近年來我國新型工業化進程的測評與分析

耿修林

(南京大學商學院，江蘇 南京 210093)

近年來我國新型工業化進程的測評與分析

耿修林

(南京大學商學院，江蘇 南京 210093)

新型工業化是在傳統工業化基礎上產生的新的發展模式，是發展中國家實現跨越式發展的必然選擇。本文針對新型工業化的基本特征和應有內涵，構建了新型工業化進程的測評體系，并根據實際統計數據，對2005—2009年我國新型工業化的發展狀況進行了測評分析。主要結論有:整體上我國新型工業化進程呈持續穩步上升的態勢，但新型工業化進程中直接的技術投入存在波動，投入利用和推進舉措存在削弱現象，新型工業化進程中資源利用和環境保護改善不足等。

工業化;新型工業化;兩化融合

1 引言

自2002年我國明確提出走新型工業化發展道路后，有關新型工業化諸多問題的討論便陸續開展了起來。對現有的文獻考察，大致可以看出四個方面的演化:前期階段側重于新型工業化的范疇及其基本特征的研究，由于新型工業化概念是基于世界范圍內工業化進程的演變和我國現階段社會經濟發展的現實提出來的，至于這一范疇所蘊涵的內容、性質、特征等問題，急需從理論聯系實際的角度進行系統的詮釋，所以這一階段的討論更多的是理論上的論證，以及國際發展經驗的介紹和解讀，如李廉水、宋樂偉［1］對中國新型工業化道路的特征進行了具體分析，吳敬璉［2］指出了新型工業化問題中存在的片面認識和誤解，盧懷寶、馮英浚、曲世友［3］認為，中國走新型工業化實現跨越式發展，必須要依靠工業化與信息化的協調發展等;第二階段比較明顯的特征是，就如何衡量新型工業化水平尤其是評價體系的設計問題進行了一般性的、原理上的討論，較有代表性的包括陳元江［4］，楊杰、羅志恒、張春元［5］，汪曉昀、吳紀寧［6］，楊利強、尚整鋒［7］，張克俊、曾科［8］，陳森良、湯健、吳琛琛［9］，郭慶［10］等;第三階段更多地轉向了新型工業化專門化和實證研究，如易磊［11］，王秉建、程久苗等［12］，翟仁祥、沈正平、李清［13］，李世英、李亞［14］，梅強、劉昌年、周園［15］等;第四階段以2008年國家工業與信息化部成立為標志，以“兩化 (工業化與信息化)融合”為焦點，服務于行政管理需要的新型工業化進程評價方案的建立。

“兩化融合”的主體應該是加工和制造領域的工業企業，因此新型工業化進程的測評分析，原則上需要偏重于工業企業尤其是規模以上工業企業的情況，而現有的研究多數只側重于宏觀信息化的表現;隨著全社會對新型工業化進程的關注，相關的工業信息化方面的調查數據被不斷改進和完善，應更有針對性地分析新型工業化進程;現有的研究成果偏重于新型工業化結果的衡量分析，而對事關新型工業化客觀條件的分析稍嫌不夠;由于過于偏重新型工業化結果的考評，在一定程度上貶低了社會經濟相對落后地區在推進新型工業化過程中所付出的努力;現有研究成果在評價體系的結構安排上與新型工業化的進程邏輯有所不合。

因此，需要隨著新型工業化的推進，不斷地評估新型工業化的進展狀況，以期能跟蹤觀察新型工業化進程的實績，為及時糾正推進中的偏差提供參考。

2 新型工業化評價體系

在綜合評價中，指標及其體系設置直接關系到評價結果的客觀性。需要考慮:(1)評價體系的系統性。新型工業化不是一個孤立的范疇，而是包括一系列內容較為復雜的概念，既有促進新型工業化發展的投入，也有投入利用和轉化的強度，當然也涵蓋著新型工業化的實際成效，以便能通過效果分析辨別出投入和推進舉措的調整方向。(2)突出針對性。新型工業化是我國在新的發展階段，根據全球工業化過程的基本特征提出來的帶有戰略性調整的經濟發展思路。設立的新型工業化評價指標體系要盡可能地體現出我國新型工業化的發展目標。(3)滿足多重需要。通過完善新型工業化綜合評價指標體系，除了以期能系統、客觀地考察全國新型工業化活動的基本情況之外，還要從新型工業化進程相關組成部分的比較分析中，了解新型工業化活動各個組成部分在新型工業化活動中的相對地位，為開展工作和改善方向提供參考。(4)效果性原則。通過對全國新型工業化活動的綜合評價，進一步衡量新型工業化活動在社會經濟發展中的作用，從而為新型工業化的進一步發展營造良好的社會環境。基于這些考慮，本文擬定的新型工業化進程綜合評價體系主要由三大模塊構成:第一模塊著重測算和評估推進新型工業化的投入情況;第二模塊重點考察推進新興產業工業化的過程強度;第三模塊主要測算新型工業化實際帶來的成果 (見表1)。

