標準代際演化的內涵、特征及啟示

郭明軍，王建冬，陳光華

(1.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100080;2.北京大學，北京 100871)

標準代際演化的內涵、特征及啟示

郭明軍1，王建冬2，陳光華1

(1.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100080;2.北京大學，北京 100871)

標準的發展呈現出明顯的代際演化的特征，根據主導因素不同，本文將標準劃分成了四代:即權威主導的第一代標準、效率主導的第二代標準、技術主導的第三代標準、理念主導的第四代標準。以此為基礎，論文分析了每代標準的特征，對標準的發展趨勢進行了展望，探討了標準代際演化所帶來的啟示。

標準;代際;演化;主導因素

1 引言

“十一五”期間，我國的標準化事業得到了快速發展，充分發揮了對經濟社會發展的支撐和保障作用，但是標準化工作存在著一些不適應和跟不上的問題［1］。一方面，隨著標準數量的迅猛增加，出現了新的標準類型，這些新類型的標準在促進經濟社會發展、引導產業創新、推動二次研發中的作用與之前的標準有所不同;另一方面，國家提出要加快制定戰略性新興產業標準、環境標準、社會管理標準和服務標準等，而這些標準與之前的技術標準既有相同之處，也有自身的特點，理解和把握這些標準需要新的思維和新的理念。為了提高對標準發展規律的認識能力，我們首先要對標準的整個發展歷程有一個全面的認識，對標準發展每一個階段的特征以及相互關系進行深入的探討，在此基礎上，研究標準出現的新類型，分析各型標準的特征及產生機制，從而為我國標準化工作的創新發展提供支撐。

演化理論作為一種有效的研究工具，自引入經濟、社會學領域以來，已經取得了長足的發展，“演化”已成為當代創新活動的一個重大特征和趨勢［2］。標準的創新發展同樣也存在演化的問題，加之標準的發展與技術的演化、產業的演化、經濟的演化、管理的演化都有著密切的關聯，可以設想，如果以演化視角對標準的發展進行研究，也會對新時期標準的創新發展起到積極的作用。

2 標準代際演化的發展歷程

標準作為人類社會發展過程中的必然產物，它是隨著生產的發展、科技的進步和生活質量的提高而不斷發生、發展，其本身的發展就是一個不斷演化的過程。新技術革命所造成的客觀形勢，不僅要求原有的標準化形式要向前發展，而且要求有與其相適應的新形式［3］。

目前國內外關于標準的演化研究還處于起步階段。國內外的一些學者從演化的角度對于標準發展的研究，要么是單純依據歷史發展時期研究的，或是只研究標準的某一具體領域、或是根據標準與政策、創新的關系入手進行研究的，總的來看都存在著一定的局限性。

我國學者對標準發展演化的研究始于21世紀初，錢時錫［4］和劉振剛［5］研究了工業革命以來標準的發展情況，指出標準的發展經歷了商品主導的經濟時代、資本主導的經濟時代和技術主導的經濟時代，分析了每個時代標準發展的特點;顧孟浩［6］從技術標準在經濟社會中占據的不同地位，將技術標準的發展劃分為農業時代技術標準自發發展、工業時代技術標準自覺發展、網絡經濟時代技術標準飛速發展三個階段;洪生偉［7］和張國慶［8］從古代、近代、現代三個時期闡述了標準化發展的簡史;李春田［9］從遠古時代、古代、近代、現代等四個時期研究了標準化的發展歷程;王忠敏［10］從工業化時期的近代標準化起步、二戰后標準化的迅猛發展、新世紀標準向國際化快速邁進三個方面研究了標準化的發展;張研［11］從遠古時代無意識的標準化行為、古代有意識的標準化行為、工業時期的技術標準化活動、標準組織的出現和自愿性標準的產生、國際標準化與國家標準化組織的形成、全球化的技術標準發展等六個方面研究了技術標準的演變歷程，認為技術標準演化的內容從早期的規定尺寸數值，發展到規定性能質量，最后將發展到規定服務。

