基于內容分析法研究文件檢驗學的現狀

李江春

（湖北警官學院 偵查系，湖北 武漢430034）

基于內容分析法研究文件檢驗學的現狀

李江春

（湖北警官學院 偵查系，湖北 武漢430034）

采用內容分析法，對我國1982年～2011年文件檢驗學研究的文獻劃分為兩個階段進行統(tǒng)計分析，指出目前我國文件檢驗學研究的現狀與特點，即理論交叉研究少，傳統(tǒng)內容研究多，對新興內容、重點或熱點內容研究少。建議對文件檢驗學的理論進行創(chuàng)新性研究；對文件檢驗難點和熱點問題重點研究；加強文件檢驗規(guī)范化、標準化和國際化建設的研究。

文件檢驗學；學科類別；研究內容；內容分析法

一、引言

文件檢驗學是綜合運用現代科學的理論和技術，以與案件有關的文件為對象，研究文件的形成與變化、文件檢驗的理論和方法，以及利用文件進行違法犯罪的規(guī)律和特點的一門應用學科。其發(fā)展經歷了經驗積累、系統(tǒng)歸納、形成理論體系三個階段。文件檢驗學在司法鑒定和偵查破案方面發(fā)揮了重要作用。

在新形勢下,文件檢驗工作者對文件檢驗學的基礎理論和實際應用的研究十分重視，從文件檢驗學分支或文件檢驗實踐角度對文件檢驗學的現狀進行了探討。在研究中一般采用總結歸納法，即以觀察事實的陳述為前提，以理論的陳述為結論。雖然這是一種重要的科學方法，能使人從認識個別事實到認識事物的普遍規(guī)律。但是，觀察事實一般是主觀的認識活動，有時可能先入為主，也可能帶著主觀偏見而不自知，從而未能全面細致地統(tǒng)計分析判斷并得出較為客觀的結論。本文擬通過內容分析法，對我國文件檢驗學研究的現狀進行分析，對未來的文件檢驗學的研究熱點和難點進行有益思考與探索，為促進文件檢驗學的發(fā)展提出新的思路。

二、研究方法及樣本選擇

（一）研究方法

基于詞頻統(tǒng)計的內容分析法，作為研究文件檢驗學現狀的方法。內容分析法是一種對文獻內容進行客觀、系統(tǒng)、定量分析的專業(yè)方法，其目的是弄清或測驗文獻中本質性的事實和趨勢，揭示文獻所含有的隱性內容，對事物的發(fā)展作出有效的預測。

（二）樣本選擇

為了客觀地反映文件檢驗學研究的基本面及主流問題，擬從我國公安學報和法學雜志中選取35種，作為獲取文件檢驗學研究文章的樣本。其中《中國司法鑒定》、《政法學刊》、《法學家》、《法律科學》、《法學論壇》、《人民檢察》、《中國刑事法雜志》、《光譜實驗室》、《色譜》、《法醫(yī)學雜志》等10種系核心期刊；《中國刑警學院學報》、《中國人民公安大學學報(自然科學版)》、《山東警察學院學報》、《上海公安高等專科學校學報》、《貴州警官職業(yè)學院學報》、《新疆警官高等專科學校學報》、《云南警官學院學報》、《湖北警官學院學報》、《江蘇警官學院學報》、《廣東公安科技》、《警察技術》、《刑事技術》、《證據科學》、《社會公共安全研究》、《北京人民警察學院學報》等25種系一般期刊。用這35種雜志自1982年1月～2011年6月發(fā)表的文件檢驗學研究成果為研究對象，并將1982年1月～1999年12月劃為第一階段，2000年1月～2011年6月劃為第二階段。

首先，通過對CNKI《中國期刊全文數據庫》的中國學術期刊網絡出版總庫進行檢索，采用如下兩種方式來獲取研究樣本：(1)采用檢索項為“主題”，檢索詞為“文件檢驗”；(2)檢索項為“關鍵詞”，檢索詞為“文件檢驗”。剔掉相同的文章后，得到10種核心期刊的研究樣本數為39篇文章，25種公安學報的研究樣本數為353篇文章。然后分別對它們進行統(tǒng)計和比較分析，得到對文件檢驗學研究現狀的大致判斷。

