推動(dòng)綠色創(chuàng)新的政策選擇及東亞區(qū)域合作

蔡躍洲

(中國社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100732)

推動(dòng)綠色創(chuàng)新的政策選擇及東亞區(qū)域合作

蔡躍洲

(中國社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100732)

在綠色創(chuàng)新文獻(xiàn)回顧基礎(chǔ)上，對當(dāng)前各國綠色創(chuàng)新的現(xiàn)狀和近年來趨勢進(jìn)行了簡要分析。相關(guān)數(shù)據(jù)表明，盡管專利申請方面沒有出現(xiàn)明顯變化，但在投資方面綠色創(chuàng)新領(lǐng)域已經(jīng)開始成為熱點(diǎn)。綠色創(chuàng)新固有的多重外部性、高風(fēng)險(xiǎn)、高進(jìn)入成本等特征決定了政府的支持和推動(dòng)至關(guān)重要。政府部門應(yīng)致力于營造綠色技術(shù)推廣應(yīng)用的市場空間，降低私人企業(yè)從事綠色創(chuàng)新活動(dòng)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，加快綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散。中國、日本、韓國在綠色創(chuàng)新方面有著較好基礎(chǔ)，加上區(qū)域內(nèi)巨大的市場容量，未來區(qū)域內(nèi)綠色創(chuàng)新的合作前景非常廣闊。

綠色創(chuàng)新;政策選擇;區(qū)域合作

Acemoglu等［1］將內(nèi)生技術(shù)變化引入帶有環(huán)境約束的增長模型，他們的研究表明:沒有政府的干預(yù)，清潔技術(shù)不可能得到大規(guī)模應(yīng)用;當(dāng)環(huán)境惡化程度達(dá)到一定水平后，設(shè)計(jì)再好的干預(yù)政策也可能無法阻止環(huán)境災(zāi)難的發(fā)生。Bosetti等［2］利用WITCH模型，模擬不同氣候變化政策對技術(shù)選擇、溫室氣體水平的影響。Cantono和Silverberg［3］則在構(gòu)建生態(tài)技術(shù)滲透擴(kuò)散模型基礎(chǔ)上，通過數(shù)值模擬方法分析有限 (財(cái)政)補(bǔ)貼政策觸發(fā)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的臨界條件。

國際組織及民間智庫更多致力于研究設(shè)計(jì)推動(dòng)綠色創(chuàng)新的制度和政策。OECD［4］將推動(dòng)綠色發(fā)展的創(chuàng)新活動(dòng)稱為生態(tài)創(chuàng)新，并給出了較為嚴(yán)格的界定。OECD認(rèn)為，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)及氣候變化談判應(yīng)該看做是向綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的一次機(jī)遇;必須調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并取得突破性的技術(shù)創(chuàng)新才能真正實(shí)現(xiàn)綠色增長。聯(lián)合國《2009世界經(jīng)濟(jì)與社會(huì)概覽》［5］強(qiáng)調(diào)，應(yīng)對全球氣候變化離不開發(fā)展中國家的參與，為了推動(dòng)發(fā)展中國家的綠色發(fā)展，發(fā)達(dá)國家需要在資金、技術(shù)等方面提供相應(yīng)支持。Aghion等［6－7］更強(qiáng)調(diào)微觀主體創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制及政策的設(shè)計(jì)，認(rèn)為:當(dāng)前在減排方面的激進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步尚未實(shí)現(xiàn)，需要政府部門和私人部門的共同推動(dòng)才能開動(dòng)所謂的“綠色創(chuàng)新機(jī)器”。UNEP［8］從研究開發(fā)、資金成本、激勵(lì)政策、技術(shù)轉(zhuǎn)移等多個(gè)角度分析了推動(dòng)可再生能源領(lǐng)域商業(yè)化投資存在的各種障礙和風(fēng)險(xiǎn)。加州的經(jīng)驗(yàn)表明，經(jīng)濟(jì)增長與綠色發(fā)展之間并不必然存在矛盾。發(fā)展以綠色創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的綠色經(jīng)濟(jì)，完全可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)雙重目標(biāo)［9－10］。

2 綠色創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)狀趨勢分析

由于綠色創(chuàng)新活動(dòng)的范圍尚無明確、公認(rèn)的界定，在統(tǒng)計(jì)上更是缺乏系統(tǒng)、規(guī)范的數(shù)據(jù)指標(biāo)體系與之嚴(yán)格對應(yīng)。因此，本部分只能是通過收集來自不同渠道的碎片化數(shù)據(jù)，大致反映當(dāng)前綠色創(chuàng)新的基本狀況及未來可能的發(fā)展趨勢。