在國外，從演化視角研究標準問題的文獻較少，krechmer k.，baskin E.J.［12］從歷史發展角度將標準劃分為五個發展階段:即狩獵和采集時代(公元前3000年)的符號標準、農耕時代 (公元前3000～1750年)的度量標準、工業時代(1750—1950年)的相似性標準、信息時代(1950—2000年)的兼容性標準、后信息時代(2000年后)的適應性標準;其他學者主要研究了標準某一階段或某一方面的演化情況:內容主要集中在標準政策的演化［13］、具體標準的演化［14］、標準在某一領域內的發展［15］、標準在短期內的發展過程［16］、技術創新與標準的關系［17］等。

從已有研究可以看出，對標準的發展演化歷程至今還沒有一個非常明確的科學定論，目前關于標準演化的研究，主要存在幾個方面的不足:一是只從經濟社會發展的歷史過程對標準進行了簡單的劃分，其劃分依據并不是根據標準自身發展的特點來進行的;二是所謂的代際分析只是一種很籠統的說法，沒有從標準的主要特征和主導因素角度分析標準的發展演化;三是沒有研究標準代際之間的相互聯系和代際演化的規律。

本文根據標準在不同發展時期所表現出來的特點及主導因素的變化，從代際演化的視角，將標準分為權威主導的第一代標準、效率主導的第二代標準、技術主導的第三代標準和理念主導的第四代標準。

2.1 權威主導的第一代標準

農業經濟時代，出現了較為原始的標準，這類標準的制定往往是通過一定的權威來實現的，權威主導是這一代的標準最鮮明的特征。

權威主導是指標準的制定主要依賴于權威作用的發揮，通過權威的實施來實現標準的制定并保證其順利實施。權威對標準的主導有兩種類型，政治權威的主導和技能權威的主導。政治權威是統治階級通過法律或個人意志制定強制性的標準并要求統轄區域內的民眾嚴格執行，典型的案例是秦國在統一中國之后，用政令對量衡、文字、貨幣、道路、兵器進行大規模的標準化，用律令如《工律》中規定“與器同物者，其大小長短必等”。技能權威是社會上在某一方面有獨特才能的人，憑借自身的威望和先進的技能制定出具有指導意義的規則，以供參考應用，典型的例子是李時珍憑借在醫藥方面的天賦，對藥物，特性、制備工藝和方劑都作了闡述，其編著的《本草綱目》可視為標準化的“藥典”，宋代畢升運用了標準化原則發明的活字印刷術，成為我國古代標準化的里程碑。

作為標準的最初形式，權威主導的標準主要存在于政治領域和自然科學領域，它的經濟屬性還未表現出來。從約束力角度來看，政治權威主導的標準具有強制性，而技能權威主導的標準則具有推薦性。

2.2 效率主導的第二代標準

進入工業化早期，真正意義上的標準開始起步。這一時期，社會上大部分商品處于短缺狀態，經濟發展主要是賣方主導的，經濟發展的主要任務是滿足市場對產品的需求。這一時期產生的標準主要是為了滿足產品的市場需求，標準的主要作用都是為了提高生產效率、提升勞動生產力的水平。我們將這種旨在通過提高生產效率從而滿足市場需求的標準稱為效率主導的標準。

效率主導的標準最早產生于西方發達國家。在美國，1789年伊萊·惠特尼在武器制造中運用互換性原理制定了相應的公差與配合標準，極大地提高了生產效率，滿足了美國建國初期勞動力嚴重缺乏、工業急需大發展的嚴峻形勢;在英國，20世紀初，由于螺紋、各種零件和材料先后實現了標準化，成百倍地提高了勞動生產效率。

相對于權威主導的第一代標準而言，效率主導的標準的政治含義顯著降低而經濟特性顯著增強，對技術的要求明顯提高，標準的發展越發朝向社會生產轉變。

2.3 技術主導的第三代標準

技術主導的標準是指，標準的產生源自于技術的創新、標準的核心內容是先進的技術、標準的價值通過其技術對經濟的促進而實現。工業經濟中后期，隨著第三次技術革命的到來，技術經濟一體化的趨勢更加明顯，技術標準成為推動經濟發展的強有力的工具，成為經濟主體獲得競爭優勢的重要手段。

