知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙重效應(yīng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

張先鋒，陳 琦

(合肥工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230009)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙重效應(yīng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

張先鋒，陳 琦

(合肥工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230009)

本文利用我國(guó)2000—2009年30個(gè)省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用靜態(tài)和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。提出我國(guó)應(yīng)根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的實(shí)際，采取寬嚴(yán)適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策措施。

知識(shí)產(chǎn)權(quán);區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);雙重效應(yīng);最優(yōu)保護(hù)

1 引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一把“雙刃劍”，適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)創(chuàng)新、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［1－3］，但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用又會(huì)限制自由競(jìng)爭(zhēng)、阻礙技術(shù)擴(kuò)散，不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［4－6］。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響還與技術(shù)水平差距、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素相關(guān)，Yee Kyoung Kim等［7］發(fā)現(xiàn)專利保護(hù)促進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家而不是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。王華［8］在研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響時(shí)，已為“最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)假說(shuō)”提供了跨國(guó)層面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平、政策環(huán)境等方面各不相同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響就更為復(fù)雜，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是否存在一個(gè)最優(yōu)關(guān)系，對(duì)于制定適合我國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與政策措施具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)最優(yōu)保護(hù)程度與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):理論探討

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有雙重效應(yīng)，只有在適宜的經(jīng)濟(jì)條件下才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的積極效應(yīng)表現(xiàn)為:(1)賦予知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新者壟斷利潤(rùn)，激勵(lì)整個(gè)社會(huì)的知識(shí)及技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng);(2)能夠促進(jìn)含有專利權(quán)的商品及技術(shù)的進(jìn)出口，有利于國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)溢出;(3)促進(jìn)信息的獲取和傳播，避免重復(fù)研究和社會(huì)資源的浪費(fèi);(4)為公眾提供再發(fā)明、改進(jìn)的新思路。過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的消極效應(yīng)表現(xiàn)為:(1)高昂的管理和執(zhí)法成本;(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可能通過(guò)“拒絕許可”、“搭售行為”、“價(jià)格歧視”、“掠奪性定價(jià)”、“索取壟斷性高價(jià)”等行為排除其他人競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化壟斷地位，妨礙和扭曲正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng);(3)增加其他企業(yè)的模仿、使用成本，阻礙技術(shù)擴(kuò)散。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙重效應(yīng)的存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響可能不是單純的正面或負(fù)面影響，不是呈簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是呈非線性關(guān)系，且存在一個(gè)最優(yōu)保護(hù)程度。

本文擬引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的平方項(xiàng)來(lái)檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間這種非線性關(guān)系和最優(yōu)保護(hù)這一假說(shuō)。假定b1、b2分別表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度平方項(xiàng)的系數(shù)，那么，b1、b2的符號(hào)有以下幾種可能:

情形一:b1＞0，b2＜0。在這種情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，但是隨著保護(hù)程度的增加，IPR(知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù))對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的消極作用逐步增加，積極作用逐步減少，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊際成本不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以逐漸遞減的速率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。到O點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)積極影響達(dá)到最大值。情形二:b1＜0，b2＜0，表明超過(guò)最優(yōu)保護(hù)限度后，IPR對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響大于正面影響，而且隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的逐步增加，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響越來(lái)越明顯，IPR以逐漸增大的速率抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。情形一、情形二適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)有一定基礎(chǔ)但仍不完善的地區(qū)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的增加，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)增加，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)超過(guò)一定限度，其保護(hù)成本迅速上升，濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象逐漸增多，知識(shí)溢出的成本上升，從而抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

情形三:b1＜0，b2＞0。在這種情況下，IPR剛開(kāi)始阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但隨著保護(hù)程度的增加，IPR對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響逐步減小，到O點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)消極影響達(dá)到最大值。情形四:b1＞0，b2＞0，表明超過(guò)O點(diǎn)后，IPR對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正面影響，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的增加，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響逐步增加，且以一個(gè)逐漸增大的速率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。情形三、情形四適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)處于起步階段的地區(qū)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的增加，大量的中小企業(yè)模仿、使用新技術(shù)的成本增加，抑制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，當(dāng)保護(hù)達(dá)到一定的程度后，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用開(kāi)始顯現(xiàn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用逐步增加。以上四種情形，如圖1所示:

