新制度經濟學家過分夸大交易成本的作用.

總之，經濟制度的生成和運轉的原因是復雜的、多方面的.那種在分析經濟制度變遷時將許多重要的因素抽調，只將交易成本作為是唯一因素的分析方法是不科學的.

〔1〕黃新華.政治過程、交易成本與治理機制——政策制定過程的交易成本分析理論[J].廈門大學學報(哲學社會科學版),2012（01）：16-24.

〔2〕蔡賽男,吳海民.基于交易成本視角的企業第四利潤源泉研究[J].企業經濟,2012（04）：29-32.

〔3〕葉武,劉逖.交易成本分析:回顧與前瞻[J].證券市場導報,2009（10）：4-11.

〔4〕田前進.交易成本對水權市場的影響分析[J].水利水電科技進展,2006（04）：75-77.

〔5〕周春平.民營經濟發展的交易成本約束——兼論交易成本視角的市場經濟中政府職能 [J].現代經濟探討,2005（06）：27-31.