2.1 全球及中國綠色創(chuàng)新相關(guān)專利申請現(xiàn)狀

世界知識產(chǎn)權(quán)組織 (WIPO)將其公布的專利申請數(shù)分為5大類，其中，第I類下的“電力機(jī)械設(shè)備及能源”和第III類下的“環(huán)境技術(shù)”與綠色創(chuàng)新有著非常密切的關(guān)系，這兩個(gè)指標(biāo)可以在較大程度上反映綠色創(chuàng)新活動(dòng)現(xiàn)狀。

2000—2009年，與專利申請的總體情況相比，綠色創(chuàng)新相關(guān)的專利申請并無明顯的特別之處。在申請數(shù)量方面，綠色專利與總體情況都存在較大波動(dòng)，且波動(dòng)的軌跡基本一致;在比重方面，“電力機(jī)械設(shè)備及能源”呈現(xiàn)U型變化，維持在5.73%～6.57%之間;“環(huán)境技術(shù)”比重呈略微下降趨勢，但總體趨勢比較平穩(wěn)，維持在1.30%～1.64%之間;兩者加總在總申請數(shù)中所占比例也呈U型變化，維持在7.11% ～8.01%的范圍內(nèi)。當(dāng)然，2004年以后綠色創(chuàng)新相關(guān)的專利所占比重呈現(xiàn)相對明顯的上升趨勢，其中“電力機(jī)械設(shè)備及能源”由2004年的5.73%逐年上升為2009年的6.57%，加總比重則由7.11%上升為8.01%。上升趨勢與近年來各國日益重視氣候變化、加快新能源及節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)有著直接關(guān)系。

與全球綠色創(chuàng)新專利申請數(shù)量低速波動(dòng)形成對比，中國的綠色創(chuàng)新相關(guān)專利申請呈現(xiàn)迅猛增長勢頭，在全球同類專利申請中所占比重也快速上升。2000—2009年，中國在電力機(jī)械設(shè)備與能源方面的專利申請年均增長速度高達(dá)30%以上，其中電力機(jī)械設(shè)備及能源、環(huán)境技術(shù)以及二者合計(jì)的年均增長速度分別為 39.5%、31.4%和37.1%;而同期全球年均增長分別僅為7.4%、5.4%和7.0%。相應(yīng)地，中國綠色領(lǐng)域?qū)＠暾堈际澜绫戎匾灿?000年的1.2%、2.5%和1.5%，分別上升為2009年的12.8%、18.1%和13.8%。

2.2 中日韓及歐美主要國家綠色創(chuàng)新結(jié)構(gòu)分布

從專利申請的來源結(jié)構(gòu)來看，2000年以來與綠色創(chuàng)新相關(guān)的專利申請主要來源于東亞、北美和歐洲各國。2000—2009年，就各國“電力機(jī)械設(shè)備及能源”、“環(huán)境技術(shù)”以及兩者加總的專利申請數(shù)在世界專利申請總數(shù)中比重而言，日本、美國、韓國、德國、中國及法國專利申請比重基本處于前六位。其中，日本具有絕對優(yōu)勢，三類專利申請所占比重分別為44.68%、34.85%和42.85%;韓國分別為9.64%、8.30%和9.39%;中國所占比重分別為5.91%、9.25%和6.54%。中日韓三國的綠色專利申請總量占全世界的一半以上。

另外，對比各國2000—2009年綠色專利所占比重與所有專利所占比重，可以計(jì)算出這期間各國的“綠色專利相對優(yōu)勢系數(shù)”。從表1數(shù)據(jù)可以看出，相比其他各國，中日韓三國的綠色創(chuàng)新相對優(yōu)勢 (RTA)也比較明顯，均超過1，分別為1.27、1.17和1.03，而其他主要國家僅德國和奧地利超過1。

表1 2000—2009年中日韓及歐美主要國家綠色專利申請分布結(jié)構(gòu)

2.3 綠色創(chuàng)新領(lǐng)域投資情況

從專利申請來看，近年來全球綠色創(chuàng)新活動(dòng)并未隨氣候變化及綠色發(fā)展關(guān)注度的迅速提高而出現(xiàn)快速增長。然而，從投資角度看，與可再生能源、清潔技術(shù)等相關(guān)的投資正出現(xiàn)快速增長的勢頭。