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

Gancia和Bonfiglioli認(rèn)為，相對(duì)于封閉經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響更顯著［9］。一方面，對(duì)外開(kāi)放所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)能刺激企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，減弱由專利權(quán)壟斷導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)無(wú)效率。另一方面，在開(kāi)放條件下，發(fā)展中國(guó)家可能會(huì)受到發(fā)達(dá)國(guó)家更為強(qiáng)大的壓力，促使其強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以增強(qiáng)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)在本國(guó)的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移，短期內(nèi)也會(huì)增加發(fā)展國(guó)中國(guó)家企業(yè)的模仿、學(xué)習(xí)成本。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響與對(duì)外開(kāi)放程度相關(guān)，但具體影響是不確定的。

強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是不是會(huì)促使企業(yè)增加研發(fā)投入呢?強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于有研發(fā)能力的企業(yè)來(lái)講，可能會(huì)促使企業(yè)增加研發(fā)投入。但我國(guó)大量的中小企業(yè)，在多數(shù)情況下，主要通過(guò)模仿吸納新技術(shù)，根本就談不上自主研發(fā)能力，而強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會(huì)限制技術(shù)溢出途徑，增加中小企業(yè)利用專利知識(shí)的成本，減少企業(yè)投資，從而阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

圖1 雙重效應(yīng)

外商直接投資 (FDI)可以通過(guò)模仿－示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人力資源流動(dòng)效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)等途徑對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。那么，強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否能促進(jìn)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)呢?一方面，強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠?yàn)橥鈬?guó)投資者提供良好的政策環(huán)境，有利于吸引更多高技術(shù)的FDI流入，促進(jìn)FDI在東道國(guó)的研發(fā)、創(chuàng)新活動(dòng)。但另一方面，強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也加強(qiáng)了跨國(guó)公司對(duì)專有技術(shù)的壟斷，提高了東道國(guó)企業(yè)的模仿、使用成本，阻礙了技術(shù)溢出。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響與該地區(qū)人力資本水平相關(guān)。強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以提高創(chuàng)新人員報(bào)酬，激勵(lì)其進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但也會(huì)增加這些人員的模仿、使用新技術(shù)的成本，阻礙了其對(duì)先進(jìn)技術(shù)模仿、吸收和再創(chuàng)新，不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

綜上所述，我們提出以下需要驗(yàn)證的假說(shuō):知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有“雙重效應(yīng)”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度并不是越強(qiáng)越好，而是存在一個(gè)最優(yōu)保護(hù)程度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還會(huì)通過(guò)對(duì)外開(kāi)放程度、研發(fā)、外商直接投資及人力資本水平對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響，由于“雙重效應(yīng)”存在，其影響是并不必然是正面影響。

3 模型設(shè)定、變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 計(jì)量模型設(shè)定

本文根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況，修正Gino Gancia和Alessandra Bonfiglioli［9］的計(jì)量模型，采用我國(guó)30個(gè)省市 (西藏?cái)?shù)據(jù)缺失)2000—2009年的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在最優(yōu)影響。設(shè)定計(jì)量模型如下:

模型 (1)主要考察當(dāng)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。其中:i表示省市;t表示年份; GDPW表示人均收入;IPR表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度;矩模型(1)主要考察當(dāng)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。其中:i表示省市;t表示年份;GDPW表示人均收入;IPR表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度;矩陣Z表示控制變量，主要包括對(duì)外開(kāi)放程度OPEN、研發(fā)存量RD、外商直接投資FDI、資本存量KL、人力資本HL及城市化水平URB。ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)，b0、b1、γ為待估參數(shù)。

模型(2)在模型(1)的基礎(chǔ)上引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的平方項(xiàng)IPR2，目的是考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是否存在最優(yōu)關(guān)系。

模型(3)在模型(2)的基礎(chǔ)上引入了滯后一期IPR，主要用來(lái)考察IPR對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是否存在滯后效應(yīng)。

