天津市高新技術企業R&D資源配置研究

高文 吳達 楊文明安蔚瑾 .天津市科技統計與發展研究中心 .天津大學，天津 30004

天津市高新技術企業R&D資源配置研究

高文1吳達1楊文明2安蔚瑾21.天津市科技統計與發展研究中心 2.天津大學，天津 300041

基于天津市第二次R&D資源清查數據，對高新技術企業R&D人員與R&D經費投入狀況開展分析，數據顯示，高新技術企業R&D投入強度高于工業企業，內資企業研發投入好于三資企業，小型企業R&D活動更加活躍，但同時也存在著R&D投入強度低于認定標準、經費來源單一、R&D技術獲取過于倚重外部、民營企業R&D投入有待提高等問題，并提出了一些有針對性的對策建議。

高新技術企業；R&D活動；資源配置

2009年納入天津市第二次R&D資源清查的高新技術企業共有718家，按企業規模分，大型企業10家，中型企業1家，小型企業707家；按登記注冊類型分，內資企業599家，港澳臺資企業35家，外資企業84家。

1 高新技術企業R&D資源投入現狀

R&D資源投入主要包括人員投入和經費投入，體現了R&D活動的智力支持和資金支持兩個方面。

1.1 R&D投入強度遠高于工業企業

2009年，天津市高新技術企業數量僅相當于規模以上工業數量的10.4%，而其R&D人員相當于工業企業R&D人員的75.2%，R&D折合全時人員相當于工業企業的88%。高新技術企業R&D人員占科技活動人員的比重為60.7%，高出工業企業8.8個百分點。

當年72.7%的高新技術企業開展了R&D活動，遠遠高于規模以上工業企業9.0%的平均水平，R&D經費內部支出64.14億元，與其主營業務收入的比值為2.86%，遠高于工業企業0.94%的平均水平。凸顯出高新技術企業加大R&D投入的力度和成效。

1.2 內資企業R&D投入優于三資企業

2009年，內資高新技術企業R&D人員為27843人，R&D經費內部支出44.98億元，分別占全部高新技術企業的77.9%和70.1%， R&D人員占其從業人員的比重為18.1%，高出三資企業（港澳臺資企業和外商投資企業，下同）5.6個百分點。內資企業R&D經費與主營業務收入的比值為4.05%，是三資企業投入強度的2.4倍。

1.3 小型企業R&D投入占七成以上

2009年，小型高新技術企業有707家，占高企總數的98.5%，R&D人員為28756人，R&D經費支出45.93億元，分別占全部高新技術企業的80.4%和71.6%。

當年小型企業R&D人員占其從業人員的比重為20.3%，遠高于大中型企業9.3%的平均水平；小型企業R&D經費支出與其主營業務收入的比值達到4.81%，不僅遠高于同期高新技術企業平均水平，而且高于大中型高新技術企業1.42%的投入強度。

1.4 高新技術企業專利產出活躍

2009年，高新技術企業在專利申請、發明專利申請、有效發明專利、專利所有權轉讓許可等方面表現活躍，這5項科技產出指標，平均每家高新技術企業是工業企業的8倍左右，說明了高新技術企業的高技術特征，以及在專利產出方面的強勢地位,如表3所示。

2 高新技術企業R&D資源配置存在的問題

2.1 R&D投入強度有待進一步提高

企業R&D 經費支出與主營業務收入的比值是衡量企業技術創新和研發投入強度的一個重要指標。根據發達國家經驗，R&D投入強度為1%的企業是難以持續生存的，占2%的企業勉強可以維持，占5%以上的企業才有持續的競爭力。

2009年，盡管天津市高新技術企業R&D經費與主營業務收入的比值為2.9%，遠高于天津市工業企業（0.9%）的平均水平，但是與高新技術企業3%～6%的認定標準相比，還有一定的差距。與發達國家高技術企業10%～16%的R&D投入強度相比，有待進一步提高。

2.2 基礎研究和應用研究投入不足

對于高新技術企業而言,技術上的優勢才是其持續發展的原動力,是其打造核心競爭力的關鍵，而基礎研究投入則是高新技術企業具有技術優勢、擁有技術原創的保障。2009年，天津市高新技術企業R&D活動全部為試驗發展活動，相比同期工業企業基礎研究、應用研究、試驗發展經費0.1%：6.2%：93.7%的比例結構，高企活動類型更為單一，原創能力有待提升。