根據(jù)聯(lián)合國環(huán)境署(UNEP)和布隆伯格新能源金融 (BNEF)的調(diào)查統(tǒng)計(jì)［11］，2004—2010年，全球新能源領(lǐng)域的投資總體呈快速增長態(tài)勢，由2004年的520億美元上升為2010年的2430億美元，年均增長29.3%。UNEP(2011)指出，在2005年以前可再生能源領(lǐng)域的投資有大約77%集中在OECD國家;2007—2008年，非OECD國家的可再生能源投資比重分別上升了29%和40%，其中大部分投資是由巴西、中國和印度完成的。2008年，中國更是成為僅次于西班牙的全球第二大可再生能源投資國。另外，德勤連續(xù)兩年發(fā)布的全球風(fēng)險(xiǎn)投資報(bào)告都顯示，投資銀行家都對未來清潔技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)投資普遍抱有非常樂觀的態(tài)度，尤其是在亞太地區(qū)和歐洲大陸。認(rèn)為，清潔技術(shù)領(lǐng)域投資興趣的增加主要是因?yàn)轭A(yù)期各國政府未來將進(jìn)一步加大對該領(lǐng)域的公共投入和資金支持［12－13］。

3 影響綠色創(chuàng)新的因素分析

從前面綠色創(chuàng)新專利申請和可再生能源、清潔技術(shù)等領(lǐng)域投資的趨勢可以看出，綠色創(chuàng)新有著非常廣闊和良好的發(fā)展前景。然而，綠色領(lǐng)域行業(yè)特征和創(chuàng)新活動(dòng)本質(zhì)共同決定了要真正推動(dòng)綠色創(chuàng)新、引導(dǎo)私人部門資金大量進(jìn)入綠色領(lǐng)域、實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)性轉(zhuǎn)化，還面臨著諸多的風(fēng)險(xiǎn)障礙。

3.1 綠色創(chuàng)新的行業(yè)特征及影響

相比其他領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)，綠色創(chuàng)新有著非常明顯的行業(yè)特征，主要體現(xiàn)在以下方面:

首先，綠色創(chuàng)新具有多重外部性。一方面，綠色創(chuàng)新同其他創(chuàng)新活動(dòng)一樣，都是建立在知識創(chuàng)造和新技術(shù)開發(fā)基礎(chǔ)之上的。另一方面，綠色創(chuàng)新作為降低溫室氣體排放、應(yīng)對氣候變化的有效途徑，其實(shí)現(xiàn)的碳減排效應(yīng)為全社會(huì) (全世界)所共享，具有更為廣泛的外部性。此外，市場主體推動(dòng)綠色技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)性轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)的資源節(jié)約不僅降低自身成本、而且有利于保障全社會(huì)的能源資源安全和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。知識溢出、溫室氣體減排、能源資源安全等多重外部性決定了私人部門自發(fā)的綠色創(chuàng)新活動(dòng)必然遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于社會(huì)最優(yōu)需求水平。

第二，綠色創(chuàng)新在創(chuàng)新模式上屬于“激進(jìn)式創(chuàng)新”，從事此類創(chuàng)新活動(dòng)需要承擔(dān)更大的經(jīng)濟(jì)成本和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。從技術(shù)角度來講，激進(jìn)式創(chuàng)新意味著傳統(tǒng)技術(shù)路線的徹底改變，是對既有技術(shù)－經(jīng)濟(jì)范式的一種創(chuàng)造性毀滅。在此過程中，圍繞原有技術(shù)－經(jīng)濟(jì)范式形成的產(chǎn)業(yè)布局、生產(chǎn)能力、技術(shù)工人都可能遭到徹底淘汰，全社會(huì)將為此付出很高的沉沒成本。與此同時(shí)，“學(xué)習(xí)曲線”規(guī)律決定了任何新技術(shù)在推廣過程中都會(huì)經(jīng)歷生產(chǎn)效率由低到高的過程。在“學(xué)習(xí)效應(yīng)”出現(xiàn)之前，新技術(shù)通常都需要承擔(dān)較高的生產(chǎn)成本。

