基于地區現代化水平評價方法解讀城市現代化水平
——以鞍山市為例

溫曉麗 張志勇

（1.遼寧社會科學院，遼寧 沈陽 110031；2.遼寧工程技術大學，遼寧 葫蘆島 125105）

基于地區現代化水平評價方法解讀城市現代化水平
——以鞍山市為例

溫曉麗1張志勇2

（1.遼寧社會科學院，遼寧 沈陽 110031；2.遼寧工程技術大學，遼寧 葫蘆島 125105）

本文借用何傳啟等學者研究設計的第一次現代化、第二次現代化和綜合現代化模型和方法，以遼寧省平均水平為參照系，在此基礎上解讀個體城市鞍山的現代化相對水平，利用該地區各項數據指標進行定量與定性分析，以期得出的結論對地方經濟發展有所啟示。

地區現代化；現代化評價體系；鞍山

現代化是一個地區動態的全面的變化過程，涉及社會、經濟、政治、知識和觀念等各個層面。地區現代化水平評價是一種相對水平評價，因為從評價對象本身的人口和土地規模、人文地理、經濟社會發展條件等都是不同的，只有相對可比性。因此，本報告在對鞍山地區進行現代化評價時，主要參照遼寧的現代化評價指數來對比分析。研究方法上，采用了比較分析、歷史截面分析、定量評價和理論分析相結合的方法。

一、現代化理論概述及地區現代化評價體系

現代化通常是指18世紀工業革命以來人類社會所經歷的由傳統社會向現代社會深刻變革和轉變的過程。但關于現代化的系統理論研究是從20世紀50年代開始的，曾先后出現了經典現代化、后現代化、新現代化以及第二次現代化等幾種理論研究，從最初研究以工業化、城市化為核心的現代化過程和特征，逐漸轉向對后工業社會的后現代化特征的研究。

對于中國經濟現代化將采取怎樣一種路線圖，中國科學院中國現代化研究中心何傳啟等人認為應采取經濟運河戰略。他們在繼承和吸收了現代化研究前三個階段的理論成果基礎上，提出了將世界工業化過程分為以工業化、城市化為特征的第一次現代化和以知識化、生態化等為特征的第二次現代化兩大階段的理論。這里描述的第一次現代化就是經濟現代化，描述的第二次現代化是正在進行尚未完成的新現代化。他們認為經濟發展中國家要趕超經濟發達國家的先進水平，不是跟蹤和模仿經濟發達國家先工業化后知識化的發展道路，而是在工業經濟和知識經濟兩個階段之間開辟一條“經濟運河”，即新工業化和知識化協調發展，第一次經濟現代化和第二次經濟現代化兩次現代化協調發展的綜合現代化路徑。根據本文對鞍山的現代化發展程度的分析，同樣適用運河戰略，應將兩次經濟現代化同時并進，協調發展。

關于現代化的評價標準，外國學者根據現代化進程的特點和規律，以1960年19個工業化國家發展指標的平均值為參考值，設計了第一次現代化評價模型，這一模型包括10個社會和經濟發展指標。我國學者又根據第二次現代化的特點和規律，設計了第二次現代化和綜合現代化的評價標準。本文是根據何傳啟等人設計的第一次現代化、第二次現代化和綜合現代化模型和評價體系來對鞍山的現代化水平進行定量分析的，該體系的第一、第二次現代化評價都是依照標準值在兩個方面進行評價，分別是實現程度與發展水平的評價、發展階段的評價，而綜合現代化評價是相對水平評價。在進行現代化評價時，先對指標進行相關性檢驗，相關性差的指標替換現代化是一個地區動態的全面的變化過程，涉及社會、經濟、政治、知識和觀念等各個層面。地區現代化水平評價是一種相對水平評價，因為從評價對象本身的人口和土地規模、人文地理、經濟社會發展條件等都是不同的，只有相對可比性。因此，本報告在對鞍山地區進行現代化評價時，主要參照遼寧的現代化評價指數來對比分析。研究方法上，采用了比較分析、歷史截面分析、定量評價和理論分析相結合的方法。