2.3 政府R&D投入力度仍需加強

2009年，天津市高新技術企業95%的R&D經費來源于企業資金，而政府資金僅占3.6%，遠遠低于企業資金比例。政府投資主要集中于小型企業、內資企業和制造業企業，但其獲得的政府資金占各自R&D經費支出的4.8%、4.8%和3.8%。

雖然發達國家的政府對企業R&D的資助強度整體在下降，但是，大多數發達國家的政府對本國企業R&D活動的支持力度在10%以上。如2000年美國對企業R&D的資助占到企業全部R&D投入的11%、英國和法國占到10%。政府資金能夠透過政策傾斜對某類企業或行業的發展起到一定的指導性作用，而過低的政府投資規模將很難對企業創新能力的發展起到有效的引導作用。

2.4 對外部技術依賴過大

R&D經費外部支出，尤其是對境外支出，反映出本機構研發活動對外部組織的依賴程度，外部支出比重大，一方面說明企業的外部研發合作比較多，但另一方面如果比重過大也反映出該地區企業自身的研發活動有所欠缺。2009年天津市高新技術企業中，在數量上占絕對據主導地位的小型高新技術企業對境外支出占其R&D外部支出的比重高達60.6%。這表明，天津市高新技術企業對外R&D經費支出比重過高，其對外來技術依賴性很大，企業依靠自身科研和國內技術開展R&D活動的程度較低。

2.5 民營高新技術企業R&D投入偏低

2009年，天津市民營高新技術企業工業總產值占內資高新技術企業的55.1%，但是其R&D人員僅相當于內資高新技術企業的15.1%，R&D經費支出僅相當于內資高新技術企業的13.5%；R&D經費投入強度僅為0.3%，遠低于內資高新技術企業4.2%的平均水平。

3 對策建議

3.1 健全融資渠道，完善風險投資方式

表3 天津市高新技術企業與工業企業的專利產出對照表（2009年）單位：件

表1 天津市高新技術企業R&D活動按注冊類型分（2009年）

表2 天津市高新技術企業R&D經費及其投入強度（2009年）

由于高新技術產業前期研發投入大，風險性高，新技術和新產品的開發一旦失敗或者速度較慢將可能導致前期投入盡廢。因此，風險投資機制的建立與健全將使得具有市場潛力的企業獲得發展基礎，特別是天津高新技術企業以小型企業為主，風險投資機制更能給具有潛力但現有實力較弱的小型企業以發展機遇。

3.2 強化政府對R&D活動的引導作用

政府R&D投入對企業科技活動具有誘導效應，首先表現為政府通過政策傾斜，促進基礎研究和共性技術的研究的發展,進而降低企業R&D投入的成本和面臨的風險；同時，由基礎研究形成的基礎理論和知識, 能夠通過創新網絡的傳播和擴散產生外溢效應，成為企業開展后續R&D活動的基礎。因此，在強調企業為R&D活動主體的前提下，要增強政府對R&D活動的投入，以財政強有力的R&D投入帶動全社會R&D投入。

3.3 加快培育內資高新技術企業的自主創新能力

高技術產業技術進步主要來自于R&D創新能力，但是很多實證研究表明，外資企業和跨國企業對所在國的技術外溢效應不顯著。因此，要將培育內資高新技術企業、鼓勵民營高新技術企業和小型高新技術企業發展列為重要內容，提高其原始創新、集成創新和消化吸收再創新的能力，使其盡快成長壯大，具備嵌入跨國公司的高端產業環節和全球生產網絡的能力，在全球高技術產業份額和產業鏈分工中占有一席之地。

3.4 適度增加基礎研究和應用研究投入力度

強化政府對基礎研究與應用研究的R&D投入。基礎性研究和應用研究具有很強大的基礎性和技術外溢效應，帶有明顯的公共產品的性質，因此需要政府以公共管理者的身份扶持其發展。同時，政府要注意協調直接投資與間接投資的配比，直接投資事宜投放于企業R&D的弱勢領域，而間接投資可以表現為政策性的優惠，以保持R&D投入效率和企業積極性。

引導有條件的企業投向基礎研究和應用研究。世界級實力雄厚的企業(如貝爾、IBM、寶潔等)皆十分重視基礎研究，擁有許多原創性的成果，只有如此，才能把握高端和源頭技術，形成自主知識產權，創造企業的核心競爭力，進而獲得核心的市場競爭優勢，實現可持續發展。

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.03.053

天津市科技發展戰略研究計劃項目—天津市R&D資源清查分析及比較研究（項目編號：10ZLZLZF00700）