我國科技投資回報轉換當量探析

葉 鷹，程 麗，唐健輝，武夷山

(1.浙江大學信息資源管理研究所，浙江 杭州 310027;2.浙江大學社會科學研究院，浙江 杭州 310058; 3.中國科學技術信息研究所，北京 100038)

我國科技投資回報轉換當量探析

葉 鷹1，3，程 麗2，唐健輝1，武夷山3

(1.浙江大學信息資源管理研究所，浙江 杭州 310027;2.浙江大學社會科學研究院，浙江 杭州 310058; 3.中國科學技術信息研究所，北京 100038)

通過6所985高校的小樣本數據推測出每30萬元投入產出1篇國際論文或1件發明專利、每10萬元投入產出1篇國內論文，從而獲得1篇國際論文或1件發明專利相當于0.3百萬元、1篇國內論文相當于0.1百萬元的科技投資回報轉換當量。全國科技產出按該當量折算后基本對合國家財政科技撥款，因而可供國內估算參考。

科技投資;投資回報;轉換當量;中國科技

在現有統計數據體系中，測算國家科技投入的主要指標是R＆D經費支出和財政科技撥款，測算科技產出的主要指標則是論文數和專利數。要定量回答科技投資回報這一問題，首先需要測定每產出一篇論文或一件專利需要多少投資經費這一轉換當量，進而才能測量以產出論文或專利為代表的科技投資回報率。因此，參考國內外有關投資回報研究［1－5］，用代表性數據推測科技投資回報轉換當量，以期對科技投資績效進行量化評估。

1 數據與方法

科技投資績效量化評估的研究方法采用以產出/投入測量。投入指標是經費數，產出指標則為論文數和專利數，要實現可比分析首先測定單篇論文或單件專利相當于多少經費的轉換當量。

基于數據系統性和可獲得性考慮，以教育部6所985高校的歷年科技經費數據作為投入數據樣本(見表1)。用從DII(德溫特國際專利)數據庫、中國科學技術信息研究所和教育部有關統計獲得的科技產出參數作為產出數據樣本 (見表2)。

表1 2003—2008年6所985高校科技 (R＆D)經費情況表 單位:萬元

表2 2006—2008年6所985高校科技產出參數 單位:篇或件

將科技經費績效指數Est定義為:

其中Ps表示SCIE論文數，Pp表示DII專利數，Pi表示國內科技論文數，ST為投入經費。該績效指數的涵義是:若將1篇SCIE論文、1件DII專利和3篇國內科技論文作為一個產出“組塊”，則每萬元經費投入能產出多少個“組塊” (每個“組塊”含SCIE國際論文、DII專利和國內論文三等份。國內論文數之所以除3，是因為國際論文相對于國內論文的難度較大和存在國內論文數大約是國際論文數的3倍這一事實，見表3)。考慮到從經費投入到產出效益需要時間，假定次年見效并假定論著寫作或發明專利的申請需要約一年時間，而在期刊上發表論文，從投稿到期刊印出通常又有一年左右的時滯，故投入經費數據與產出數據的時滯取3年 (如計算2008年績效時用2008年的產出除以2005年的經費，這符合國際上科學計量學實證研究中通常采用3年時滯的慣例)。實算結果見表4。

表3 全國科技論文量和國內職務發明專利授權量

表4 6所985高校的科技績效指數

由表4按均值估算，每萬元經費投入約產出0.033篇SCIE論文或0.033件DII專利，亦即每百萬元經費投入約產出3.3篇SCIE論文或3.3件DII專利，據此估計約30萬元投入產出1篇SCIE論文或1件DII專利，約10萬元投入產出1篇國內科技論文。這就是科技投入轉換當量估計值。該當量源自國內6所985高校，樣本量偏小，只能假設其適用于高校總體和全國范圍而用于估算。在全國范圍，國家財政科技撥款和相應的投入產出數據見表3、表5、表6。

表5 國家財政科技撥款數據

表6 全國R＆D經費支出數據

2 結果與討論

首先對基礎數據進行可比折算:按照1篇國際論文轉換為0.3百萬元、1件發明專利也轉換為0.3百萬元、1篇國內論文轉換為0.1百萬元，則所有數據可轉換歸納為表7的可比數據。