一、現代化理論概述及地區現代化評價體系

現代化通常是指18世紀工業革命以來人類社會所經歷的由傳統社會向現代社會深刻變革和轉變的過程。但關于現代化的系統理論研究是從20世紀50年代開始的，曾先后出現了經典現代化、后現代化、新現代化以及第二次現代化等幾種理論研究，從最初研究以工業化、城市化為核心的現代化過程和特征，逐漸轉向對后工業社會的后現代化特征的研究。

對于中國經濟現代化將采取怎樣一種路線圖，中國科學院中國現代化研究中心何傳啟等人認為應采取經濟運河戰略。他們在繼承和吸收了現代化研究前三個階段的理論成果基礎上，提出了將世界工業化過程分為以工業化、城市化為特征的第一次現代化和以知識化、生態化等為特征的第二次現代化兩大階段的理論。這里描述的第一次現代化就是經濟現代化，描述的第二次現代化是正在進行尚未完成的新現代化。他們認為經濟發展中國家要趕超經濟發達國家的先進水平，不是跟蹤和模仿經濟發達國家先工業化后知識化的發展道路，而是在工業經濟和知識經濟兩個階段之間開辟一條“經濟運河”，即新工業化和知識化協調發展，第一次經濟現代化和第二次經濟現代化兩次現代化協調發展的綜合現代化路徑。根據本文對鞍山的現代化發展程度的分析，同樣適用運河戰略，應將兩次經濟現代化同時并進，協調發展。

關于現代化的評價標準，外國學者根據現代化進程的特點和規律，以1960年19個工業化國家發展指標的平均值為參考值，設計了第一次現代化評價模型，這一模型包括10個社會和經濟發展指標。我國學者又根據第二次現代化的特點和規律，設計了第二次現代化和綜合現代化的評價標準。本文是根據何傳啟等人設計的第一次現代化、第二次現代化和綜合現代化模型和評價體系來對鞍山的現代化水平進行定量分析的，該體系的第一、第二次現代化評價都是依照標準值在兩個方面進行評價，分別是實現程度與發展水平的評價、發展階段的評價，而綜合現代化評價是相對水平評價。在進行現代化評價時，先對指標進行相關性檢驗，相關性差的指標替換成相關性比較顯著的指標，然后根據數學模型計算得出現代化指數。

二、鞍山現代化水平評價

（一）第一次現代化水平和發展階段

根據第二次現代化理論，第一次現代化的典型特征是工業化和城市化等，反映在社會和經濟發展等方面，故參考20世紀80年代美國學者英克爾斯教授提出的評價指標 （英克爾斯，1988）選取10個有代表性的經濟和社會發展指標來評價它。以發達工業化國家1960年平均水平為標準值，評價結果的最大值為100%。

（1）第一次現代化評價數學模型

其中，FMI為第一次現代化程度，n為參加評價的指標總個數，Si為第i項指標達標程度 （Si≤100）；i為評價指標的編號，i標準值為i號指標的標準值。

參考英克爾斯教授的評價指標，將1960年工業化國家指標平均值作為第一次現代化評價指標的標準值。其中，經濟指標方面人均GNP是以1960年的基準值逐年計算①按照1960年19個市場化工業國家人均GNP平均值1280美元為基準值，以后逐年根據美元通貨膨脹率計算標準值。例如，1960年為1280美元，1970年為1702美元，1980年為3411美元，1990年為5147美元，2000年為6399美元，2005年為7181美元，2006年為7448美元，2007年為7655美元，2008年為7814美元。、農業勞動力占總勞動力比重（30%以下）、農業增加值占國內生產總值比重（15%以下）、服務業增加值占國內生產總值比重（45%以上）。

社會指標方面城市人口占總人口的比例（50%以上）、醫療服務 （每千人口中的醫生數1人以上）、預期壽命（70歲以上）、成人識字率（80%以上）、大學普及率（在校大學生占20～24歲人口比15%以上）。

根據評價指標和模型，我們分別計算得出遼寧和鞍山2005～2009年第一次現代化評價結果，鞍山第一次現代化實現程度由2005年的93.8%提高到了2009年的98.3%。