技術主導的第三代標準的出現，標志著標準發展到了鼎盛時期，現在世界各國的標準體系中，大部分標準都是這種類型，比如GSM標準、3G標準、閃聯標準等等。這些標準的核心構成都是技術，沒有技術上的創新、沒有領先的技術就不可能研制出技術主導的標準。如GSM標準是基于蜂窩移動通信技術而形成的，3G標準是在CDMA技術基礎上發展而來的，閃聯標準的制定則是以新一代網絡信息設備的交換技術為基礎的。總體上看，技術主導的標準的制定與技術創新存在著非常密切的關系:首先，技術主導的標準需要技術的創新，它是先進技術的標準化;其次，從標準的制定過程來看，技術主導的標準的路徑基本上是沿著“科技研發－產生成果－成果轉化－制定標準”的鏈條進行的，它體現的是技術與經濟的一體化。

技術主導的第三代標準的出現，促進了經濟的發展，體現了科技對生產的第一位推動作用。但與此同時，也出現了一些弊端。例如，由于標準的“唯技術”論觀念的產生，人們試圖依賴技術來改造和征服自然，結果生態環境遭到了嚴重的破壞，經濟的發展也出現了不可持續的問題;而且，標準化只強調統一性，忽視了個性。由技術主導的標準所帶來的諸多弊端，迫切需要新類型的標準來進行彌補。

2.4 理念主導的第四代標準

理念主導的標準是在技術主導的標準發展到一定的時期而產生的新的標準類型，是標準演化發展的一個新動向。理念主導的標準對技術的要求相對較低，往往是市場上已經存在甚至已經成熟了的技術，技術對標準的制定只是起到基礎性的作用，例如北京“奧運標準”、“有機蔬菜標準”等。北京“奧運標準”包含食品安全、環境保護、交通、市政、商業服務業、旅游、公安、體育、信息化等九大領域、13大類的4826項標準，它的制定對技術的創新性要求相對較低，是已有技術標準在“人文奧運、科技奧運、綠色奧運”的奧運理念主導下形成的標準體系，涉及生產、生活、生態三個方面，體現了社會創新的重要性，突出了中國傳統文化的特色。“有機蔬菜標準”則更加突出了生態安全的理念，體現了對民生的關注作用，把保障和改善民生作為標準工作的出發點和落腳點。

理念主導的標準和技術主導的標準顯著不同。技術主導的標準本質上是技術的標準化，而理念主導的標準則是一種理念的標準化，它是為實現一定的價值，在理念創新的基礎上，首先確定標準包含哪些體系以及各體系的要求，通過這些體系的有機組合形成具有綜合性的領域標準。由于價值的產生往往具有文化內涵，所以價值導向下產生的理念主導的標準順應了經濟社會發展的新趨勢，體現出了文化與經濟的互動與交融，

理念主導的標準是標準演化發展的新類型，它的制定既不依賴權威和技術，也不是單純為了生產效率的提高，而是朝向生產、生活、生態的，通過產生新想法、新理念來設定標準，從而實現人與人之間、人與自然之間的和諧。而且，由于不同理念主導下制定的標準具有多樣化的特征，所以它能夠滿足人們個性化、多樣化的需求，順應了經濟社會的發展趨勢。李春田指出，隨著經濟的發展，科技的進步，市場多元化、需求多樣化、個性化對大規模生產形成了強有力挑戰，生產模式已逐漸擺脫大規模生產而轉向“大規模定制式生產”，這種新型生產服務呼喚新的標準化體系與之匹配。

3 標準代際演化的特點

標準經過數千年的發展，經歷了四代的演進，每一代標準都是在一定的時代條件和經濟背景下形成的，其產生機制和過程各不相同，標準的代際之間表現出一定的規律，本文從標準產生的經濟背景、代表性的標準、主導因素、主要創新類型、對技術的依賴性、朝向目標及滿足的屬性等7個方面區分了四代的特點 (見表1)。

表1 四代標準的特點

4 標準代際演化的發展趨勢

4.1 標準對技術依賴的倒U型曲線

從標準的演化過程來看，標準一開始就不是技術主導的，標準和技術的關系并不是非常密切，只是到了技術革命之后，標準的技術屬性才顯現出來，而且隨著技術革命的發展而表現出越來越強的技術依賴性。然而，隨著社會的進一步發展，單純依靠技術主導的標準來推動經濟發展的弊端逐漸暴露，而以理念主導的標準開始興起，這些理念主導的標準對技術的依賴程度相對較低，有些甚至不需要技術的因素。所以，從標準發展的總體歷程來看，標準對技術的依賴性表現出逐漸增強而后又逐漸下降的“倒U型”特點 (見圖1)。