表7 可比數據集 單位:百萬元

按表7可比數據測算出的科技撥款 (S＆T)投入產出率如表8所示 (產出年份比投入年份滯后3年，下同)。全國科技產出按轉換當量折算后基本對合國家財政科技撥款 (S＆T投入產出率約為100%)，說明1篇國際論文和1件發明專利轉換為0.3百萬元、1篇國內論文轉換為0.1百萬元的估計當量可以推廣至全國范圍，從而用于國內測算時參考。由此估算出的R＆D投入產出率用表7可比數據計算的結果(見表9)。

表8 S＆T投入產出率(%)

表9 R＆D投入產出率(%)

按相同轉換當量折算出的R＆D投入產出率低于S＆T投入產出率的原因除統計參照系不同(S＆T是財政預算參照，R＆D是GDP參照)外，還有研發經費的相當一部分是投入了大型科研基礎設施建設，而不是直接用于資助具體研發項目(這些項目產生論文與專利)。這類大型科研基礎設施的建設周期往往大于3年 (例如，LAMOST建設為期7年，從2001—2008年，耗資2.35億元)。這既表明影響科技投資回報估算的因素多、難度大，也表明采用3年時滯期進行績效估計所得結果可能低估，因而上述統計估計只能作為一種下限估計。

上述分析比較框架比較簡單粗糙，結果只有相對參考價值而無絕對意義。如表3中的國際論文指SCI、EI、ISTP論文數之和，廣于表 2中的SCIE;表3中的發明專利又狹于表2中的DII專利。不過，作為一種統計估計，轉換當量基本成立。

此外，上述簡單估計可以與R＆D評價的DEA方法［6］以及專利估價［7］等相參照，可望提供一種新的研究視角。

3 小結

通過6所985高校的小樣本數據推測出每30萬元投入產出1篇國際論文或1件發明專利、每10萬元投入產出1篇國內論文，從而獲得1篇國際論文或1件發明專利相當于0.3百萬元、1篇國內論文相當于0.1百萬元的科技投資回報轉換當量，該當量只有相對參考價值而無絕對意義，可以作為一種下限估計。

［1］PB86－218278.Research Funding as an Investment:Can We Measure the Returns?［R］.A Technical Memorandum.NTIS，1986.

［2］Hand L..Technology transfer:Return on research investment［J］.Scientist，1999，13(24):6.

［3］Hendriks B.，Wooler I..Establishing the return on investment for information and knowledge services:A practical approach to show added value for information and knowledge centres，corporate libraries and documentation centres［J］.Business Information Review，2006，23(1):13－25.

［4］Mezick E.M..Return on investment:libraries and student retention［J］.The Journal of Academic Librarianship，2007，33(5): 561－566.

［5］黃魯成，羅亞非.關于R＆D產出的國際比較與評價研究［J］.科學學與科學技術管理，2004，25(4):23－26.

［6］Eilat H.，et al.R＆D project evaluation:An integrated DEA and balanced scorecard approach［J］.Omega，2008，(36):895－912.

［7］Bessen J..The value of U.S.Patents by owner and patent characteristics［J］.Research Policy，2008，37(5):823－835.

A Preliminary Probe into the Trans-equivalence of Return on the Sci-Tech Investment in China

Ye Ying1，3，Cheng Li2，Tang Jianhui1，Wu Yishan3
(1.Institute of Information Resource Management，Zhejiang University，Hangzhou 310027，China; 2.Institute of Social Sciences，Zhejiang University，Hangzhou 310058，China; 3.Institute of Scientific and Technical Information of China，Bejing 100038，China)

Via a small sample consisting of 6 top Chinese universities，we introduce 300，000 RMB being equivalent to an international article or an invented patent and 100，000 RMB equivalent to a national paper.Verified by the national SciTech invest and output，we conclude that the trans-equivalence of ROI is an international article or an invented patent matching to 0.3 million Yuan and a national paper to 0.1 million Yuan，in China.

Sci-Tech investment;ROI;Trans-equivalence;Chinese Sci-Tech

自然科學基金項目 (70973118)，浙江大學社會科學研究院項目“人文社會科學評價”

2012－03－05

葉鷹 (1962－)，男，博士，教授，浙江大學信息資源管理系博士生導師;研究方向:定量信息學。

F830.59

A

(責任編輯 遲鳳玲)