由圖1可以看出，自2005年以來，鞍山第一次現代化10個指標中，達標的有8個，只有人均GDP和服務業增加值比重兩項沒有達標，但兩項指標的現代化實現程度有所提高。

從遼寧與鞍山的比較來看，自2005年以來，遼寧第一次現代化10個指標中，達標的有7個，人均GDP、農業勞動力、服務業增加值比重三項指標沒有達標，從圖2、圖3變化中可以看出，鞍山的人均GDP增長速度要快于全省平均水平。沒能實現第一次現代化的主要原因在于產業結構和就業結構方面的欠缺。通過第一次現代化發展階段模型，可以判斷遼寧及鞍山處于第一次現代化的哪個發展階段上。

表1 2009年第一次現代化評價指標實際值

圖1 鞍山第一次現代化實現程度變化特點

圖2 2005年遼寧與鞍山第一次現代化實現程度比較

（2）第一次現代化發展階段評價

在何傳啟等人的現代化理論模型中判斷第一次現代化發展階段時，有4個信號指標，主要反映產業結構和就業結構的變化，可以通過其變化，判斷一個地區所處的發展階段。

第一次現代化發展階段的評價模型 （見模型1）

其中，PFM代表第一次現代化的發展階段。P農業增加值比重、P農業／工業增加值、P農業勞動力、P農業／工業勞動力分別代表根據各自比重判斷的發展階段。

第一次現代化理論將發展階段分為傳統社會、第一次現代化起步期、發展期、成熟期、向第二次現代化過渡期。信號指標之一農業增加值占GDP比例，五個階段劃分標準值依次為＞50%、30%～50%、15%～30%、5%～15%、＜5%，依次賦值為0－4；信號指標之二農業勞動力占總勞動力比重，五個階段劃分標準值依次為＞80%、50%～80%、30%～ 50%、10%～30%、＜10%，依次賦值0－4；信號指標之三農業增加值與工業增加值之比、信號指標之四農業勞動力與工業勞動力之比，五個階段劃分標準值都為＞5.0、2.0～5.0、0.8～2.0、0.2～0.8、＜0.2，依次賦值為0－4。根據信號指標的實際值與標準值對比，計算得出2005～2009年遼寧與鞍山地區第一次現代化發展階段（詳見表2）。

從表2的發展階段可以看出，盡管遼寧及鞍山第一次現代化實現程度已經很高（見表7），2009年都在95%以上，但2005年以來，遼寧及鞍山基本上都處于第一次現代化成熟期，并沒有邁入第一次現代化向第二次現代化轉變的過渡期。

（二）第二次現代化水平和發展階段

（1）第二次現代化評價模型

第二次現代化理論認為，知識的創新、傳播和應用是第二次現代化的動力，知識創新、知識傳播和知識應用的水平反映了第二次現代化的水平。第二次現代化評價包括知識創新、知識傳播、知識應用Ⅰ和Ⅱ（生活質量和經濟質量）四大類指標和16個具體指標。由于數據收集的困難，我們在評價時采用了四大類中的14個指標（見模型2）。

其中，SMI是第二次現代化指數，KII是知識創新指數，KTI是知識傳播指數，LQI是生活質量指數，EQI是經濟質量指數，Di是第i號評價指標的發展指數。14個評價指標的基準值為最新年發達國家指標的平均值（此平均值采用《中國現代化報告》）。

表2 遼寧與鞍山地區第一次現代化發展階段表

根據第二次現代化評價模型，計算得出地區第二次現代化指數（詳見表3、表4）。這里需要說明的是，因沒有收集到人均能源消耗、資源與能源使用效率等生態方面的數據，所以在對鞍山作第二次現代化評價時剔除了這兩項指標，但根據鞍山重化工產業發展的實際情況，能源消耗不會太低，生態效益不會太樂觀，剔除了這兩項指標影響而計算出的鞍山第二次現代化指數值應該會比實際偏高。

從表3中可以看出，2008年無論是四大類單項指數還是整體綜合指數，鞍山都高于遼寧及全國平均水平。但在具體指標指數中，中學普及率、因特網普及率及醫療服務指數鞍山低于遼寧省平均水平。與世界平均水平相比，鞍山第二次現代化指數高于世界平均水平，但最為基礎的經濟質量指標指數低于世界平均水平，可見影響第二次現代化實現的重要因素在于經濟現代化的實現。

