龍?zhí)鞜槪羝G杰,李 亮
(1.天津城市建設(shè)學(xué)院/天津城鎮(zhèn)化與新農(nóng)村研究中心,天津 300384;2.天津泰達(dá)科技風(fēng)險投資公司,天津 300457)
技術(shù)進(jìn)步對區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力影響路徑研究
龍?zhí)鞜?,汪艷杰1,李 亮2
(1.天津城市建設(shè)學(xué)院/天津城鎮(zhèn)化與新農(nóng)村研究中心,天津 300384;2.天津泰達(dá)科技風(fēng)險投資公司,天津 300457)
基于SEM模型的產(chǎn)品創(chuàng)新能力影響路徑分析表明,由地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、科技意識、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、成果轉(zhuǎn)化、信息化水平等組成的科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)對區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力形成較高的影響,而這種影響主要通過兩個途徑顯現(xiàn),一是直接影響,即為產(chǎn)品創(chuàng)新提供堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)能力基礎(chǔ);二是間接影響,即由于科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚,因此能夠創(chuàng)造更好的科研條件,更加便于形成專利等科研成果,而科研條件的提高又能夠吸引更多人才,進(jìn)而人才的聚集有利于產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提升。
產(chǎn)品創(chuàng)新;科技進(jìn)步;影響路徑;結(jié)構(gòu)方程
Abstract:This paper considers that the product innovation is not only a corporate responsibility,but a comprehensive reflection of the regional development level.From this perspective,it decomposes the factors of regional S&T progress,investigates the routes of S&T progress improving regional product innovation ability promotion,and builds the SEM model.The results show that the level of regional S&T and industrial development has a strong direct impact on the product innovation,the effect of research conditions and talents accumulation to product innovation is not significant.
Key words:Product innovation;Science and technology progress;Impacting routes;SEM
將科技進(jìn)步與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來的研究大多源自三個方面的理論,一是熊彼特關(guān)于源自技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力的理論,該理論將技術(shù)進(jìn)步看作經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量,強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的作用;二是索羅的新古典經(jīng)濟(jì)增長模型,該理論將技術(shù)進(jìn)步看作影響長期持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的外生力量,認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的根本推動力;三是羅默、阿羅等的內(nèi)生增長理論,認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量,強(qiáng)調(diào)知識和技術(shù)對經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的作用。盡管上述三類理論各有側(cè)重,但是其持有的一個共識,即從長期來看技術(shù)進(jìn)步一定會推動經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展。
學(xué)術(shù)界對于技術(shù)進(jìn)步如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了廣泛研究,大多使用技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率衡量技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度。現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測度方法包括生產(chǎn)函數(shù)計算法、增長核算法兩類,其中應(yīng)用最多的是索洛余值法及在其基礎(chǔ)上改進(jìn)的方法,此外數(shù)據(jù)包絡(luò)法的應(yīng)用也較為廣泛。
技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品創(chuàng)新密切相關(guān),李志遠(yuǎn)等人認(rèn)為產(chǎn)品的創(chuàng)新和競爭焦點通常集中在產(chǎn)品設(shè)計和技術(shù)本身的創(chuàng)新[1]。固茨[2]等人認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新是提高產(chǎn)品市場競爭力,形成企業(yè)新利潤增長點的重要環(huán)節(jié)。現(xiàn)有文獻(xiàn)顯示,產(chǎn)品創(chuàng)新的范圍包括產(chǎn)品質(zhì)量的提升、種類的豐富、生產(chǎn)流程的改進(jìn)等,而其根本則在于企業(yè)利潤的增長,一方面產(chǎn)品創(chuàng)新的目的是縮短從技術(shù)到市場的距離,利用新技術(shù)滿足新需求,促進(jìn)市場供求聯(lián)動,實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展。另一方面,在宏觀角度由產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的利潤增長是實現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)增長乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最根本源泉,經(jīng)濟(jì)增長的本質(zhì)在于能夠不斷提供新的產(chǎn)品以符合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展趨勢和消費(fèi)需求。
現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)品創(chuàng)新的文獻(xiàn)大多以企業(yè)為邊界,探討企業(yè)如何開展創(chuàng)新活動,而較少涉及企業(yè)以外的因素與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系,本文將產(chǎn)品創(chuàng)新能力看做連接技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中間環(huán)節(jié),以區(qū)域作為產(chǎn)品創(chuàng)新能力的外部邊界,從宏觀角度探討對技術(shù)進(jìn)步對區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力的影響路徑,進(jìn)而希望能夠更加深入地分析技術(shù)進(jìn)步如何促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
產(chǎn)品創(chuàng)新是多因素的綜合過程,新產(chǎn)品是外部環(huán)境與內(nèi)部條件交織的結(jié)果[3]。眾多學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)的責(zé)任,進(jìn)而從市場競爭、顧客導(dǎo)向、工程設(shè)計和運(yùn)作等諸多微觀角度對產(chǎn)品績效影響因素[4]、跨職能界面[5]、上市時間[6]、知識管理[7]、集成開發(fā)[8]等。盡管純技術(shù)因素對于產(chǎn)品創(chuàng)新有巨大影響,但是高水平的技術(shù)創(chuàng)新,通常在經(jīng)濟(jì)上或商業(yè)上的重要性有限,新的專門知識技能和新產(chǎn)品也需要與各種水平的非技術(shù)性創(chuàng)新相結(jié)合,只有當(dāng)新技術(shù)成為區(qū)域整體環(huán)境的一部分的同時,才能對產(chǎn)品創(chuàng)新形成足夠的影響力。與此同時,在新技術(shù)融入?yún)^(qū)域環(huán)境的同時,也對區(qū)域環(huán)境形成一定影響,包括對人力資本構(gòu)成的促進(jìn)、帶動更多的創(chuàng)新投入、政府對科技創(chuàng)新的重視程度進(jìn)一步提升、基礎(chǔ)設(shè)施更加完善、綜合產(chǎn)出水平的大幅度提升、乃至社會創(chuàng)新氛圍等等。上述各因素之間又存在強(qiáng)烈的相互關(guān)聯(lián),如高產(chǎn)出會引發(fā)資源和人才的聚集,而資源和人員聚集反過來又會促進(jìn)產(chǎn)出的增長等。對于產(chǎn)品創(chuàng)新來說,作為技術(shù)向市場轉(zhuǎn)移的最終體現(xiàn),它受到上述所有因素的制約,一項技術(shù)要轉(zhuǎn)化為能夠在市場上銷售的產(chǎn)品才顯得如此困難。