3 數據來源及處理

由于實施新型工業化發展戰略的時間不長，前期階段為宏觀管理服務的相關基礎數據采集系統尚處于摸索階段，一些指標的數據如信息化從業人數、規模以上企業信息化活動資金投入、規模以上企業數字化設備建購費用投入、信息產業增加值、電子商務交易額等，這些頗能說明新型工業化特征的數據無法搜集到，所以本文的分析范圍確定在2005—2009年。其中，大中型企業科技活動人數等有關數據，取自2004—2009年的《中國統計年鑒》。新申請的商標數數據，采集于國家工商行政管理總局商標局、商標評審委員會編輯出版的《中國商標戰略年度發展報告》。規模以上企業信息化從業人數，規模以上企業信息化活動資金投入，規模以上企業數字化設備建購費用支出，信息產業增加值，電子商務交易額，互聯網寬帶入口接入端數的數據，采自《中國信息年鑒》期刊社編輯出版的《中國信息年鑒》。高新技術產業有關數據，整理于2004—2009年科學技術部發展計劃司的《科技統計報告》，以及《中國高新技術產業發展研究年度總報告》。大中型企業研發經費占全社會研發支出比重的資料，錄自國家統計局出版發行的《中國大型工業企業年鑒》。其他指標數據根據相關指標計算獲得。

表1 新型工業化進程評價指標標準化處理后的數值

續表1

在這些指標中，單位工業增加值能耗、單位地區生產總值能耗、萬元工業增加值固體廢物產生量屬于逆指標，為保證各項指標評價方向的一致性，對這三項指標進行了倒數變換。此后按照經典標準化方法，對全部評價指標實施了標準化變換，處理后的數據見表1。

4 綜合分析

4.1 分析過程說明

對每個領域層運用主成分分析方法進行綜合評價，按最大幾個特征根累積和占全部特征根總和不小于85%的經驗規則，選取保留主成分。如果需要保留一個以上的特征根，則對每個特征根下主成分綜合值用保留的特征根作為權重實施加權平均，以得出樣本范圍內每個領域層的綜合值，依據上一步領域層的主成分綜合評價結果，對三個準則層實施主成分分析，直到生成準則層的綜合值。最后，再對每個準則層的綜合值開展主成分評價，以得到總體綜合評價結果。

4.2 分析結果

(1)領域層的綜合評價分析。

依據上述原理，對新型工業化進程的各個領域層分別進行基于主成分分析的綜合評價，以考察每個領域層的發展變化情況，結果見表2。

表2 領域層綜合評價結果

續表2

由表2可以看出，新型工業化進程中的人力投入和資金投入基本保持著持續穩步的增加，技術投入的綜合水平表現出一定程度的波動。2006、2009年技術投入水平稍低于人力資源投入和資金投入，2007、2008年技術投入水平高于人力和資金投入。在新型工業化推進強度的三個組成方面，成果轉化強度大致呈現出較明顯的改善，投入利用和推進舉措在2007年后卻表現出削弱的跡象，尤其是投入利用強度的退勢似乎還沒有得到扭轉。新型工業化產出方面，經濟發展和技術進步表現出穩定的上升態勢，資源利用2008年后出現反彈，這其中尤以環境保護表現出持續的下降。因此在今后的新型工業化推進過程中，需要更加注重資源的利用效果和環境保護的改善。

(2)準則層的綜合分析。

在領域層綜合評價結果的基礎上，對準則層包含的領域層的綜合值進行主成分分析，分別得到2005—2009年準則層的綜合值，見表3。

由表3可見，2005—2009年期間，我國在推進新型工業化的過程中，投入和產出方面總體上均表現出較為穩定的改善，與此相比，新型工業化進程中的投入利用強度自2007年后呈現出下滑。

(3)目標層的綜合評價分析。

表3 準則層綜合評價結果

表4 新型工業化進程總體綜合值

對已得到的新型工業化投入、新型工業化投入利用強度、新型工業化產出這三個準則層2005—2009年期間的綜合值，再實施主成分分析，得到前兩個最大特征根分別是:2.48和0.52，累積占比99.9%，相應各年份新型工業化的整體綜合值見表4。

由表4可得出結論:我國新型工業化進程整體上表現出持續的改進，雖然在部分準則層出現了振蕩變化，但并沒有影響到新型工業化整體穩步提升的態勢，表明近5年來國家在推進新型工業化方面的成效是顯著的。