第三，綠色創(chuàng)新可能影響到的范圍非常廣泛，面臨來自各方的阻力。工業(yè)革命以來的經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行在某種意義上講是建立在石化技術(shù)體系基礎(chǔ)上的。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所需的能源供給、工業(yè)原材料、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料都是對石油、煤炭、天然氣等化石能源進(jìn)行綜合開發(fā)利用的結(jié)果。綠色創(chuàng)新“毀滅”和“顛覆”的正是支撐現(xiàn)代工業(yè)文明的石化技術(shù)體系，由此帶來的影響幾乎可以滲透到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的每一個(gè)角落。因此，在“顛覆”既有技術(shù)體系過程中必然也會(huì)遭遇來自各個(gè)方面的阻力。

第四，以可再生能源等為代表的綠色創(chuàng)新領(lǐng)域，其商業(yè)性應(yīng)用項(xiàng)目通常都具有周期長、規(guī)模大、資本密集等特點(diǎn)，這意味著綠色創(chuàng)新面臨的商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)要高于其他領(lǐng)域創(chuàng)新。

3.2 綠色創(chuàng)新投融資面臨巨大缺口

資金是支撐創(chuàng)新活動(dòng)最為重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。然而，創(chuàng)新的內(nèi)在特性決定了任何領(lǐng)域 (產(chǎn)業(yè))的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)都存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和競爭風(fēng)險(xiǎn)等諸多不確定性因素，因此，創(chuàng)新活動(dòng)在獲取社會(huì)資源時(shí)通常都存在“資金缺口”;而綠色技術(shù)對既有石化技術(shù)體系可能產(chǎn)生的顛覆性沖擊、高投入長周期的行業(yè)特征都使得綠色創(chuàng)新投融資面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素。

一方面，作為一種激進(jìn)式創(chuàng)新，綠色創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在特質(zhì)限制了其對銀行信貸資金的獲取。創(chuàng)新活動(dòng)的融資渠道大致包括企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)金流、外部債務(wù)融資 (銀行信貸等)、外部股權(quán)融資 (風(fēng)險(xiǎn)投資等)以及政府部門的公共資助四類。不同類型的創(chuàng)新活動(dòng)，其可選擇的融資渠道不盡相同。對于現(xiàn)有技術(shù)體系下的漸進(jìn)式創(chuàng)新活動(dòng)，由于可以充分利用技術(shù)、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等方面已積累的優(yōu)勢，其風(fēng)險(xiǎn)和不確定性相對較小，可以將外部商業(yè)銀行信貸作為獲取資金的重要來源。而對于激進(jìn)式創(chuàng)新來說，高風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在屬性決定了融資方在提供融資時(shí)必須對創(chuàng)新活動(dòng)本身有著清晰的認(rèn)識。金融體系中最為重要的商業(yè)銀行通常缺乏新興技術(shù)方面的專業(yè)知識，出于穩(wěn)健經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制的考慮很難青睞激進(jìn)式創(chuàng)新。

另一方面，高投入長周期的行業(yè)特征進(jìn)一步加劇了綠色創(chuàng)新活動(dòng)的資金缺口。通常，激進(jìn)式創(chuàng)新活動(dòng)的資金需求首先是通過內(nèi)部現(xiàn)金流來滿足，然后是具備風(fēng)險(xiǎn)偏好和專業(yè)知識的風(fēng)險(xiǎn)投資方。當(dāng)然，來自政府部門的公共資助也是激進(jìn)式創(chuàng)新活動(dòng)的重要資金來源。然而，對于綠色創(chuàng)新領(lǐng)域而言，長周期的特點(diǎn)決定了企業(yè)在很長時(shí)間內(nèi)都會(huì)處于現(xiàn)金凈流出的狀態(tài)，無法長期依靠內(nèi)部現(xiàn)金流作為資金來源;政府部門公共資助，更多是起到一種引導(dǎo)的作用，其支持力度通常較小，遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足綠色創(chuàng)新項(xiàng)目巨額的資金需求;而風(fēng)險(xiǎn)投資雖然能夠?yàn)閱蝹€(gè)項(xiàng)目提供較為長期和充足的資金支持，但其能夠同時(shí)關(guān)注的項(xiàng)目數(shù)量有限，從全社會(huì)看依然無法滿足綠色創(chuàng)新領(lǐng)域整體的資金需求。