表1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系
盡管對創(chuàng)新活動的影響因素眾多,但是從現(xiàn)實情況來看,得到普遍重視的主要包括5個方面,首先是技術(shù)創(chuàng)新的投入,我國中長期發(fā)展規(guī)劃實施細(xì)則將實現(xiàn)財政科技投入的持續(xù)增長列為第一條,充分表明投入對創(chuàng)新活動的重大影響;其次是基礎(chǔ)設(shè)施,2011年頒布的《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略——確保我們的經(jīng)濟(jì)增長和繁榮》把加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)列為需要重點突破的三項措施之一,充分表明基礎(chǔ)設(shè)施對創(chuàng)新活動的重要性;第三是產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平,產(chǎn)業(yè)演進(jìn)理論表明,新產(chǎn)品的出現(xiàn)與產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展水平有很大關(guān)聯(lián),超出產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的新產(chǎn)品,難以在市場上獲得成功;第四是文化氛圍,盡管目前國內(nèi)對文化氛圍如何影響產(chǎn)品創(chuàng)新尚沒有權(quán)威論斷,但是美國硅谷的成功經(jīng)驗表明,在具備活躍的創(chuàng)新氛圍的區(qū)域中,新產(chǎn)品出現(xiàn)的幾率顯然要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出其他地區(qū)。第五是區(qū)域產(chǎn)出效果,對于企業(yè)來說,創(chuàng)造產(chǎn)品并賺取利潤是其存在的基礎(chǔ),離開這一基礎(chǔ),對于企業(yè)的任何探討都是毫無意義的,同樣只有已經(jīng)轉(zhuǎn)化產(chǎn)品和效益的前提下,一個完整創(chuàng)新過程才得以完成。基于上述認(rèn)識,區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力主要由5個方面的因素 (見表1)決定,分別為:(1)技術(shù)活動投入產(chǎn)出情況,即開展研發(fā)活動需要一定的投入,并能夠帶來專利等直接成果,這也是形成產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ),在這里采用針對創(chuàng)新活動的經(jīng)費(fèi)、人才投入以及科技活動產(chǎn)出等衡量;(2)基礎(chǔ)設(shè)施,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平是產(chǎn)品創(chuàng)新能力面臨主要外部環(huán)境,良好的基礎(chǔ)設(shè)施能夠極大提升產(chǎn)品創(chuàng)新的效率,這里主要用社會信息化水平、生活環(huán)境、科研物質(zhì)條件等進(jìn)行描述;(3)產(chǎn)業(yè)水平,在產(chǎn)業(yè)化水平較高的地區(qū),技術(shù)能夠更迅速地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品,并在較短的時間內(nèi)擴(kuò)展規(guī)模,主要包括科技成果的市場化建設(shè)情況、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等;(4)創(chuàng)新文化氛圍,創(chuàng)新文化氛圍決定了企業(yè)和個人開展各類創(chuàng)新活動的主動性,在這里主要用科研意識表述;(5)區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新成效,由于高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)能力較強(qiáng),創(chuàng)新興趣旺盛,與技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品創(chuàng)新大多集中在這類企業(yè)中,因此以高新技術(shù)企業(yè)的新產(chǎn)品創(chuàng)造、銷售利潤等作為指標(biāo)能夠在一定程度上反映區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新成效。
盡管現(xiàn)有文獻(xiàn)中涉及創(chuàng)新的評價指標(biāo)數(shù)量很多,但是直接服務(wù)于產(chǎn)品創(chuàng)新的則鮮有見到,因此按照可得性、權(quán)威性和可操作性三原則,選擇《2010全國科技進(jìn)步統(tǒng)計監(jiān)測報告》和《2011中國科技統(tǒng)計年鑒》中的相關(guān)指標(biāo)構(gòu)建了分析指標(biāo)體系。從尊重區(qū)域差異的角度入手,以全國31個省市作為樣本,以此為基礎(chǔ)運(yùn)用SPSS軟件和結(jié)構(gòu)方程工具Amos軟件進(jìn)行相應(yīng)的分析。鑒于上述數(shù)據(jù)均來自公開的官方統(tǒng)計材料,因此認(rèn)為滿足數(shù)據(jù)信度要求,同時因子分析結(jié)果證明,其滿足效度要求。
在結(jié)構(gòu)方程分析中,首先進(jìn)行探索性因子分析,以在指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上確定涉及投入的潛變量。針對用于反映環(huán)境因素的12項指標(biāo) (見表2),本文主要采用的是主成分分析方法,方差最大化旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行估計。