三、統(tǒng)計分析

對上述樣本分別進行學科類別、研究資助基金、研究層次、期刊分布、研究內容五個方面的統(tǒng)計分析研究，以認識文件檢驗學的現狀。

（一）學科類別分布層次分析

在兩個階段內分別選擇核心期刊與全部期刊進行檢索，得到兩個階段樣本學科類別的分布層次。見表1，圖1和圖2。

表1 兩個階段樣本學科類別分布層次表

從表1和圖1、圖2中看出，樣本較多出現的學科類別是公安學、訴訟法與司法制度、計算機應用和其他類別（語言學、工業(yè)、儀器儀表、服務業(yè)等）。兩個階段中核心期刊的各學科類別分布次數相當，而全部期刊中除公安學類別分布次數呈大幅度上升外，其余學科類別分布層次基本保持平衡。以上的統(tǒng)計結果表明，文件檢驗學的研究是屬于綜合性交叉學科；同時也說明學者們從各種不同角度對文件檢驗工作進行了相應的研究和探討。在以上的幾個學科類別中，最活躍的是公安學，第一階段為83.33%，第二階段為87.03%，這充分印證了文件檢驗應用性強的特性。另外，相對集中的學科類別出現在訴訟法與司法制度，第一階段為8.33%，第二階段為3.07%；其他類別第一階段為1.67%，第二階段為5.80%；這說明文件檢驗學和其他相鄰學科間的相互交叉、滲透。而作為和文件檢驗相鄰的重要學科如物理、化學、計算機應用，其出現的類別卻反映很少，文件零散，幾乎可忽略不計。這說明文件檢驗學在發(fā)展過程中偏重于公安應用與實踐，雖然在實踐中運用較多的其他學科知識，但與其他學科的在理論和實踐方面缺乏深入交叉研究，表現出文件檢驗學在理論研究上的不成熟性。

（二）研究資助基金分析

根據檢索統(tǒng)計分析，得到兩個階段研究資助基金分布情況。見表2。

表2 兩個階段樣本研究資助基金分布表

從表2中明顯反映，文件檢驗學得到省部級以上科研基金資助實現零的突破，并得到相應資金投入與產出。以上統(tǒng)計結果表明，文件檢驗學的科研水平和科研能力處于逐漸上升階段，既有省部級科研基金支持，又有國家級科技支撐，從獲得省部級以上科研基金資助的年度可看出，近5年來獲得最多，占獲得總數的78.57%。雖然有了可喜的成績，但要看到獲得自然科學基金或國家級科技支撐的項目很少，高水平的科研體系、科研團隊還未形成或成熟，表現出文件檢驗學的發(fā)展性還有極大的上升空間。

（三）研究層次與期刊分布的分析

文件檢驗學研究層次，主要涉及行業(yè)指導、（應用）基礎研究、政策研究、高等教育和其他。與它們相對應的行業(yè)指導期刊是《刑事技術》、《廣東公安科技》、《警察技術》、《證據科學》等；（應用）基礎研究的期刊是各公安院校學報、《中國司法鑒定》等；政策研究的期刊是《人民檢察》、《中國公共安全（學術版）》等；其他是指與工程技術、專業(yè)實用技術等相關的期刊。根據CNKI提供的數據統(tǒng)計結果，見表3、表4。

表3 兩個階段樣本研究層次分布表

表4 兩個階段樣本期刊名稱分布表

從表 3看出，第一階段行業(yè)指導占總期刊的21.67%，基礎研究占總期刊的56.67%；第二階段行業(yè)指導占總期刊的 30.37%，基礎研究占總期刊的61.78%。相比較，兩個階段文件檢驗學發(fā)展，在行業(yè)指導和基礎研究層次上相對平穩(wěn)且有上升趨勢；在政策研究層次上卻呈現下降態(tài)勢，由第一階段的15%降至第二階段的3.08%。

在分布的期刊中，第一階段以發(fā)表3次以上期刊進行單獨統(tǒng)計，3次以下歸為其他類期刊。第二階段以發(fā)表9次以上期刊進行單獨統(tǒng)計，9次以下歸為其他類期刊。從中看到與文件檢驗相關的中文核心期刊較少，目前只有《中國司法鑒定》、《中國法醫(yī)學雜志》和《中國人民公安大學學報（社哲版）》3種。所有期刊中的樣本，多集中在《刑事技術》、《中國司法鑒定》、《廣東公安科技》、《中國人民公安大學學報》、《遼寧警專學報》，其次為《江蘇警官學院學報》、《湖北警官學院學報》和《警察技術》，說明這些期刊得到文件檢驗科研人員的認可，并為他們提供良好的科研交流平臺。

（四）研究內容分析

把大量文件進行歸納分類整理，按照文件檢驗學的學科分類有：筆跡檢驗、印刷文件檢驗、污損文件檢驗、言語識別、文件制成時間判別、計算機輔助和其他類（綜合性研究，案例總結、文件檢驗教學研究）七大方面，分析結果見表5。