模型(4)在模型(3)的基礎(chǔ)上引入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與開(kāi)放度的交互項(xiàng)IPR*OPEN、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與研發(fā)的交互項(xiàng)IPR*RD、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與外商直接投資的交互項(xiàng)IPR*FDI以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與人力資本的交互項(xiàng)IPR*HL，用于考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否通過(guò)對(duì)外開(kāi)放、研發(fā)、外商直接投資和人力資本渠道對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生間接影響。模型 (4)全面考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)影響，是本文研究的重點(diǎn)。

3.2 變量選取、數(shù)據(jù)來(lái)源

(1)變量選取

①GDPW:實(shí)際人均收入，反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

②IPR:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度測(cè)定指標(biāo)的構(gòu)建主要有三種方式:問(wèn)卷調(diào)查法、立法評(píng)分法及綜合評(píng)分法。上述方法只考慮了與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的立法情況，沒(méi)有考慮實(shí)際的執(zhí)行情況，而我國(guó)目前的司法體系處于完善轉(zhuǎn)型階段，執(zhí)法力度和立法力度不同步，度量出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度有顯著差異。因此，本文借鑒許春明、陳敏的方法，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法強(qiáng)度與執(zhí)法強(qiáng)度的乘積衡量我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。其中，參照 Ginarte-Park方法，以我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法文本為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)分，計(jì)算我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法強(qiáng)度。參照許春明、陳敏的方法計(jì)算我國(guó)各省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法強(qiáng)度。

③OPEN:對(duì)外開(kāi)放程度，用進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP的比重表示。

④KL:物質(zhì)資本存量。本文以2000年價(jià)格計(jì)價(jià)的資本存量為基準(zhǔn)，運(yùn)用Goldsmith(1951)開(kāi)創(chuàng)的永續(xù)盤(pán)存法KLit=KLit－1(1－δ)+Iit，按不變價(jià)格計(jì)算各省市的資本存量。其中:i表示省市，t表示年，KL表示物質(zhì)資本，δ表示折舊率，本文采取通常使用的9.6%［11］，I表示固定資產(chǎn)形成總額，用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。各省2000年初始資本存量來(lái)自張軍等［12］的研究。

⑤HL:人力資本水平。本文采用平均教育年限指標(biāo)來(lái)衡量人力資本。平均受教育年限指標(biāo)是將每一種受教育水平按一定的受教育年限進(jìn)行折算，然后乘以該教育水平的人數(shù)，再進(jìn)行加總，最后除以相應(yīng)地總?cè)丝凇Ｎ覀儼咽芙逃潭确譃槲瓷线^(guò)學(xué)、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)專科及以上學(xué)歷，對(duì)應(yīng)的受教育年限分別為0年、6年、9年、12年和16年。借鑒陳釗等［12］做法，將2000年、2001年的掃盲班設(shè)為1年。

⑥RD:研發(fā)存量。本文對(duì)于研發(fā)資本存量的計(jì)算采用永續(xù)盤(pán)存法，測(cè)算公式為:RDit=Kit+(1－ρ)RDi，t－1。其中，ρ表示研發(fā)資本存量折舊率，是知識(shí)老化、過(guò)時(shí)、“創(chuàng)造性破壞”的過(guò)程。計(jì)算R＆D存量需要知道各地初期的R＆D存量，本文主要采用Hall和 Mairesse1995年提出的一種簡(jiǎn)便估算方法，即使用RDi，2000=R＆Di，2000/(gi+ρ)，估算各地 2000年的 R＆D的存量。gi為考察期內(nèi)(2000—2009年)各地 R＆D投入的年均增長(zhǎng)率，折舊取15%。

⑦FDI:外商直接投資，主要反映地區(qū)利用外資的情況。

⑧URB:城市化水平。本文用市鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎尽?/p>

(2)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所有數(shù)據(jù)均以2000不變價(jià)計(jì)算。原始數(shù)據(jù)均來(lái)自2001—2010年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口年鑒》、《中國(guó)人口和就業(yè)年鑒》。

4 計(jì)量結(jié)果

經(jīng)檢驗(yàn)，模型(1)～(4)均適用于固定效應(yīng)模型，且都存在異方差。用廣義最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行修正，得到結(jié)果如表1所示，從檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)值看，Wald檢驗(yàn)都表明模型整體非常顯著。