表2 指標(biāo)定義
通過對上述指標(biāo)進(jìn)行因子分析 (EFA),結(jié)果顯示,KMO(樣本充足性檢驗系數(shù))為0.767,大于0.7;BARTLETT球形檢驗結(jié)果為284.274,自由度為66,sig.顯著,可以進(jìn)行探索性因子分析。
經(jīng)過因子旋轉(zhuǎn),剔除因子載荷系數(shù)低于0.6的指標(biāo),可以得到由12個測量指標(biāo)構(gòu)成的3個主因子(見表3),其方差貢獻(xiàn)率達(dá)到75%。

表3 旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣
按照潛變量所屬指標(biāo)構(gòu)成,可以發(fā)現(xiàn),第一主因子涵蓋的指標(biāo)大多與產(chǎn)業(yè)、社會、文化等環(huán)境因素有關(guān),因此將其定義為科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)因子;第二主因子在指標(biāo)上主要由三個組成,分別為科技活動產(chǎn)出水平、科技人力資源、科研物質(zhì)條件,這三項指標(biāo)均與科研活動密切相關(guān),因此將其命名為科研條件因子;第三主因子包括科技活動人力投入和環(huán)境改善兩項指標(biāo),從內(nèi)涵上看,該項因子與人才聚集能力密切相關(guān),因此成為人才聚集因子。
對于用于反映產(chǎn)品創(chuàng)新效果的三項指標(biāo),相關(guān)分析顯示,三者具有較高的相關(guān)系數(shù),通過因子分析,其方差貢獻(xiàn)率超過90%,合并為一個潛變量。綜合上述分析結(jié)果,可以得到設(shè)定分析潛變量如表4所示。