表5 兩個階段樣本研究內容分布表

從統(tǒng)計數據看出，文件檢驗學傳統(tǒng)的研究內容，筆跡檢驗、印刷文件檢驗、言語識別和污損文件檢驗依然占多數，為總數的58.70%。在筆跡檢驗研究內容方面，學者們既探討了筆跡特征和綜合評斷，還討論了正常與各種非正常筆跡的檢驗；在印刷文件檢驗研究內容方面，研究了不斷更新改進的數字化、一體化為代表的各種印刷機具機臺的印刷特征，還加強了印章印文檢驗的研究；在污損文件檢驗研究內容方面，不僅反映了新型檢驗儀器設備在此內容中的運用，還涉及到新方法新技術在污損文件中的應用與效果；在言語識別方面，研究了利用言語進行個體識別、探討漢字和語文風格在偵查分析畫像的應用。根據數據顯示，新興分支文件制成時間判別占總數的4.43%，說明這個方面仍然是個世界性難題，學者們主要涉及文件人為老化、各種制成時間判別技術方法運用的研究；計算機輔助研究內容，主要研究筆跡自動比對識別方面；其他類中，各公安院校的學者們和公安實戰(zhàn)部門技術人員，更多的是把公安實踐工作和相關理論結合，在教學研究、案例分析和標準化建設等方面進行總結，并提出合理化建議。

四、對文件檢驗學研究的思考

（一）理論研究的弱勢與實踐研究的強勢

理論聯(lián)系實際是科學研究發(fā)展中永恒的主題。從理論研究角度看，我國學者主要是跟蹤了國際文件檢驗學的理論發(fā)展，在文件檢驗的系統(tǒng)鑒定、筆痕鑒定、文件制成時間判別等理論方面進行了深入研究和有益探索，對有關文件檢驗學技術方法方面的一些問題進行了大量研究探討。文件檢驗學是一門交叉學科，從表1反映的文件檢驗學的交叉性特點及相關數據缺乏或缺失，表2研究資助基金數據反映出大部分研究人員在基層一線、各公安院校及科研機構，文件檢驗學科相對穩(wěn)定的、優(yōu)秀的研究團隊尚未形成；從表3、表4、表5反映的研究層次、期刊分布、研究內容數據分析，基礎研究占多數，公安院校學報為研究期刊主體，研究內容大部分集中在傳統(tǒng)項目。可以看出，文件檢驗學自身理論的創(chuàng)新還相對薄弱。

（二）傳統(tǒng)項目技術難點與新興項目技術難點熱點相互交織

文件檢驗學的發(fā)展過程中，出現了許多新問題，有的解決了，有的尚未解決。未解決的可分為兩種情況：一種是先前的技術難題，至今沒有找到良好的技術方法，如對打印機具或復印機具的種類鑒別和個體鑒別，特別是數碼一體化的復印機，集打印、復印、掃描和傳真于一體，對它的鑒定識別更是新的挑戰(zhàn)；另一種是對從污損文件檢驗領域識別偽造文件中獨立出來形成的新分支——文件制成時間判別。上述兩點，仍是今后研究的熱點和難點。

（三）規(guī)范化、標準化、國際化是今后文件檢驗學的發(fā)展趨勢

文件檢驗學作為法庭科學的一重要分支，除自身學科發(fā)展變化外，還時刻受到法制環(huán)境的影響與約束。隨著2005年《關于司法鑒定管理問題的決定》和2007年《司法鑒定程序通則》的實施，統(tǒng)一了司法鑒定管理體制，同時規(guī)定的“鑒定人應當出庭作證”及“有在業(yè)務范圍內進行司法鑒定所必需的依法通過計量認證或實驗室認可的檢測實驗室”。《司法鑒定程序通則》第22條規(guī)定：“司法鑒定人進行鑒定，應當依下列順序遵守和采用該專業(yè)領域的技術標準和技術規(guī)范：（一）國家標準和技術規(guī)范；（二）司法鑒定主管部門、司法鑒定行業(yè)組織或者相關行業(yè)主管部門制定的行業(yè)標準和技術規(guī)范；（三）該專業(yè)領域多數專家認可的技術標準和技術規(guī)范。不具備前款規(guī)定的技術標準和技術規(guī)范的，可以采用所屬司法鑒定機構自行制定的有關技術規(guī)范。

鑒定技術標準又稱為鑒定技術規(guī)范，是針對鑒定活動制定可參照的標準和操作程序，以保證鑒定證據的客觀性。而認識結果的客觀科學，依賴于客觀條件的標準化和鑒定參照標準的科學化。如果使用標準化方法，文件檢驗可以解決由于方法、技術操作和結果判定的差異，使鑒定結論更趨于可靠，結果的認可度和證據效力也隨之提升。同時，標準化后的鑒定結果在國內外實驗室間具有可比性，在國際法庭科學上得到認可，為與國際接軌創(chuàng)造了條件，以適應法庭科學學術交流國際化的發(fā)展趨勢。

[1]涂麗云.文件檢驗學[M].北京:群眾出版社,2007:4.

[2]黃維智.鑒定證據制度研究[M].北京:中國檢察出版社,2006:241.

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1673―2391(2012)03―0173―04

【責任編校：李 烽】