3.3 影響綠色創(chuàng)新的其他市場因素

除了面臨巨大的資金缺口外，還有其他一些市場因素制約著綠色技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)性轉(zhuǎn)化，包括利基市場的形成、新貿(mào)易保護(hù)主義以及人力資源稟賦、知識積累等對技術(shù)擴(kuò)散的阻礙。這些因素也是由綠色技術(shù)的激進(jìn)式創(chuàng)新本質(zhì)及其行業(yè)特征所引起的。

第一，現(xiàn)代社會(huì)對石化技術(shù)體系依賴限制了綠色技術(shù)利基市場的形成。根據(jù)技術(shù)周期理論，任何一項(xiàng)新技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)性轉(zhuǎn)化都必須經(jīng)歷一個(gè)S型的學(xué)習(xí)曲線。在新技術(shù)推廣的初期，必須尋找一個(gè)細(xì)分的利基市場 (或稱縫隙市場)，使其有機(jī)會(huì)在實(shí)踐和應(yīng)用中不斷改進(jìn)和完善，實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)效應(yīng)。由于傳統(tǒng)石化技術(shù)體系對現(xiàn)代社會(huì)的廣泛滲透，加上綠色技術(shù)應(yīng)用初期在成本、穩(wěn)定性方面的天然劣勢，自發(fā)形成利基市場的空間被大大壓縮，有時(shí)往往需要政府部門通過行政規(guī)制手段為綠色技術(shù)創(chuàng)造特定的利基市場。

第二，綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散受到國際上新貿(mào)易保護(hù)主義的限制。綠色技術(shù)在更大范圍的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散是實(shí)現(xiàn)大規(guī)模商業(yè)化的前提和關(guān)鍵。然而，發(fā)展中國家綠色創(chuàng)新活動(dòng)的推進(jìn)往往受到發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿的限制。從發(fā)達(dá)國家來講，綠色技術(shù)往往能成為其貿(mào)易保護(hù)的新手段。近年來不斷抬頭的“新貿(mào)易保護(hù)主義”，使用的正是所謂“綠色壁壘”、“技術(shù)壁壘”等手段，控制綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移有利于發(fā)達(dá)國家維持其優(yōu)勢地位。

第三，發(fā)展中國家的人力資源、知識積累現(xiàn)狀也限制了綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。作為新興技術(shù)領(lǐng)域，綠色技術(shù)有著知識密集的特征，因此，綠色技術(shù)的學(xué)習(xí)和擴(kuò)散必須建立在一定的知識積累和人才儲(chǔ)備基礎(chǔ)上。對于發(fā)展中國家來講，即便能夠獲取相關(guān)的綠色技術(shù)，其現(xiàn)有的國家創(chuàng)新能力，包括人員知識結(jié)構(gòu)、工人技能等，也未必能夠迅速適應(yīng)新技術(shù)的要求，從而影響技術(shù)擴(kuò)散的進(jìn)程。

4 政策選擇及東亞合作展望

4.1 政府職能定位

上述影響綠色創(chuàng)新的各種因素，其根源可以歸為三方面:一是綠色技術(shù)體系對傳統(tǒng)石化技術(shù)體系的創(chuàng)造性破壞;二是綠色創(chuàng)新所具有的多重外部性特征;三是綠色領(lǐng)域高投入、長周期、知識密集等行業(yè)特點(diǎn)。這些導(dǎo)致綠色創(chuàng)新的社會(huì)最優(yōu)需求低于私人部門實(shí)際提供的水平，屬于市場失靈的范疇。要解決這些問題，必須依靠各國政府的強(qiáng)力干預(yù)和支持。

綠色創(chuàng)新是系統(tǒng)工程，終極目的在于推動(dòng)綠色技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)性應(yīng)用，涉及研究開發(fā)、制度建設(shè)、市場形成、技術(shù)擴(kuò)散等多方面，需要政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等主體共同協(xié)調(diào)配合。因此，政府部門作為綠色創(chuàng)新體系的重要組成部分，在糾正綠色市場失靈過程中應(yīng)致力于綠色創(chuàng)新體系的構(gòu)建和完善;從利基市場形成、要素資源 (包括資金、人力資源)配置、技術(shù)知識的傳播與擴(kuò)散等角度，發(fā)揮引導(dǎo)和推動(dòng)作用:(1)通過相應(yīng)的政策措施及制度安排，為綠色技術(shù)的推廣應(yīng)用創(chuàng)造相應(yīng)的市場空間; (2)降低私人企業(yè)從事綠色創(chuàng)新活動(dòng)的成本、風(fēng)險(xiǎn)，使私人企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動(dòng)能夠獲得足夠多的回報(bào)，從而吸引更多的私人資本進(jìn)入到綠色創(chuàng)新領(lǐng)域;(3)減少知識學(xué)習(xí)和擴(kuò)散的各種障礙，推動(dòng)綠色技術(shù)在更大范圍內(nèi)的應(yīng)用。