表4 潛變量設(shè)定
探索性因子分析結(jié)果顯示,有關(guān)科技進(jìn)步影響區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)方程模型主要由4個潛變量組成,其中前提變量有3個,分別為科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)因子、科研條件因子、人才聚集因子;結(jié)果變量有1個,為產(chǎn)品創(chuàng)新因子。在前提變量中,3個因子互相影響,其中科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是最基礎(chǔ)的因子,眾多文獻(xiàn)表明,科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)水平高的地區(qū),科研條件通常較好,產(chǎn)品創(chuàng)新成果也就越多;人才聚集水平對產(chǎn)品創(chuàng)新能夠產(chǎn)生較大的影響,基于這一認(rèn)識,國內(nèi)各省市在指定促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升相關(guān)措施的過程中,無不將聚集高水平人才作為其中重要的工作;而為了更好地聚集高水平人才,必須提供必備的科研條件[9],因此人才聚集水平就會受到科研條件的影響;最后科研條件盡管能夠影響產(chǎn)品創(chuàng)新的最終結(jié)果,但是這種結(jié)果并非直接的,良好的科研條件有益于形成更多的高水平研究成果,但是將這些成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品則需要產(chǎn)業(yè)支持。以上述認(rèn)識為基礎(chǔ),本文提出模型假設(shè) (見圖1)。

圖1 科技因素對產(chǎn)品創(chuàng)新影響路徑的模型假設(shè)
(1)科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)因子是最為根本的因素,分別對科研條件因子以及產(chǎn)品創(chuàng)新成果因子產(chǎn)生影響。
(2)科研條件因子在一定程度上會影響人才聚集因子。
(3)人才聚集因子對產(chǎn)品創(chuàng)新成果因子產(chǎn)生影響。
(4)科研條件因子不對產(chǎn)品創(chuàng)新成果形成直接影響。
以上述4個假設(shè)為基礎(chǔ),運(yùn)用AMOS工具進(jìn)行反復(fù)修訂后,可以構(gòu)建影響路徑的模型假設(shè) (見圖1)。
按照模型假設(shè),可以構(gòu)建SEM分析模型 (見圖2),并得到模型擬合情況 (見表5)。

圖2 技術(shù)因素對產(chǎn)品創(chuàng)新影響路徑的SEM模型

表5 擬合指數(shù)計算結(jié)果
按照 Bentler12 的經(jīng)驗[10],一般 NFI、CFI兩項指標(biāo)都應(yīng)大于0.9,卡方與自由度的比值應(yīng)小于2,RMSEA小于0.1才能判斷理論模型與樣本擬合效果較好。顯然,上述模型結(jié)構(gòu)關(guān)系能夠較好的反映樣本數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在關(guān)系。
通過上述分析可以分析技術(shù)因素對區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力的影響路徑系數(shù),從結(jié)果來看 (見圖3),科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)情況對區(qū)域科研條件產(chǎn)生非常巨大的影響,影響系數(shù)高到0.8以上,說明科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)水平高的地區(qū),科研條件通常較好,產(chǎn)品創(chuàng)新成果也就越多;而科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)情況對區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力的影響力達(dá)到0.544,證明了良好的科研與產(chǎn)業(yè)條件有益于形成更多的高水平研究成果,產(chǎn)業(yè)對于成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的重要性;人才聚集水平對區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力的影響為0.281;科研條件對人才聚集的影響為0.382,印證了促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升,聚集高水平人才是非常重要的工作。綜合各類影響效應(yīng),可以得到如表6的結(jié)果。
在表6中,直接效應(yīng)指的是兩個潛變量之間的路徑系數(shù),間接效應(yīng)表明兩個潛變量之間通過若干個中介變量聯(lián)系起來,因此其效應(yīng)用潛變量到中介變量、中介變量到另一個潛變量的路徑系數(shù)的乘積表示。總效應(yīng)則主要反映兩個潛變量之間所有效應(yīng)的綜合,因此用直接效應(yīng)與間接效應(yīng)加總表示。