5 基本結論

有些能體現新型工業化特征的指標，比如:規模以上工業企業產品生產智能化投入，大中型工業企業建立管理信息系統數，規模以上企業數字化設備臺 (套)數占全部生產設備的比重，行業標準化認證工業企業數等，由于數據資料難以取得，沒有納入到本文的分析中。在現有的分析指標中，像信息化從業人數，電信業務總量，信息產業增加值，電子商務交易額，互聯網寬帶接入端口數等，雖能在一定程度上反映全社會的信息化活動水平，但用這些指標說明新型工業化進程中信息化的作用依然有不小的距離，至多也只能是一種表征性質的替代。因此要想客觀地評估現階段新型工業化的演進，需要改造新型工業化活動的統計資料采集體系。

以上關于2005—2009年新型工業化進程的數據分析大致能得出:

第一，我國新型工業化進程條件投入中的人力投入和資金投入基本上都保持著持續的增加，但技術投入方面有波動，尤其是2008年后新型工業化進程中的技術投入存在小幅下滑，這可能與國家鼓勵技術自主創新導致大中型企業技術引進減少有關，不過更有可能的是那些能反映新型工業化技術投入的典型指標因無法獲取數據，沒有納入到分析中所引起的。

第二，在新型工業化推進強度的三個組成方面，成果轉化強度表現出明顯的持續改善，投入利用和推進舉措效果存在波動，因此進一步加強常態化監督和考核很有必要。

第三，新型工業化發展帶來的經濟發展和技術進步，表現出穩定的上升勢頭，2008年之后資源利用出現反彈，這其中尤以環境保護表現出持續的下降，在今后的新型工業化進一步推進過程中，資源利用效果和環境保護改善值得關注。

第四，2005—2009年新型工業化進程中的投入和產出層面表現出較為明顯的改善，并且兩者之間還保持著較好的一致性。

第五，就整體上說，我國新型工業化進程呈持續穩步上升的局面，說明近5年來國家在推進新型工業化方面的實際效果比較明顯。

［1］李廉水，宋樂偉.中國新型工業化道路的特征分析［J］.中國軟科學，2003，(9):6－9.

［2］吳敬璉.新型工業化道路的誤解與扭曲［J］.商務周刊，2005，(16):15－19.

［3］盧懷寶，馮英浚，曲世友.工業化與信息化協調發展研究［J］.中國軟科學，2003，(10):27－30.

［4］陳元江.工業化進程統計測度與質量分析指標體系研究［J］.武漢大學學報(哲學社會科學)，2005，6(58):819－823.

［5］楊杰，羅志恒，張春元.新型工業化評價指標體系研究［J］.吉林大學社會科學學，2005，3(44):124－129.

［6］楊利強，尚整鋒.我國城市新型工業化指標體系建立及其實證分析［J］.統計與信息論壇，2005，1(20):51－55.

［7］汪曉昀，吳紀寧.新型工業化綜合評價指標體系設計研究［J］.財經理論與實踐，2006，11(27):122－124.

［8］張克俊，曾科.新型工業化標準與評價指標體系研究［J］.中國科技論壇，2004，6:125－127，135.

［9］陳森良，湯健，吳琛琛.新型工業化統計指標體系設計［J］.貴州財經學院學報，2004，3(10):16－13.

［10］郭慶.工業化進程測度統計指標體系初探［J］.統計與決策，2007，(5):60－62.

［11］易磊.區域新型工業化綜合評價指標體系研究［J］.新疆財經大學學報，2008，4(35):19－23.

［12］王秉建，程久苗等.安徽省新型工業化水平的時空差異研究［J］.安徽師范大學學報(自然科學版)，2008，4(31):381－385.

［13］翟仁祥，沈正平，李清.江蘇省新型工業化水平定量研究［J］.淮海工學院學報(自然科學版)，2008，2(17):82－85.

［14］李世英，李亞.新型工業化發展水平評價指標體系的構建及實證研究—基于陜西的數據［J］.當代經濟科學，2009，5(31):28－35.

［15］梅強，劉昌年，周園.勞動密集型中小工業企業新型工業化程度的測度與實證分析［J］.科學學與科學技術管理，2010，(1): 145－148.

Evaluation of the New-typed Industrialization in Recent Years

Geng Xiulin
(School of Business，Nanjing University，Nanjing 210093，China)

New-typed industrialization is a developing model based on the traditional industrialization，and is the inevitable choice of developing countries development strategy of taking up.Based on the basic characteristics of new industrialization，the design connotation of the development of comprehensive evaluation system，according to the actual data，the paper excises assessment analyses of the development of new industrialization situation in recent years in China.The main conclusions are that:the whole China's new industrialization is steadily up-grading，but the technology direct input of the new-typed industrialization fluctuate，and resource utilizations and environmental improvements exist weakness.

Industrialization;New-typed industrialization;Fusing of information technology and industrialization

教育部人文社會科學研究項目 (09YJAZH041)，國家社科基金 (11BTJ004)。

2012－03－13

耿修林 (1965－)，男，安徽馬鞍山人，經濟統計學博士，南京大學商學院教授;研究方向:經濟統計與計量分析，技術經濟管理。

F41

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(責任編輯 譚果林)