4.2 政策選擇類別

根據(jù)上述職能定位，政府部門在推動(dòng)綠色創(chuàng)新方面具體可以實(shí)施以下幾類政策。

第一，通過實(shí)施環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等方面的行政性規(guī)制措施，為綠色技術(shù)的推廣應(yīng)用創(chuàng)造市場空間。比如說，提高污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，并對無法達(dá)標(biāo)企業(yè)采取嚴(yán)格的關(guān)停并轉(zhuǎn)措施，倒逼企業(yè)采用綠色環(huán)保的先進(jìn)技術(shù)。

第二，通過財(cái)政稅收政策，改變綠色創(chuàng)新活動(dòng)的成本收益結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)社會(huì)分配向綠色創(chuàng)新主體傾斜。一方面，完善綠色創(chuàng)新相關(guān)的財(cái)政補(bǔ)貼政策。通過財(cái)政資金的轉(zhuǎn)移支付，直接降低企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的成本，例如對企業(yè)的綠色技術(shù)R＆D進(jìn)行資助、對可再生能源發(fā)電實(shí)施“上網(wǎng)定價(jià)補(bǔ)貼”等;另一方面，建立碳稅及綠色證書交易體系，通過增加稅負(fù)、強(qiáng)制收費(fèi)等方式，提高碳排放活動(dòng)的成本。

第三，完善綠色創(chuàng)新投融資渠道，引導(dǎo)更多社會(huì)資金向綠色創(chuàng)新領(lǐng)域配置。一是以財(cái)政資金為基礎(chǔ)組建綠色創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金，引導(dǎo)更多民間資本進(jìn)入綠色創(chuàng)新領(lǐng)域;二是鼓勵(lì)國家政策性金融機(jī)構(gòu)將綠色創(chuàng)新列為重點(diǎn)扶持領(lǐng)域，如針對可再生能源項(xiàng)目定向發(fā)放無息、低息貸款;三是在IPO方面給予綠色創(chuàng)新相應(yīng)的傾斜，減少風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)及其他民間資本的退出障礙;四是對商業(yè)銀行實(shí)施信貸窗口指導(dǎo)，鼓勵(lì)商業(yè)銀行對綠色創(chuàng)新活動(dòng)給予相應(yīng)的信貸支持。

第四，加大綠色技術(shù)培訓(xùn)、綠色創(chuàng)新公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的投入，推動(dòng)綠色技術(shù)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。包括加大綠色技術(shù)的公共研發(fā)投入、建設(shè)綠色創(chuàng)新信息發(fā)布交流平臺、完善職業(yè)教育培訓(xùn)體系等。

第五，加強(qiáng)政府間協(xié)作，加速綠色技術(shù)的國際間擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移?？紤]到綠色創(chuàng)新帶來的“碳減排”效應(yīng)為全球所共享，因此，各國政府除了制定相應(yīng)的國內(nèi)政策外，還應(yīng)積極推動(dòng)建立綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的政府間協(xié)作機(jī)制，加快綠色技術(shù)在國家之間的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。在此過程中，發(fā)達(dá)國家應(yīng)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、能力建設(shè)等方面給予發(fā)展中國家更多的支持。

4.3 東亞合作展望

作為東亞最大的三個(gè)經(jīng)濟(jì)體，中日韓未來發(fā)展都面臨巨大的資源環(huán)境約束。加強(qiáng)區(qū)域間的綠色創(chuàng)新合作，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展是三國共同訴求。與此同時(shí)，東亞三國在綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的合作也具有廣闊的前景和空間。首先，三國經(jīng)濟(jì)總量巨大，約占全球經(jīng)濟(jì)總量的20%，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的潛力無限。其次，三國的綠色技術(shù)在全球范圍內(nèi)都占據(jù)相對優(yōu)勢地位，特別是日本、韓國，綠色專利申請數(shù)居世界前列，綠色創(chuàng)新的相對技術(shù)優(yōu)勢也遠(yuǎn)高于世界平均水平。第三，中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，為綠色技術(shù)應(yīng)用提供了龐大的市場。未來加強(qiáng)東亞區(qū)域綠色創(chuàng)新合作，應(yīng)該充分發(fā)揮上述技術(shù)、市場及地緣方面的優(yōu)勢，致力于加快區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，為區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)的大規(guī)模應(yīng)用創(chuàng)造條件。具體可以從以下入手:

一是加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)的綠色技術(shù)研發(fā)合作。通過共同出資設(shè)立合作研究基金等方式，針對綠色技術(shù)開發(fā)的基礎(chǔ)性問題及區(qū)域內(nèi)共性問題開展學(xué)術(shù)交流和合作研究。二是共同籌建綠色技術(shù)信息發(fā)布交流平臺，收集整理并在區(qū)域內(nèi)發(fā)布綠色技術(shù)研發(fā)、推廣等方面的相關(guān)信息。三是通過訂立區(qū)域間專利合作協(xié)議、設(shè)立區(qū)域綠色專利池等方式，最大限度降低區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)專利使用方面的限制。四是發(fā)起成立區(qū)域間綠色創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金，為區(qū)域內(nèi)的綠色技術(shù)應(yīng)用提供資金支持。五是加強(qiáng)綠色創(chuàng)新能力建設(shè)方面的區(qū)域合作。針對綠色項(xiàng)目開發(fā)領(lǐng)域的普通員工開展定向崗位培訓(xùn)。

5 結(jié)論及建議

綠色創(chuàng)新作為各國應(yīng)對全球氣候變化、資源環(huán)境約束，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑，越來越受到全球各國關(guān)注。盡管專利申請方面沒有出現(xiàn)明顯變化，但在投資方面綠色創(chuàng)新領(lǐng)域已經(jīng)開始成為熱點(diǎn)。目前，中國、韓國、日本在綠色創(chuàng)新領(lǐng)域都取得了顯著的成績，這也為未來東亞區(qū)域內(nèi)的綠色創(chuàng)新合作奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

考慮到綠色創(chuàng)新多重外部性等特征帶來的市場失靈，推動(dòng)綠色創(chuàng)新，真正實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)的大規(guī)模商業(yè)化必須依靠各國政府強(qiáng)力支持和通力協(xié)作。其中，針對各國內(nèi)部的各種政策手段應(yīng)著力于為綠色技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)造市場和空間，降低綠色創(chuàng)新活動(dòng)的私人成本和風(fēng)險(xiǎn)，使私人企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動(dòng)能夠獲取合理的經(jīng)濟(jì)回報(bào);而政府間合作的重點(diǎn)則應(yīng)定位于推動(dòng)綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。

需要特別指出的是，作為一種激進(jìn)式的創(chuàng)新模式，綠色創(chuàng)新在一定意義上是對原有技術(shù)－經(jīng)濟(jì)范式的顛覆。為避免對短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)造成太大的沖擊，綠色創(chuàng)新的推進(jìn)還應(yīng)遵循循序漸進(jìn)的原則。具體來說可以考慮將推進(jìn)速度與原有技術(shù)范式下的機(jī)器設(shè)備及資產(chǎn)折舊更新年限相聯(lián)系，盡量降低原有技術(shù)－經(jīng)濟(jì)范式下的沉沒成本。

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［13］Deloitte.2010 Global Trends in Venture Capital:Outlook for the Future［R］，2010.

Policy Choices for Green Innovation and the East Asian Regional Cooperation

Cai Yuezhou
(Institute of Quantitative and Technical Economics，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China)

Based on the review of relevant literatures，the trend of global green innovation is analyzed.It is signaled that the green innovation is becoming a focus for global investors despite the still insignificant increase in patent application.Green innovation has involved in multiple externalities.The promoting of government is of great importance.Government agencies should dedicate to form a niche market for the application of green technology，reduce the risk and cost for private investor entering into this field，and promote the transfer and diffusion of green technology.China，Japan，and Korea have all developed well in green innovation.Considering the huge market of the three countries，the future regional cooperation in this field is very prospective.

Green innovation;Policy choice;Regional cooperation

科技部創(chuàng)新工作專項(xiàng)項(xiàng)目 (2009IMD20400)，國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃(2012CB955801)，中國社科院重點(diǎn)課題新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究、數(shù)技經(jīng)所重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)。

2012－02－15

蔡躍洲 (1975－)，男，江西余江人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副研究員;研究方向:技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新投融資。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)