圖1 標準對技術依賴的倒U型曲線

根據標準對技術的依賴程度，我們可將標準分為強技術依賴性標準和弱技術依賴性標準。強技術依賴性標準是指標準的制定需要有先進技術的支撐，先進的技術是標準制定的決定性因素，按照領域可劃分為電子信息技術標準、環保節能技術標準、生物技術標準、新材料技術標準等，目前這類標準數量占絕對優勢，例如TD-SCDMA標準、閃聯標準等都屬于這一類;弱技術依賴性標準是指標準的制定對技術的要求相對較低，技術對標準的制定只是起到基礎性的作用，按照功能劃可分為質量標準、環境標準、管理標準、服務標準、健康標準等，例如北京“奧運標準”、“有機蔬菜標準”等就屬于此類。

現代標準體系的構成，不僅需要強技術依賴性標準，而且也需要更多的弱技術依賴性標準，弱技術依賴性標準不斷增多是服務經濟時代標準體系的顯著特征。弱技術依賴性標準涉及的領域越來越廣，越來越受到人們的關注，例如我國2010年出臺了《國土資源“十二五”標準化發展規劃》，2011年發布了《消防標準化“十二五”發展規劃》，2012推出了《紡織工業標準化“十二五”發展規劃》，這些領域的標準都具有弱技術依賴的特性。此外，社會所急需的服務業標準、社會公益標準、公共安全標準、社會責任標準、面向弱勢群體標準都成為今后研究的重點。

4.2 現代標準體系的“多代同堂”

標準經過數代的演化，已經形成了一個完整的現代標準體系。在這個體系中，四代標準出現“四世同堂”的局面，其中技術主導的第三代標準仍然占據著現代標準體系的主體地位，理念主導的第四代標準成為標準體系的新星，權威主導的第一代標準和效率主導的第二代標準雖然逐漸式微，但現代標準制定過程中權威因素和效率因素仍然廣泛存在著:政府對技術標準競爭的干預有增無減［18］，標準對生產效率的促進程度仍是衡量標準競爭力強弱的重要方面之一。

4.3 標準朝向的多元化

第一代標準朝向的主要是維護統治秩序、便利生產生活，第二代標準則是集中體現在促進經濟的發展，而第三代標準不僅體現了生產的朝向，也體現了生活的朝向，到了第四代標準，其內涵和朝向發生飛躍，不僅朝向生產、生活和生態，而且向著滿足文化性、個性化的方向發展。例如，日本已經將制定滿足消費者、老年人、殘疾人的需求的標準作為標準化戰略的重點領域［19］，這些標準不僅體現了日本文化的特點，而且也反映出了不同人群的個性化需求。

5 標準代際演化的啟示

通過標準的代際演化分析，我們可以發現，標準的發展呈現出多樣化的特點，各代標準都有自身的發展條件和主要特征，而且標準代際演化也是一個逐漸提升的過程，標準演化的這些特點，對我們從事標準化研究以及制定標準化政策都有很強的指導意義。

5.1 突破標準的“唯技術”觀

標準的創新發展首先需要觀念創新，標準對技術的“倒U型”依賴曲線告訴我們，技術絕不是主導標準的唯一因素，技術只是在標準發展的一個時期中起到主導的作用。當以理念為主導的第四代標準成為標準新的發展趨勢之時，迫切需要我們突破標準化的“唯技術”觀念，認識到價值觀和理念將在標準的創制、推廣中發揮越來越重要的作用。

5.2 培育第四代標準發展的環境

理念主導的第四代標準的發展，離不開相關的制度環境和社會環境:制度環境能夠規范和引導第四代標準的發展，為標準的發展保駕護航;社會環境是理念產生的源泉，是第四代標準產生的土壤。培育第四代標準發展的制度環境和社會環境，是制定更多第四代標準、完善“四代同堂”的現代標準體系、實現標準創新的重要保障。而目前關于標準研制的制度環境和社會環境主要還是針對技術標準的，這種情況急需得到改變。比如，要創新政府服務方式，完善政府在標準化工作中協調多部門的聯動機制;培育創新型社會組織，鼓勵社會組織建設標準化人才隊伍;在全社會大力弘揚標準創新精神，豐富標準創新內涵，形成標準創新的文化氛圍。