從表4可以看出，2005年以來，鞍山第二次現代化水平明顯高于遼寧省平均水平。在各單項指標中，經濟質量指數雖逐年提高，但幅度不大，且指數不高，到2008年，與遼寧平均水平接近，經濟結構有待進一步調整。

（2）第二次現代化發展階段評價

第二次現代化發展階段評價模型（見模型3）

何傳啟等人將第二次現代化發展階段分為準備階段、起步期、發展期和成熟期四個階段。根據產業結構和勞動力結構的信號指標判斷第二次現代化的發展階段，產業結構用工業增加值占GDP比例和物質產業增加值占GDP比重來描述，準備階段工業增加值比重波動，之后逐漸下降，四個階段劃分的標準值依次為物質產業增加值比重40%～50%、30%～40%、20%～30%、＜20%，依次賦值0－3。

勞動力結構用工業勞動力占總勞動力比重和物質勞動力占總勞動力比重來描述，準備階段工業勞動力比例波動，之后逐漸下降，四個階段劃分的標準值依次為物質勞動力占總勞動力比例40%～50%、30%～40%、20%～30%、＜20%，依次賦值0－3。根據鞍山第二次現代化發展階段指標的實際值，計算得出產業結構變動和勞動力結構變動 （詳見表5），并賦值判斷其發展階段。

表3 2008年第二次現代化指數

表4 鞍山及遼寧各年第二次現代化指數

表5 鞍山第二次現代化發展階段

表6 2008年綜合現代化指數

參照標準值和表5的實際值，我們可以判斷鞍山正處于第二次現代化的準備階段。這與第一次現代化發展階段評價結果基本一致，鞍山正在邁入第一次現代化向第二次現代化轉變的過渡期。

（三）鞍山綜合現代化水平

綜合現代化指數，主要反映被評價對象的現代化水平與世界先進水平的相對差距。第二次現代化理論認為，綜合現代化是兩次現代化的協調發展。綜合現代化指數評價，要選擇兩次現代化的典型特征指標和兩次現代化都適用的指標作為評價指標。包括經濟、社會和知識等三大類指標和12個具體指標。因數據收集的限制，我們這里采用三大類指標中的11個具體指標進行評價。

綜合現代化水平評價模型（見模型4）：

其中，IMI是綜合現代化指數，EI是綜合現代化經濟指數，SI是綜合現代化社會指數，KI是綜合現代化知識指數，Di是第i號評價指標的相對發展水平。11個評價指標的參考值為當年發達國家指標的平均值。

從表6中可以看出，鞍山綜合現代化指數高于遼寧、中國及世界平均水平。但在經濟指標指數上，鞍山低于世界平均水平，可見實現經濟現代化是實現鞍山整體現代化的關鍵，在社會指標指數上，鞍山低于遼寧平均水平。未來一段時間，適當側重社會民生現代化發展也應是鞍山面臨的實現現代化的重要任務。

現代化指數包括第一次現代化實現程度、第二次現代化指數和綜合現代化指數，它反映了鞍山地區現代化在經濟、社會、文化和環境等領域的綜合水平（詳見表7）。

表7 地區現代化水平（指數）

綜合上述分析，未來一段時期，鞍山要想趕超發達城市和地區，縮小與發達地區的差距，同樣可以采取運河戰略，將第一次現代化與第二次現代化結合起來協調發展，探尋可行的路徑圖。

［1］中國現代化戰略研究課題組、中國科學院中國現代化研究中心.中國現代化報告［R］.北京：北京大學出版社，2003~2010.

［2］中國科學院中國現代化研究中心.中國經濟現代化的新路徑［M］.北京：科學出版社，2010.

責任編輯 魏亞男

F061.5

A

1672－2426（2012）08－0055－07

溫曉麗（1980－），女，遼寧大連人，遼寧社會科學院助理研究員，碩士，主要研究方向為產業組織與區域經濟。

張志勇（1979－ ），男，遼寧義縣人，遼寧工程技術大學講師，碩士，主要研究方向為思想政治教育。