圖3 SEM模型分析結(jié)果

表6 直接效應(yīng)、間接效應(yīng)以及總效應(yīng)
在表6中科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)對區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力影響最高,達(dá)到0.6以上,這一影響主要通過兩條路徑顯示:一是直接影響,即為產(chǎn)品創(chuàng)新提供堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)能力基礎(chǔ);二是間接影響,即由于科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚,因此能夠創(chuàng)造更好的科研條件,更加便于形成專利等科研成果,而科研條件的提高又能夠吸引更多人才,進(jìn)而人才的聚集有利于產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提升。在上述路徑構(gòu)成中,間接影響效應(yīng)很小,遠(yuǎn)不能與直接效應(yīng)相比,從數(shù)據(jù)上看,這主要是由于科研條件提高對于人才聚集的影響低于預(yù)期,人才聚集對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響也不高造成的。而造成上述結(jié)果的原因,可能與時間上的滯后性有一定關(guān)系,即科研條件提高后,需要一定周期才能有效聚集人才,而更多的科研人員雖然能夠提升產(chǎn)品創(chuàng)新的效率,但這需要一個很長的周期,且不確定性較強(qiáng),僅僅依靠單個年度的數(shù)據(jù)難以準(zhǔn)確衡量。
本文使用結(jié)構(gòu)方程模型方法,分析了技術(shù)因素影響區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新的路徑結(jié)構(gòu)。結(jié)果顯示,對于區(qū)域產(chǎn)品創(chuàng)新能力來說,科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件的影響最為顯著,而科研條件和人才聚集等因素的影響效果較差,這在一定程度上與當(dāng)前各地提出的以人才帶動成果轉(zhuǎn)化這一觀點有所不同。同時區(qū)域科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件因素對科研條件的影響高達(dá)0.8以上,而對人才聚集因素的影響僅為0.3,表明雄厚的科技與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)并不是必然帶來人才聚集。此外科研條件與人才聚集兩項因素之間的關(guān)聯(lián)也并不強(qiáng),僅為0.3左右,這可能是由于科研條件對人才聚集的影響存在一個滯后效應(yīng)的緣故。從本文的研究結(jié)果出發(fā),可以認(rèn)為從提升產(chǎn)業(yè)效率、改善科技意識、活躍成果轉(zhuǎn)化市場、加大財力投入等方面著手,更加有利于促進(jìn)各地創(chuàng)造出高科技含量的產(chǎn)品,也有利于將技術(shù)轉(zhuǎn)化為效益,進(jìn)而形成持久的創(chuàng)新活力。
盡管如此,但是本研究還存在一些問題,一是在數(shù)據(jù)選擇上,主要對截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,僅探討了單個年度的情況,而技術(shù)向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化往往需要經(jīng)歷一個較長的周期,因此有必要從時間序列的角度,重新調(diào)整模型;二是缺乏對科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)等基礎(chǔ)性因素的進(jìn)一步分解,在本文中經(jīng)過探索性分析,上述三項內(nèi)容被融合在一個主因子中,而這樣不利于更深入地分析各種影響是如何產(chǎn)生的,這是未來需要進(jìn)一步關(guān)注的;三是需要對本文中提到的三項前提因素之間的因果關(guān)系進(jìn)行更加全面的檢驗,包括雙向影響和相關(guān)性假設(shè)等,本文僅僅從單項影響的角度進(jìn)行了探討。
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(責(zé)任編輯 張九慶)
Relationship Between the Science and Technology Progress and the Regional Product Innovation
Long Tianwei1,Wang Yanjie1,Li Liang2
(1.Urban Construction Institutes of Tianjin,Tiajin 300384,China;2.Tianjin TEDA Venture Capital Corporation Limited,Tianjin 300457,China)
G303
A
國家軟科學(xué)研究計劃項目 (2011GXQ4D031),天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計劃項目 (11ZLZLZT03700),天津市教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃課題 (CE3003)。
2012-03-12
龍?zhí)鞜?(1963-),男,天津人,管理學(xué)博士,天津城市建設(shè)學(xué)院副教授;研究方向:技術(shù)經(jīng)濟(jì)。