5.3 鼓勵和引導社會創新

從前三代標準的制定過程來看，個人創新和組織創新發揮了主要作用，在理念主導的第四代標準的創制過程中，不僅需要發揮個人和組織的創新，更要社會創新，通過引導社會力量有序地參與到標準的創制過程中，充分發掘整個社會豐富的價值理念，調動社會各方的積極性和主動性，制定出更多的第四代標準，以滿足人們多樣化的需求。

5.4 促進各代標準的協調發展

理念主導的第四代標準的出現，并不是對前三代標準的否定，而是在此基礎上的演化發展。理念主導的第四代標準與前三代標準也不存在矛盾，他們之間是相互促進、共同發展的關系。在現代標準體系中，第三代和第四代標準完全能夠實現協調的發展，第三代標準能為第四代標準的發展提供技術基礎，第四代標準也能為第三代標準的發展提供了更加廣闊的發展方向。

［1］國家標準委員會.標準化事業發展“十二五”規劃［EB/OL］.2011－12－28.

［2］陳勁.演化與創新經濟學評論［M］.北京:科學出版社，2008.

［3］李春田.現代標準化前沿——“模塊化”研究報告(9)［J］.中國標準化，2007.10.

［4］錢時錫.科技進步與世界經濟發展［M］.保定:河北大學出版社，2000.

［5］劉振剛.技術創新、技術標準與經濟發展［M］.北京:中國標準出版社.2005.79－89.

［6］顧孟浩.世界標準化發展史新探［J］.世界標準化與質量管理，2001，(3):24－26.

［7］洪生偉.標準化工程［M］.北京:中國標準出版社，2008.14－22.

［8］張國慶.標準學概論［EB/OL］.2011－7－7.http://wenku.baidu.com/view/b79bad48cf84b9d528ea7a83.html?from=related.

［9］李春田.標準化概論［M］.北京:中國人民大學出版社，2010.2－8.

［10］王忠敏.標準化基礎知識實用教程［M］.北京:中國標準化出版社，2010.17.

［11］張研.技術標準化對產業創新的影響機理研究［D］.吉林大學，2010.

［12］krechmer k.，baskin E.J..International Standardization as a Strategic Tool［R］.Geneva，Switzerland:international electrotechnical commission，2006.143－154.

［13］Emmanuel De Robien.The contribution of the European information technology industry to the evolution of standardization policy in Europe—a brief history［J］.Computer Standards＆Interfaces，1986，5(1):5－7.

［14］C.D.Osland.The evolution of standards for computer graphics［J］.Interfaces in Computing，1984，2(1):1－16.

［15］A.E.Ellis.Developments in Biological Standardization［J］.Fish Vaccinology.Fish＆Shellfish Immunology，1999，9(7):575.

［16］Jürgen Wettig.New developments in standardisation in the past 15 years?—product versus process related standards［J］.Safety Science，2002，40(1－4):51－56.

［17］Tadashi Iwanaka.Technical innovation，standardization，and skill qualification for pediatric minimally invasive surgery in Japan［J］.Journal of Pediatric Surgery，2009，44(1):36－42.

［18］畢勛磊.政府干預技術標準競爭的研究述評［J］.中國科技論壇.2011，(2).

［19］單寶.歐洲、美國、日本實施標準化戰略的新動向及啟示［J］.中國科技論壇.2007，(6).

Connotation，Characteristics and Enlightenment for the Intergenerational Evolution of the Standardization

Guo Mingjun1，Wang Jiandog2，Chen Guanghua1
(1.Institute of Policy and Manapement，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100080，China; 2.Beijing University，Beijing 100871，China)

The development course of standardization showes obvious characteristics of intergenerational evolution，according to the different dominant factors.Tthis paper puts forward four generations of standardization based on evolution:the first generation of standardization of authority leading，the second generation standardization of efficiency leading，the third generation of standardization of technology leading，the fourth generation of standardization of ideas leading.In addition，this paper analyzes the characteristics of every generation standardization，looks into the development trend of the standardization，discusses the enlightenment of standard evolution.

Standardization;Intergeneration;Evolution;Dominating factors

北京市科委“中關村企業自主創新技術標準化模式研究”(Z101108002110043)。

2012－02－25

郭明軍 (1978－)，男，河南焦作人，中國科學院科技政策與管理科學研究所碩士研究生;研究方向:管理科學與工程。

T－65

A

(責任編輯 張九慶)