模型 (1)僅考慮當(dāng)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)IPR對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，主要用作參照系，用于比較加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的平方項(xiàng)、滯后項(xiàng)、交互項(xiàng)之后的影響。模型 (1)中，IPR系數(shù)為正且顯著，表明當(dāng)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這個(gè)估計(jì)結(jié)果可能存在誤差，因?yàn)镮PR與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間很可能存在非線性關(guān)系。當(dāng)考慮IPR2后，IPR系數(shù)逆轉(zhuǎn)為負(fù)，而滯后一期IPR系數(shù)為正，表明當(dāng)期IPR對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響為負(fù)，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用具有滯后效應(yīng)。IPR2系數(shù)均為正，且在模型(2)、(3)中顯著，表明IPR對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是非線性的，呈U型關(guān)系，存在最優(yōu)保護(hù)。模型(4)中只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)、人力資本的交互項(xiàng)系數(shù)是顯著的，且都為正。表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能通過(guò)激勵(lì)研發(fā)投入、激勵(lì)人力資本創(chuàng)新這兩種途徑來(lái)間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

表1 靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的實(shí)證回歸結(jié)果 (2000—2009)

實(shí)際上，當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平會(huì)受上期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平反過(guò)來(lái)也會(huì)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、外商直接投資等因素的發(fā)展，它們是相互影響的。而靜態(tài)面板模型卻沒(méi)有考慮這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)性以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間存在雙向因果關(guān)系而產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題，動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型能夠較好地解決這一問(wèn)題。因此，本文運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩 (SYS-GMM)方法重新進(jìn)行回歸，結(jié)果如表2所示。

表2 動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的實(shí)證回歸結(jié)果 (2000—2009)

續(xù)表2

從表2可以看出，模型系數(shù)聯(lián)合顯著性的Wald檢驗(yàn)都表明模型整體非常顯著;Sargan檢驗(yàn)的結(jié)果表明工具變量的選擇是有效的;殘差序列相關(guān)性檢驗(yàn)表明，原模型誤差的差分不存在二階序列相關(guān)，即所設(shè)定的模型是合理的。從表2可以得出以下結(jié)論:

①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平GDPW的滯后項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有正面影響，且十分顯著，符合預(yù)期。②在模型(1)～(3)中IPR的當(dāng)期值和滯后值的系數(shù)均為正，且在1%顯著水平上顯著。表明當(dāng)期IPR有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在全面考慮IPR的直接影響和間接影響的模型 (4)中，IPR當(dāng)期值和滯后值的系數(shù)仍為正，但當(dāng)期影響不顯著，而滯后一期IPR對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響卻十分顯著，體現(xiàn)了IPR對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有長(zhǎng)期性和滯后性。③IPR2的系數(shù)在模型(2)、(3)、(4)中均為負(fù)，且十分顯著。這表明:IPR與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系是非線性的，呈倒U型關(guān)系，存在最優(yōu)保護(hù)。結(jié)合當(dāng)期及滯后一期IPR系數(shù)為正，可以判斷我國(guó)目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚未到達(dá)最優(yōu)保護(hù)程度，在這種情況下，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，但是隨著保護(hù)程度的增加，IPR邊際成本逐漸增大，因此，它是以一個(gè)逐漸減小的速率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。

④交互項(xiàng)系數(shù)均與靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)的結(jié)果一致，且都顯著，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響確實(shí)跟地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度、研發(fā)活動(dòng)、外商直接投資及人力資本有關(guān)。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與對(duì)外開(kāi)放的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與對(duì)外開(kāi)放的相互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響為負(fù)，但不顯著。21世紀(jì)以來(lái)，隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度的深化，發(fā)達(dá)國(guó)家向我國(guó)施加知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)的壓力不斷加大，但目前我國(guó)擁有的自主品牌、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品較少，90%的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都被國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家掌握，我國(guó)企業(yè)向發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)支付了高昂的使用費(fèi)，從而抑制了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)、人力資本、外商直接投資的交互項(xiàng)系數(shù)為正，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能通過(guò)研發(fā)、人力資本、外商直接投資渠道間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

⑤控制變量符號(hào)在模型 (4)中逆轉(zhuǎn)，主要原因是模型(1)—(3)遺漏了重要的解釋變量，沒(méi)有考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的間接影響。事實(shí)上，模型(4)中交互項(xiàng)系數(shù)均顯著，就驗(yàn)證了這一點(diǎn)。模型(4)中，對(duì)外開(kāi)放程度系數(shù)為正且顯著，表明對(duì)外開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響為正。研發(fā)系數(shù)為負(fù)，表明當(dāng)期研發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響為負(fù)，這與研發(fā)投入的時(shí)滯效應(yīng)有關(guān)。FDI系數(shù)為負(fù)且顯著，這可能與我國(guó)FDI的過(guò)度引入，對(duì)國(guó)內(nèi)投資的擠出效應(yīng)大于擠入效應(yīng)有關(guān)。人力資本系數(shù)符號(hào)為負(fù)但不顯著，這可能與當(dāng)期人力資本還沒(méi)及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)率有關(guān)。物質(zhì)資本和城市化水平系數(shù)都顯著為正，表明增強(qiáng)物質(zhì)資本、提高城市化水平有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

5 結(jié)論和政策建議

在2000—2009年，當(dāng)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響并不顯著，而滯后一期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的促進(jìn)作用;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈倒U型關(guān)系，存在最優(yōu)程度的保護(hù)，而我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚未達(dá)到最優(yōu);知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還通過(guò)研發(fā)、外商直接投資、人力資本、對(duì)外開(kāi)放渠道對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生間接影響，其中，通過(guò)研發(fā)、外商直接投資、人力資本渠道產(chǎn)生正面影響，通過(guò)對(duì)外開(kāi)放渠道產(chǎn)生負(fù)面影響。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)“雙重效應(yīng)”的存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度并不是越強(qiáng)越好，全國(guó)“一刀切”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策難免會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。因此，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策應(yīng)該注意以下三個(gè)方面:第一，從長(zhǎng)期來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的不斷強(qiáng)化，是順應(yīng)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的必然要求，也是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的基本取向;第二，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)政策及法規(guī)的出臺(tái)及執(zhí)行力度應(yīng)考慮我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的實(shí)際，寬嚴(yán)適度，應(yīng)允許各地方政府，根據(jù)各地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研究發(fā)投入、外商直接投資、人力資本及對(duì)外開(kāi)放程度的狀況，制定不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。第三，應(yīng)在《反壟斷法》中，詳細(xì)列舉了知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的情形，強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的抑制。特別是要防止高新技術(shù)領(lǐng)域的跨國(guó)公司通過(guò)申請(qǐng)大量相關(guān)專利，人為構(gòu)建技術(shù)壁壘，排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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The Dual Effect of Intellectual Protection Rights and Regional Economic Growth

Zhang Xianfeng，Chen Qi
(School of Economics，Hefei University of Technology，Hefei 230009，China)

Based the panel data of China's 30 provinces from 2000 to 2009，the paper examines the impact of IPRs on regional economic growth using static and dynamic panel data method.The results show that lagged IPRs have a significant positive impact on economic growth，and there is an inverse-U-shaped relationship between IPRs and regional economic growth，so an optimal protection could exist，but China has not achieved such optimization in the sample period.Meanwhile，the paper also proves that IPRs have an indirectly positive effect on regional economic growth through R＆D，F(xiàn)DI，human capital channel，and a negtive effect through openness channel.Finally，the paper proposes that appropriate IPRs policies should be employed according to unbalanced regional economic development.

Intellectual property rights(IPRs);Regional economic growth;Dual effect;Optimal protection

2010年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目 (10YJA790252)，2010年安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目 (AHSK09-10D133)資助。

2012－04－10

張先鋒 (1968－)，男，湖北興山人，合肥工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士，碩士研究生導(dǎo)師，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系主任;研究方向:區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論與政策、國(guó)際貿(mào)易理論與政策。

F061.5

A

(責(zé)任編輯 劉傳忠)